我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。公司应充分吸取教训,严格按照相关法律法规要求,依法合规开展业务。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取责令整改的行政监管措施。公司应对信息安全相关问题进行全面自查,切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全应急处理工作机制,加强信息技术人员培训,确保其履职能力,杜绝类似问题再次发生。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　现对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，我会决定： 　　对张志名采取监管谈话的监管措施，并责令公司自收到本决定书之日起，限制张志名作为公司分管固定收益事业部高管兼部门负责人所享有的领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利（已领取部分应退回公司）。