中州蓝海投资管理有限公司部分股权

公司基于自身发展规划，结合中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）的发展需求，对中州蓝海注册资本由人民币24.26亿元调减至22.26亿元，并已完成相关工商变更登记。

中州蓝海投资管理有限公司部分股权

公司基于自身发展规划，结合中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）的发展需求，对中州蓝海注册资本由人民币25.26亿元调减至24.26亿元，并已完成相关工商变更登记。

河南资产管理有限公司5%股权

公司全资子公司中州蓝海持有河南资产10%股份，公司控股股东河南投资集团持有河南资产40%股份。河南资产股东择宽企管拟将其持有的5%股权以非公开协议的方式转让至河南投资集团。中州蓝海拟放弃择宽企管出让的河南资产股权优先购买权。本次放弃优先购买权构成关联/连交易。

河南资产管理有限公司10%股权

河南资产股东国投资产拟将其持有的10%股权以公开挂牌转让方式出让。中州蓝海拟放弃国投资产出让的河南资产股权优先购买权。该股权转让事项的受让方、最终交易结果尚未确定，尚不确定是否构成关联/连交易，存在不能完成交易的风险。

中州蓝海投资管理有限公司部分股权

公司基于自身发展规划，结合中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）的发展需求，对中州蓝海注册资本由人民币30.5亿元调减至25.26亿元，并已完成相关工商变更登记。

河南资产管理有限公司1.43%股权

公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）持有河南资产管理有限公司（以下简称“河南资产”）10%股份，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）持有河南资产40%股份。河南资产拟面向现有股东及新的投资人进行增资扩股，增加注册资本10亿元。中州蓝海拟放弃本次对河南资产同比例增资，且本次增资事项完成后，中州蓝海对河南资产的持股比例将由10%稀释到8.57%。

中州蓝海投资管理有限公司部分股权

公司基于自身发展规划，结合中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）的发展需求，对中州蓝海注册资本由人民币32亿元调减至30.5亿元，并已完成相关工商变更登记。本次调整不会对公司正常经营产生影响，中州蓝海的股权结构、经营范围和主营业务未发生变动。

河南省中原小额贷款有限公司部分股权

为落实金融机构回归主业,有效防范化解金融风险的监管要求,聚焦主责主业,优化调整投资结构,公司子公司中州蓝海拟通过定向减资的方式减少对参股子公司中原小贷的股权投资。本次采用定向减资方式,由中州蓝海减少对中原小贷实缴的34,000万元出资额,支付形式拟以现金和资产形式支付,其余股东不参与本次减资。本次减资完成后,中原小贷的注册资本金将由人民币100,000万元减少至66,000万元。根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《河南省中原小额贷款有限公司拟进行减资项目所涉及的河南省中原小额贷款有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(中企华评报字(2024)第6083号),本次定向减资价格拟为309,102,798.48元,其中以现金形式支付152,267,245.98元,以资产包形式支付156,835,552.50元。具体减资价格以经国资监管部门备案后的最终评估金额为准。

中州蓝海投资管理有限公司部分股权

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）基于自身发展规划，结合中州蓝海投资管理有限公司（公司全资子公司，以下简称“中州蓝海”）的发展需求，对中州蓝海注册资本由人民币35亿元调减至人民币32亿元。

中原期货股份有限公司40.935%股权

　　河南铁建投拟通过公开挂牌方式转让其持有的中原期货40.935%股权。 　　根据中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”）出具的《河南省铁路建设投资集团有限公司拟转让持有的中原期货股份有限公司股权项目资产评估报告》（中联评报字【2022】第2544号），中原期货股东全部权益评估值为55,100.00万元，中原期货40.935%股权对应的股东权益为22,555.19万元。 　　为进一步促进公司证券全牌照战略布局发展，提升公司与中原期货业务协同、决策效率和收益水平，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于购买河南省铁路建设投资集团有限公司持有中原期货股份有限公司全部股权暨关联交易的议案》，同意公司拟行使优先购买权以不超过22,555.19万元的价格参与河南铁建投公开挂牌出售中原期货股权事项。本次关联/连交易无需提交公司股东大会审议。

合煦智远基金管理有限公司部分股权

　　中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“公司”）与合煦智远基金管理有限公司（以下简称“合煦智远”）及其股东于2021年6月9日签署了《投资合作意向协议书》（以下简称“本协议”）。中原证券有意向以增资等方式成为合煦智远的控股股东，拟持有合煦智远50%以上的股权。

河南省中原小额贷款有限公司11%股权

中原证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司中州蓝海投资管理有限公司(以下简称“中州蓝海”)公开挂牌转让其子公司河南省中原小额贷款有限公司(以下简称“中原小贷”)11%股权(以下简称“本次11%股权转让”),挂牌期间征集到唯一受让方漯河市金融控股有限公司(以下简称“漯河金控”),摘牌价格为人民币12,607.4905万元。2021年12月20日,中州蓝海与漯河金控签订了《国有产权交易合同》约定转让其持有的中原小贷11%股权。

河南省中原小额贷款有限公司15%股权

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）公开挂牌转让子公司河南省中原小额贷款有限公司（以下简称“中原小贷”）15%股权，挂牌期间征集到唯一受让人漯河市金融控股有限公司（以下简称“漯河金控”），摘牌价格为人民币16,238.70万元。

太平基金管理有限公司8.5%股权

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”、“中原证券”）将持有的太平基金管理有限公司（以下简称“太平基金”）8.5%股权以人民币4,000万元的价格转让给太平资产管理有限公司（以下简称“太平资产”）。 　　2020年1月22日，公司收到太平资产关于本次交易的全部款项。

河南投资集团有限公司100%股权

　　本次权益变动前，信息披露义务人未持有中原证券的股份。 　　河南省发改委将其持有的河南投资集团100%股权无偿划转至河南省财政厅后，信息披露义务人通过河南投资集团持有中原证券822,983,847股股份，占比21.27%。

4套闲置房产

为盘活固定资产，提高资产流动性和使用效率，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于处置公司闲置房产暨转让方案的议案》，拟以评估价值为依据，通过产权交易机构公开挂牌出售位于郑州市、北京市、河源市的11处闲置房产。具体详见公司于2018年10月31日披露于上海证券交易所网站的相关公告（公告编号：2018-066及2018-068）。截至本公告日，公司与相关受让方已分别签署资产交易合同，共涉及4套闲置房产，账面净值合计人民币19,153,929.49元，合同金额合计人民币47,455,070.00元。

公司全资子公司中鼎开源创业投资管理有限公司（以下简称“中鼎开源”）拟认缴出资人民币2,000万元与关联/连人中原金象投资管理有限公司（以下简称“中原金象”）和河南中原金象接力股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“金象接力基金”）及第三方洛阳文旅数字创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“洛阳文旅基金”）共同设立河南象鼎数字股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“基金”或“象鼎基金”），基金规模不超过人民币10,400万元，基金主要投资于洛阳文化旅游投资集团有限公司旗下的控股子公司。 20260818：近日，公司收到中鼎开源的通知，中鼎开源已与象鼎基金其他合伙人中原金象、金象接力基金和洛阳文旅基金共同签署《河南象鼎数字股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）。 20260916：近日，公司收到中鼎开源的通知，中鼎开源已与象鼎基金其他合伙人中原金象、金象接力基金和洛阳文旅基金共同签署《河南象鼎数字股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），对之前签订的《合伙协议》部分条款进行修订和补充，并已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续取得《证券公司私募投资基金备案证明》。

公司全资子公司中鼎开源创业投资管理有限公司(以下简称“中鼎开源”)拟认缴出资不超过人民币5,000万元与关联/连人河南资产基金管理有限公司(以下简称“河南资产基金”)和河南资产管理有限公司(以下简称“河南资产”)共同设立河南泓鼎股权投资合伙企业(有限合伙)(暂定名,以下简称“基金”或“泓鼎基金”),基金规模不超过人民币12,500万元,基金主要投资于中国证券投资基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管理人发行的债转股基金等。 20260708：近日,公司收到中鼎开源的通知,中鼎开源已与泓鼎基金其他合伙人河南资产基金管理有限公司和河南资产管理有限公司共同签署《河南泓鼎股权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议之补充协议(一)》(以下简称“补充协议”),对之前签订的《河南泓鼎股权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》(以下简称“合伙协议”)部分条款进行修订。 20260715：近日，公司收到中鼎开源的通知，泓鼎基金已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续取得《证券公司私募投资基金备案证明》。

2026年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原股权交易中心股份有限公司,中原银行股份有限公司发生其他服务,证券和金融产品交易,证券和金融服务的日常关联交易。 20260627：2026年6月26日，公司与河南投资集团签署了《日常关联/持续关连交易框架协议（2026年修订）》，协议有效期为公司就该事项的股东会审议通过后至2027年12月31日。 20260701：股东大会通过。

2025年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原股权交易中心股份有限公司发生证券和金融服务的日常关联交易。 20260610：披露2025年实际发生金额。

公司全资子公司中州蓝海持有河南资产10%股份，公司控股股东河南投资集团持有河南资产40%股份。河南资产股东择宽企管拟将其持有的5%股权以非公开协议的方式转让至河南投资集团。中州蓝海拟放弃择宽企管出让的河南资产股权优先购买权。本次放弃优先购买权构成关联/连交易。

2024年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原股权交易中心股份有限公司等发生证券和金融服务的日常关联交易。 20241224:截至2024年6月30日实际发生1742.01万元 20250329：披露2024年关联交易实际发生情况。

2025年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原股权交易中心股份有限公司发生证券和金融服务的日常关联交易，预计关联交易金额31868.1200万元。 20241231：2024年12月30日，公司与投资集团、股权中心分别签署了《证券和金融服务框架协议》《证券和金融产品交易及服务框架协议》，协议有效期自2025年1月1日起至2027年12月31日止。公司将严格按照相关法律法规履行信息披露义务。

公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）持有河南资产管理有限公司（以下简称“河南资产”）10%股份，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）持有河南资产40%股份。河南资产拟面向现有股东及新的投资人进行增资扩股，增加注册资本10亿元。中州蓝海拟放弃本次对河南资产同比例增资，且本次增资事项完成后，中州蓝海对河南资产的持股比例将由10%稀释到8.57%。

2023年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原信托有限公司,河南资产管理有限公司等发生证券和金融服务的日常关联交易。 20240329：披露2023年实际发生金额。

　　河南铁建投拟通过公开挂牌方式转让其持有的中原期货40.935%股权。 　　根据中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”）出具的《河南省铁路建设投资集团有限公司拟转让持有的中原期货股份有限公司股权项目资产评估报告》（中联评报字【2022】第2544号），中原期货股东全部权益评估值为55,100.00万元，中原期货40.935%股权对应的股东权益为22,555.19万元。 　　为进一步促进公司证券全牌照战略布局发展，提升公司与中原期货业务协同、决策效率和收益水平，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于购买河南省铁路建设投资集团有限公司持有中原期货股份有限公司全部股权暨关联交易的议案》，同意公司拟行使优先购买权以不超过22,555.19万元的价格参与河南铁建投公开挂牌出售中原期货股权事项。本次关联/连交易无需提交公司股东大会审议。

2021年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原信托有限公司,河南资产管理有限公司等发生证券和金融服务的日常关联交易。 20220326：2021年实际发生金额为2,392.7万元。

2022年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原信托有限公司,河南资产管理有限公司等发生证券和金融服务的日常关联交易。

2019年3月27日,公司与河南投资集团有限公司和中原股权交易中心股份有限公司分别签署了《证券和金融产品交易及服务框架协议》。 20211231：公司与投资集团根据现有《证券和金融产品交易及服务框架协议》进行的日常关联/持续关连交易于2019年、2020年及2021年前三个季度的历史交易金额汇总,公司与股权中心根据现有《证券和金融产品交易及服务框架协议》进行的日常关联/持续关连交易于2019年、2020年及2021年前三个季度的历史交易金额汇总。

2020年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原信托有限公司,河南资产管理有限公司等发生证券和金融服务的日常关联交易。 20210326：披露2020年实际发生金额。

2018年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司及其下属子公司,中原股权交易中心股份有限公司等发生认购金融产品和金融服务等的日常关联交易。 20180518：股东大会通过 20190226：2018年公司实际发生的日常性关联交易金额为7437.55万元。

2019年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,中原信托有限公司,河南资产管理有限公司等发生证券和金融服务的日常关联交易。

公司及公司下属子公司(以下简称“本集团”)与投资集团在日常经营中按市场惯例及一般商业条款进行的各类证券和金融产品交易,主要包括固定收益类证券产品、权益类产品以及监管部门允许交易的其他相关证券和金融产品交易。本集团向投资集团提供的证券和金融服务,主要包括:承销和保荐服务、其他投资银行服务、代销金融产品服务、受托资产管理服务,以及其他金融和证券顾问及咨询服务等证券和金融服务类交易。股权中心与本集团在日常经营中按市场惯例及一般商业条款进行的各类证券和金融产品交易,主要包括固定收益类证券产品、权益类产品以及监管部门允许交易的其他相关证券和金融产品交易。本集团向股权中心提供的证券和金融服务,主要包括:受托资产管理服务,基金管理服务等证券和金融服务类交易。股权中心向本集团提供的证券和金融服务,主要包括:财务顾问服务、会员服务、中介服务等证券和金融服务类交易。

中原证券股份有限公司(以下简称“公司”)拟出资人民币10,000万元购买由中原信托有限公司(以下简称“中原信托”)发行的信托产品。 20171103：2017年11月2日,公司与中原信托签署购买信托产品的相关合同,关联交易发生金额1亿元。

2017年7月至8月,公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司(以下简称“中州蓝海”)与中原信托有限公司(以下简称“中原信托”)签订了购买理财产品的相关合同3.5亿元。

中原证券股份有限公司(以下简称“公司”)拟出资人民币5亿元与河南投资集团有限公司、大河传媒投资有限公司、国投资产管理公司、河南中原高速公路股份有限公司、中原信托有限公司、河南颐城控股有限公司、建业住宅集团(中国)有限公司、河南省农村信用社联合社共同出资设立河南资产管理有限公司(暂定名,以工商核定名称为准,以下简称“资产管理公司”),资产管理公司的注册资本拟定为50亿元人民币。 20170803：2017年8月2日,公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于变更参股设立河南资产管理有限公司出资人的议案》,因相关出资审批流程相对复杂且时间较久,将影响到河南资产管理有限公司的设立进程。为了加快河南资产管理有限公司的组建工作,同意公司以中原证券全资子公司“中州蓝海投资管理有限公司”(以下简称“中州蓝海”)作为出资人出资设立河南资产管理有限公司。除此之外,河南资产管理有限公司的注册资本、出资人数、各出资人的出资比例等其他内容均不发生变化。 20170804：2017年8月3日,中州蓝海与河南投资集团有限公司等其他8家出资人共同签署《河南资产管理有限公司合资协议》。