鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对上海电气集团股份有限公司时任法定代表人、董事长郑建华,时任财务总监胡康,电气通讯时任法定代表人、总经理沈欣,电气通讯时任财务总监毛利民予以公开谴责。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对于上海电气2020年年报虚假记载事项,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,本局决定:对沈某给予警告,并处以七十五万元罚款。

根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对上海电气集团股份有限公司及其时任副总裁、电气通讯时任董事长陈干锦予以公开谴责,对时任董事会秘书伏蓉予以通报批评。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对于上海电气未及时披露相关重大事件事项,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,本局决定:对上海电气集团股份有限公司给予警告,并处以二百万元罚款。对于上海电气2020年年报存在虚假记载事项,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,本局决定:对上海电气集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以三百万元罚款。综合上述两项,本局决定:对上海电气集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以五百万元罚款。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对于上海电气2020年年报存在虚假记载事项,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,本局决定:对陈干锦给予警告,并处以五十万元罚款。

　　董事长是公司法定信息披露义务第一责任人，以答记者问的形式代替信息披露，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.2条、2.14条和第3.1.4条等有关规定以及在《董事声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以关注。