元成环境股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年11月10日收到上海证券交易所下发的《关于元成环境股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2025】3875号)。

根据2019年修订的《证券法》第一百七十条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，我局决定对公司和祝昌人分别采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵守有关法律、行政法规，确保相关信息披露真实、准确、完整，并在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。

　　根据《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百七十条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应严格遵守有关法律法规，采取有效措施归还募集资金，加强募集资金的管理和规范使用，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第 13.2.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对元成环境股份有限公司及时任董事长兼总经理祝昌人、时任财务总监陈平予以通报批评。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定： 　　对元成环境股份有限公司及时任财务总监陈平、时任董事会秘书柴菊竹予以监管警示。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。 　　公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，保证公司按规则披露所有重大信息。

　　鉴于前述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条、第16.4条，《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对元成环境股份有限公司及实际控制人暨时任董事长兼总经理祝昌人，时任总经理兼董事会秘书姚丽花，时任董事会秘书柴菊竹，时任财务总监陈平予以公开谴责。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和浙江省地方金融管理局，并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。 　　公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

对元成环境股份有限公司控股股东祝昌人及其一致行动人杭州北嘉投资有限公司予以公开谴责。

元成环境股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年6月25日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于元成环境股份有限公司全资子公司转让控股子公司股权相关事项的监管工作函》(上证公函【2024】0864号)。

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第七十五条的规定,我局决定对祝昌人和北嘉投资分别采取出具警示函的监督管理措施。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对公司、祝昌人、姚丽花、柴菊竹、陈平分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

元成环境股份有限公司(以下简称公司)于2024年4月28日收到上海证券交易所(以下简称上交所)出具的《关于元成环境股份有限公司2023年年度报告信息披露事项的监管工作函》(上证公函【2024】0397号)。

对元成环境股份有限公司2022年度审计机构中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)及年度报告审计注册会计师濮舒清、杨如玉予以监管警示。

决定对元成环境股份有限公司、祝昌人、姚丽花、柴菊竹、陈平、余建飞分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:一、对郑娟泄露内幕信息的行为,处以3万元罚款;二、对郑娟内幕交易行为,处以5万元罚款;三、没收熊丹违法所得180,434.15元,并处以180,434.15元罚款。