根据《上市公司信息披露管理办法(2025年修订)》(证监会令第226号)第五十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

对观典防务技术股份有限公司实际控制人高明予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.5条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对观典防务技术股份有限公司及时任董事长兼总经理高明、时任财务负责人刘亚恩、王彦予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《转板办法》第三十七条、第三十九条,《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)》第七十五条、第七十六条,《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.4条、第14.2.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对观典防务技术股份有限公司及实际控制人暨时任董事长兼总经理高明,时任董事、副总经理、董事会秘书李振冰,时任总经理程宇,时任财务总监刘亚恩、王彦予以公开谴责,对时任董事会秘书李旭明予以通报批评;公开认定高明3年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;1年内不接受观典防务技术股份有限公司提交的发行上市申请文件,3年内不接受高明控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。

依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定： 一、对观典防务技术股份有限公司给予警告，并处以250万元的罚款； 二、对高明给予警告，并处以350万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员处以100万元的罚款，作为控股股东、实际控制人处以250万元的罚款； 三、对李振冰给予警告，并处以80万元的罚款； 四、对王彦给予警告，并处以30万元的罚款； 依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定: 一、对观典防务技术股份有限公司给予警告，并处以700万元的罚款； 二、对高明给予警告，并处以1050万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员处以350万元的罚款，作为控股股东、实际控制人处以700万元的罚款； 三、对李振冰给予警告，并处以250万元的罚款； 四、对刘亚恩给予警告，并处以120万元的罚款； 五、对王彦给予警告，并处以60万元的罚款。 综合上述二项： 一、对观典防务技术股份有限公司给予警告，并处以950万元的罚款； 二、对高明给予警告，并处以1400万元的罚款； 三、对李振冰给予警告，并处以330万元的罚款； 四、对刘亚恩给予警告，并处以120万元的罚款； 五、对王彦给予警告，并处以90万元的罚款。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第二十三条的规定，我局决定对公司及高明采取责令改正的行政监管措施，对李振冰、刘亚恩、王彦、程宇、李旭明采取出具警示函的行政监管措施，均记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对观典防务技术股份有限公司及时任董事长(代行董事会秘书)高明、时任总经理程宇、时任财务负责人王彦予以公开谴责。

收到上海证券交易所关于公司保理业务有关事项的监管工作函。

　　观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月31日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于观典防务技术股份有限公司非经营性资金占用有关事项的监管工作函》（上证科创公函【2024】0341号）。