|
历史沿革：
1、设立情况
发行人前身为“孚能科技（赣州）有限公司”，系由美国孚能与满园建设合资设立。
2009年12月3日，美国孚能与满园建设签署《关于设立新能源中外合资企业的合资协议》，约定成立孚能有限，注册资本为人民币25,000万元，其中美国孚能以其享有的“新型锰酸锂材料及其动力锂离子电池”专利及专有技术许可使用权作价人民币17,500万元出资，占注册资本总额的70%，满园建设以现金出资人民币7,500万元，占注册资本总额的30%。
2009年12月18日，赣州市商务局作出《关于同意设立中外合资孚能科技（赣州）有限公司的批复》（赣市商务外资字[2009]97号...查看全部▼
1、设立情况
发行人前身为“孚能科技（赣州）有限公司”，系由美国孚能与满园建设合资设立。
2009年12月3日，美国孚能与满园建设签署《关于设立新能源中外合资企业的合资协议》，约定成立孚能有限，注册资本为人民币25,000万元，其中美国孚能以其享有的“新型锰酸锂材料及其动力锂离子电池”专利及专有技术许可使用权作价人民币17,500万元出资，占注册资本总额的70%，满园建设以现金出资人民币7,500万元，占注册资本总额的30%。
2009年12月18日，赣州市商务局作出《关于同意设立中外合资孚能科技（赣州）有限公司的批复》（赣市商务外资字[2009]97号），同意美国孚能与满园建设合资设立孚能有限。
同日，赣州开发区管理委员会作出《关于同意设立“孚能科技（赣州）有限公司”的批复》（赣开政字[2009]126号），同意美国孚能与满园建设合资设立孚能有限。
同日，江西省人民政府向孚能有限核发《外商投资企业批准证书》（商外资赣（赣）字[2009]0149号）。
同日，赣州市工商行政管理局向孚能有限核发《企业法人营业执照》（注册号：360700510001671）。
2、设立时的出资情况
2010年1月6日，孚能有限召开董事会，决议同意美国孚能以其取得或拥有的“新型锰酸锂材料及其动力锂离子电池”相关的专利和非专利技术使用权出资。
2010年1月18日，美国孚能召开董事会，决议同意以“新型锰酸锂材料及其动力锂离子电池”专利及专有技术许可使用权出资与满园建设合资成立孚能有限。
2010年1月22日，上海立信资产评估有限公司出具《美国FARASIS ENERGY, INC.“新型锰酸锂材料及其动力锂离子电池”专利和专有技术的独占许可使用权作价投资无形资产评估报告书》（信资评报字（2010）第078号），相关专利和专有技术的独占许可使用权评估价值为人民币18,618万元。
同日，美国孚能与孚能有限签署《专利及专有技术使用权转让合同》，约定由美国孚能将其所持有的“新型锰酸锂材料及其动力锂离子电池”专利和专有技术的独占许可使用权作价17,500万元转让给孚能有限，履行出资义务。
2010年1月25日，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具沪众会字（2010）第0579号《验资报告》：截至2010年1月22日，孚能有限实收注册资本人民币25,000万元，其中，满园建设以货币出资人民币7,500万元，美国孚能以知识产权出资人民币17,500万元。
2010年1月28日，赣州市工商行政管理局向孚能有限核发更新后的《企业法人营业执照》。
3、对设立时出资的专利及专有技术的独占许可使用权追溯评估及补出资情况
对于设立时的无形资产出资事宜，中联评估对前述专利及专有技术独占使用权进行了追溯评估。出资作价与追溯评估值的差异由美国孚能采用专利和现金形式补足，具体情况如下：
（1）对设立时出资的专利及专有技术的独占许可使用权追溯评估情况
2017年11月20日，中联评估出具《美国FARASIS能源公司拟了解“新型锰酸锂电池材料及其动力锂离子电池”专利和专有技术的独占许可使用权价值追溯项目估值报告》（中联评估字[2017]第2278号）。在估值基准日2009年12月31日，“新型锰酸锂电池材料及其动力锂离子电池”所有专利和专有技术的独占许可使用权价值为6,659.83万元。
美国孚能于2010年对孚能有限出资的“新型锰酸锂电池材料及其动力锂离子电池”专利和专有技术的独占许可使用权对孚能科技出资作价17,500万元，出资作价与上述追溯评估值差额10,840.17万元。
为夯实美国孚能对孚能有限出资，美国孚能拟采用专利和现金形式对上述差额予以补足。其中，以专利权及专利申请权补出资7,069.05万元，以现金形式补出资3,771.12万元。
（2）专利权及专利申请权补出资情况
2017年12月8日，中联评估出具《美国FARASIS能源公司专利权及专利申请权作价投资项目资产评估报告》（中联评报字[2017]第2634号）。根据收益法评估结果，在评估基准日2017年9月30日，美国孚能30项专利权及专利申请权评估价值为人民币7,069.05万元。
2017年12月9日，美国孚能召开董事会，决议同意：
（1）美国孚能以其所持有的30项境内外专利权及专利申请权向孚能有限补缴出资；
（2）同意美国孚能与孚能有限签署专利相关转让协议。
2017年12月9日，孚能有限股东中国香港孚能作出股东决定，决议同意：
（1）美国孚能以其拥有的30项境内外专利权及专利申请权参照其评估值作价7,069.05万元向公司补缴出资；
（2）美国孚能或美国孚能指定的第三方以现金3,771.12万元向公司补缴出资，补缴出资后，孚能有限注册资本不变。
同日，美国孚能与孚能有限签署《专利权及专利申请权转让协议》，美国孚能以其拥有所有权或申请权的相关专利评估作价，转让给孚能有限，用于弥补2010年出资。双方确认补出资的30项专利权及专利申请权按评估值作价人民币7,069.05万元。
2019年5月10日，赣州弘富至诚会计师事务所（普通合伙）出具弘富会师验字[2019]第008号《验资报告》：截至2017年12月9日，孚能有限已收到美国孚能缴纳的实收资本人民币70,690,500.00元，其中以知识产权出资70,690,500.00元。
2019年5月29日，安永华明出具安永华明（2019）专字第61378085_B05号《验资复核报告》：上述验资报告恰当反映了孚能有限截至2017年12月9日的缴纳注册资本及实收资本情况。
（3）现金补出资情况
2017年12月9日，美国孚能、孚能实业与孚能有限签署《补出资协议》，美国孚能委托其全资子公司孚能实业以3,771.12万元现金向孚能有限补出资。
2018年12月28日，孚能有限收到美国孚能委托孚能实业补缴的出资人民币3,771.12万元。
2019年5月10日，赣州弘富至诚会计师事务所（普通合伙）出具弘富会师验字[2019]第012号《验资报告》：截至2018年12月28日，孚能有限已收到美国孚能补缴的出资人民币37,711,200.00元。
2019年5月29日，安永华明出具安永华明（2019）专字第61378085_B09号《验资复核报告》：上述验资报告恰当反映了孚能有限截至2018年12月28日的缴纳注册资本及实收资本情况。
（二）股份公司的设立情况
发行人系由孚能有限整体变更设立的股份有限公司。
2019年5月27日，安永华明出具《专项审计报告》（安永华明（2019）专字第61378085_B01号），以2019年2月28日为审计基准日，公司经审计的净资产为698,114.66万元。
同日，中联评估出具《孚能科技（赣州）有限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评估报告》（中联评报字2019第911号），以2019年2月28日为评估基准日，公司经评估的净资产为720,919.12万元。
2019年5月29日，孚能有限召开董事会，决议同意孚能有限整体变更为股份有限公司，以2019年2月28日为整体变更的审计、评估基准日，以经审计的账面净资产698,114.66万元为限，按照8.150443887：1的比例折合成股份公司股本85,653.5748万股，其余计入资本公积，变更后股份公司各发起人股份比例与原有限公司各股东出资比例一致，公司名称变更为“孚能科技（赣州）股份有限公司”。
同日，全体发起人股东签署了《孚能科技（赣州）股份有限公司发起人协议》。
2019年5月30日，孚能科技召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于股份公司筹办情况报告的议案》《关于有限责任公司整体变更设立股份有限公司的议案》等议案，并选举产生了第一届董事会和第一届监事会。
同日，安永华明出具《验资报告》（安永华明（2019）验字第61378085_B01号）：截至2019年5月29日止，孚能科技已收到全体发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币85,653.5748万元，均系以孚能有限截至2019年2月28日止的净资产折股投入，共计85,653.5748万股，每股1元，净资产折合股本后的余额转为资本公积。
2019年5月31日，赣州市市场监督管理局向孚能科技核发《营业执照》（统一社会信用代码：913607006984663896）。
2019年6月6日，赣州经济技术开发区商务局向孚能科技核发《外商投资企业变更备案回执》（赣经开商务外资备字号201900017）。
截止2022年6月30日，本公司累计公开发行股本总数21,413.40万股，注册资本为107,066.97万元，注册地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧，总部地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧，实际控制人为YUWANG和KeithD.Kepler。
截止2022年12月31日，本公司累计发行股本总数1,217,676,361股，注册资本为107,066.97万元，注册地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧，总部地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧，实际控制人为YU WANG和Keith D.Kepler。
截至2023年6月30日，本公司累计发行股本总数1,218,268,049股，注册资本为107,066.97万元。收起▲
|
