对罗普特科技集团股份有限公司2020年度审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师李建彬、连益民、江颖予以监管警示。

　　对罗普特科技集团股份有限公司2021年、2022年年度审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）及2021年、2022年年度报告审计注册会计师李波、张晓荣、石晓琴予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案。 　　请上会所及相关会计师采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就相关项目的审计风险进行深入排查，举一反三，制定有针对性的防范措施，切实提高审计执业质量。请上会所在收到决定书后一个月内，向本所提交经首席合伙人、总所质控负责人签字确认的整改报告。 　　会计师事务所及其从业人员应当引以为戒，在从事信息披露等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，勤勉尽责，对出具专业意见所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　我局决定对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。你们应充分吸取教训，完善持续督导工作管理机制，充分落实勤勉尽责要求，提升持续督导工作有效性。公司应于收到本决定书之日起20个工作日内向我局提交书面整改报告。

鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板股票上市规则(2020年修订)》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对公司时任副总经理黄政堤、王彪、洪玉梅、吴俊,时任监事许坤明、黄辉明、叶美萍、周璐予以监管警示。

鉴于前述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,作出如下纪律处分决定:对罗普特科技集团股份有限公司及时任董事长陈延行,时任董事、总经理江文涛,时任董事、副总经理、董事会审计委员会成员陈碧珠,时任财务总监、董事会秘书余丽梅,时任副总经理、第二事业部执行总裁张翔,时任设计三院院长刘媛,时任独立董事林晓月,时任独立董事陈旻,时任财务总监崔利予以公开谴责,对于时任董事马丽雅、吴东、何锐,时任独立董事邵宜航予以通报批评。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:1.对罗普特责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;2.对陈延行、江文涛给予警告,并分别处以300万元罚款;3.对陈碧珠给予警告,并处以200万元罚款;4.对余丽梅给予警告,并处以150万元罚款;5.对张翔、刘媛给予警告,并分别处以50万元罚款;6.对林晓月、陈旻给予警告,并分别处以50万元罚款;7.对崔利给予警告,并处以50万元罚款。