挂牌公司时任董事长金伟勇、时任董事会秘书(信息披露负责人)吴盛未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《信息披露规则》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.5条的规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、第6.2条、第6.3条及《信息披露规则》第六十七条、第六十八条、第六十九条的规定:给予常州大洋线缆股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案。给予金伟勇公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案。对吴盛采取出具警示函的自律监管措施,并记入诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条的规定,公司被作出如下处理决定:常州大洋线缆股份有限公司被采取出具警示函的自律监管措施。常州大洋线缆股份有限公司时任董事长吴亚萍、时任董事会秘书吴英楠被采取出具警示函的的自律监管措施。

鉴于违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、第6.2条、第6.3条及《信息披露细则》第五十一条的规定,公司及相关责任人员受到如下处罚:(一)给予常州大洋线缆股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(二)给予金伟勇公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(三)对吴盛采取出具警示函的自律监管措施。

公司2014年12月披露的《公开转让说明书》中信息不实,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条的规定。公司2015年1月挂牌时及2015年4月定增违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第一条关于挂牌公司在取得股份登记函之前不得使用募集资金的规定。江苏证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。并提示公司应采取有效措施防止此类行为发生,切实提高信息披露质量。