鉴于上述违规事实及情节,昶昱黄金上述行为违反了《业务规则》第1.4条、《全国中小企业股份转让系统信息披露细则》(以下简称《信息披露细则》)第四十八条、《全国中小企业股份转让系统信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则(试行)》)第四十六条的规定。时任昶昱黄金董事长俞新年未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4、1.5条的规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、《信息披露细则(试行)》第四十七条、《信息披露细则》第五十一条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出如下决定:对昶昱黄金采取出具警示函的自律监管措施。对俞新年采取出具警示函的自律监管措施。

对于挂牌公司的违规行为,时任挂牌公司的董事长、时任董事会秘书/时任信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)第1.5条的相关规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条及《信息披露细则》第五十一条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出如下决定:对挂牌公司昶昱黄金采取责令改正的自律监管措施。对挂牌公司时任董事长俞新年、时任董事会秘书/时任信息披露负责人凌峰采取责令改正的自律监管措施。挂牌公司应当在2018年10月31日前披露2018年半年度报告;时任董事长、时任董事会秘书/时任信息披露负责人应勤勉尽责,确保挂牌公司在规定的期限内完成半年报披露工作。