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处罚说明:
黄凯的上述违规行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《发行规则》)的相关规定,构成股份代持违规。
针对上述违规行为,被代持人杜维吾、任小维、齐文革为黄凯提供认购股份的资金,实际为黄凯代杜维吾、任小维、齐文革持有,构成股份代持行为,黄凯对股份代持违规负有责任。黄凯违反了《业务规则》第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》第四条、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第二十八条、《发行规则》第四条的规定。
鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司融资并购部做出如下决定:
对黄凯采取出具警示函的自律监管措施。
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