上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条规定,依据《暂行规定》第三十三条,大连证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,上海监管局决定对上海富禧投资咨询分公司采取责令改正的监督管理措施。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第二十四条和第二十八条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,上海监管局决定对上海富禧投资咨询分公司采取责令改正的监督管理措施。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,江苏监管局决定对南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。

处罚/处理依据及结果(如适用):上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,陕西监管局决定对西安分公司采取自收到决定书之日起暂停新增客户6个月的行政监管措施。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条、第十六条、第二十五条、第二十七条。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,江苏监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第二十九条,《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条、第十五条、第二十四条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,深圳证监局决定对深圳分公司采取责令改正的监督管理措施。

上述行为违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条第一项和《证券法》第一百七十一条第五项的规定,符合《证券法》第二百二十六条第三款的行为。北京证监局决定对北京分公司处以25万元罚款。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,大连证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,浙江证监局决定对杭州分公司采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,四川证监局决定对四川分公司采取出具警示函的行政监管措施。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,湖北证监局要求武汉分公司立即停止上述违规行为,予以改正并暂停新增客户。

依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对上述问题进行整改,并于2018年2月28日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

上述行为违反了中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告【2010】27号,以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你分公司采取责任暂停新增客户三个月(签收监管措施次日起计算)的监督管理措施。暂停新增客户期间,应做好现有客户的维护和服务工作,由大连华讯投资股份有限公司及时采取有效措施对你分公司检查发现的问题进行督促整改,并向我局提交书面整改报告,我局将对整改情况组织验收检查。

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条、第二十八条等规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。

现责令你公司就上述问题予以改正,并暂停新增客户3个月。暂停新增客户期间,你公司不得开展新增客户投顾服务等业务活动。你公司应在收到本决定书之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,按月向我局报送整改进度情况。整改完成后,你公司应向我局报送整改进度情况。整改完成后,你公司应向我局提交书面整改报告,我局将组织检查验收。

按照《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你分公司采取以下监督管理措施:一、责令你分公司立即停止上述违规行为,并予以改正;二、责令你分公司自收到本决定书之日起10个工作日内,处分对上述违规行为负有直接责任的相关人员,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告;三、责令你分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。你分公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,健全内部控制,切实提高合规管理水平,按月向我局报送整改进度情况,于6个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将对整改情况进行验收检查。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

按照《暂定规定》第三十三条“证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处理有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关”的有关规定,我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户6个月(2017年11月1日至2018年4月30日)的行政监管措施。

现要求你公司立即停止上述违规行为,予以改正。你公司应及时釆取有效措施加以整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于8月8日之前向我局提交书面整改报告,我局将組织检查验收。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司就上述问题予以改正。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改，在2017年7月15日前完成整改工作，并向我局提交书面整改报告，我局将对整改情况进行检查。

按照《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你分公司改正,暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。暂停新增客户期间,你分公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

我局决定对你分公司釆取出具警示函的行政监管措施。