对龙盛股份、董事长刘杰、财务负责人兼董事会秘书田昊采取口头警示的自律监管措施。

龙盛股份违规提供对外担保的行为,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)第八十九条的规定,未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第三十八条的规定,构成公司治理和信息披露违规。针对上述违规行为,时任董事长兼总经理刘杰、时任董事会秘书兼财务负责人田昊未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定,对上述违规行为负有责任。鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司挂牌公司挂牌一部对龙盛股份、时任董事长兼总经理刘杰、时任董事会秘书兼财务负责人田昊进行监管工作提示。