上方股份违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第十一条、第十三条的规定,构成信息披露违规。挂牌公司时任董事长、时任董事会秘书(信息披露事务负责人)张平未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《信息披露规则》第三条的规定。鉴于上述违规事实及情节,经全国股转公司纪律处分委员会审议通过,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.2条、第6.3条,《信息披露规则》第六十六条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十七条的规定,我司作出如下决定:给予北京上方传媒科技股份有限公司、张平公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。

上方股份违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第五十条,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)第三条以及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》(以下简称《终止挂牌细则》)第二十八条等规定,构成信息披露和公司治理违规。针对上述违规行为,公司控股股东、实际控制人、时任董事长、信息披露负责人张平未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《公司治理规则》第五条、第七十四条以及《信息披露规则》第三条规定,对上述违规行为负有责任。鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国股转公司作出如下决定:对上方股份采取出具警示函的自律监管措施。对张平采取出具警示函的自律监管措施。并将记入证券期货市场诚信档案数据库。

1、截至2024年4月30日,上方股份未披露2023年年度报告,违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第十一条、第十二条的规定;2、公司实际控制人、控股股东张平股份冻结事项未及时披露,违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第二十八条、第三十七条第二款第二项的规定。对于上述违规事项,时任董事长张平负有主要责任。依据《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第四十五条的规定,中国证监会北京监管局决定对公司、张平采取出具警示函的行政监管措施。