占用方黄林辉的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2020年1月3日发布,以下简称《公司治理规则》)第七十三条的规定。联盛科技未采取有效措施防止实际控制人占用公司资金,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(2020年1月3日发布)第九十六条、第九十三条的规定,同时未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日发布,以下简称《信息披露规则》)第五十七的规定,构成信息披露和公司治理违规。时任董事长兼董事会秘书黄林辉对资金审批以及信息披露违规负有责任,违反《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定,对上述行为负有责任。鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司挂牌公司管理一部现委托联盛科技的主办券商光大证券转达以下自律监管措施:对联盛科技、董事长兼董事会秘书黄林辉采取口头警示的自律监管措施。

公司董事、股东刘卓、李青的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让规则》第一百零九条第(三)项的规定,构成交易事项违规。对于上述的违规行为,时任联盛科技的董事未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让规则》第一百一十五条和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的相关规定。鉴于上述违规事实及情节,全国中小企业股份转让系统有限责任公司决定对公司时任董事刘卓、时任董事李青采取要求提交书面承诺的监管措施。

联盛科技的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(以下简称《信息披露细则》)第十一条的规定,构成信息披露违规。对于联盛科技的违规行为,时任联盛科技的董事长、董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条的相关规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、第6.2条、第6.3条及《信息披露细则》第五十一条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司决定对公司、时任董事长邓俊西、时任董事会秘书冉升出具纪律处分和自律监管措施决定,做出如下处分:(一)给予湖南联盛网络科技股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(二)给予邓俊西公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(三)对冉升采取出具警示函的自律监管措施。

长沙市文化市场综合执法局对公司作出罚款人民币贰万元的行政处罚。