根据《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第二十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货公司期货交易咨询业务办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第三十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第十八条相关规定，中国证券监督管理委员会陕西监管局决定对公司陕西分公司采取责令改正的行政监管措施。

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2022年修订)》(证监会令第202号)第二条第三款、第四十五条第七项以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条规定,我局决定:认定你为不适当人选,自我局监督管理措施决定作出之日起2年内,不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。迈科期货股份有限公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除张林利分支机构负责人职务的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

根据《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。

依据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告[2016]13号)第十二条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十七条相关规定,中国证券监督管理委员会陕西监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　依据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第四十五条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十二条相关规定，我局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。请公司主要负责人以及现任资管业务分管高管按我局指定日期携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

　　鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司决定：对王刚、张彬采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.2条、第6.3条及《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十七条的规定，全国股转公司决定：给予迈科金属、何金碧、张春玲、何晨公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予迈科期货、姜晴和通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；迈科金属及其控制的公司应尽快归还相关占用款项，应切实保证挂牌公司的独立性，不得直接或间接侵占挂牌公司资金、资产，损害挂牌公司及其他股东的利益。

　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百一十一条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第四十四条第一项规定，以及《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第二十九条规定，我局决定对张林利、吴斌、王欣棣采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

　　根据《管理办法》（证监会令第190号、212号）第二十一条第二款和《信披办法》（证监会令第191号）第五条规定，迈科期货董事长姜晴和、董事何晨、财务负责人张彬、董事会秘书王刚作为公司董事及高级管理人员，未能忠实、勤勉地履行职责，未能保证公司披露信息的真实、准确、完整，应对公司信息披露违规和资金占用问题负主要责任。根据《管理办法》（证监会令第190号、212号）第十四条第二款规定，何金碧作为公司实际控制人及迈科集团董事长，应对公司资金占用问题负主要责任。 　　根据《管理办法》（证监会令第190号）第六十七条、《管理办法》（证监会令第212号）第七十二条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条和第一百一十一条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218条）第六十二条第二款规定，中国证券监督管理委员会陕西监管局决定对迈科期货采取责令改正的行政监管措施，对迈科期货董事长姜晴和、董事何晨、财务总监张彬、董事会秘书王刚以及迈科集团、迈科集团董事长及实际控制人何金碧采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

依据《中国期货业协会失信与违规处理办法》第十条、第四十九条第二款和《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十二条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察专业委员会审议决定:给予迈科期货“公开谴责”的纪律惩戒;依据《中国期货业协会失信及违规处理办法(试行)》第十条、第十一条,《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四十八条和《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五十四条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察专业委员会审议决定:1、给予迈科资源“公开谴责同时取消仓单服务、基差贸易、合作套保业务备案,12个月内不再受理其仓单服务、基差贸易、合作套保业务备案申请”的纪律惩戒;2、给予任纲“训诫”的纪律惩戒;3、给予吴鹏“训诫”的纪律惩戒;4、给予徐圣清“训诫”的纪律惩戒。如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第五届理事会申诉专业委员会提出书面申诉。公司7月17日收到决定书,至8月8日止15个工作日申诉期结束并生效。

述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,青岛监管局决定对迈科期货股份有限公司青岛分公司采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十五条的规定。姜晴和、张彬、梁红漫等三人分别作为迈科期货股份有限公司董事长(2019年7月后兼任总经理)、财务负责人兼财务经理(2019年8月前任财务经理)和首席风险官,对上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定,中国证券监督管理委员会陕西监管局决定对迈科期货股份有限公司及姜晴和、张彬、梁红漫采取出具警示函的监督管理措施。

公司在开展资管业务中存在内部控制不完善、合规及风险体系存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条规定。按照《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,现责令公司改正。公司应当逐项对照整改,按照内部制度追究责任,采取有效措施完善内部管理,提升合规风控水平,自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经中国证券监督管理委员会陕西监管局核查验收前,不得新增资管业务,资管计划不得新增投资者和募集规模,存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。

公司的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定,严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定,严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定:给予迈科期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。 张学东的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策”,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条、第二十五条的规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定:给予张学东“训诫”的纪律惩戒。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应当于2018年2月底前完成整改,并将整改报告呈请所在辖区证监局报送我会,我会将组织检查验收。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。