依据本所《审核规则》第七十三条、第七十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对昆腾微电子股份有限公司给予五年内不接受其提交的证券发行上市申请文件的处分。在2025年7月11日至2030年7月10日期间,不接受其提交的证券发行上市申请文件。 二、对昆腾微电子股份有限公司时任董事长、总经理曹靖给予公开认定五年不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的处分。自本所作出决定之日起,曹靖在认定期间内不得担任发行人董事、监事、高级管理人员职务。三、对昆腾微电子股份有限公司时任董事、总经理孙卫,时任董事、副总经理刘忠志,时任董事会秘书顾白雪给予公开认定三年不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的处分。上述人员,自本所作出决定之日起,在认定期间内不得担任发行人董事、监事、高级管理人员职务。四、对昆腾微电子股份有限公司、曹靖、孙卫、刘忠志、顾白雪给予公开谴责的处分。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十一条第一款的规定，我局决定： 　　一、对昆腾微电子股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款； 　　二、对曹某给予警告，并处以200万元罚款； 　　三、对孙某、刘某志、顾某雪给予警告，并分别处以120万元罚款。

　　你作为该项目组实际团队负责人，参与沟通设计了上述解决方案。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2025年2月8日上午10时携带有效身份证件到我局（广州市天河区临江大道3号14楼）接受监管谈话。

　　你作为该项目的签字保荐代表人，参与沟通设计了上述解决方案。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2025年2月8日上午10时携带有效身份证件到我局（广州市天河区临江大道3号14楼）接受监管谈话。

　　平安证券股份有限公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对平安证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。平安证券股份有限公司应高度重视，采取有效措施切实整改，提高员工合规意识，提升内控管理水平。