| 基金简称： | 财达证券稳达中短债C | 基金全称： | 财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划C |
| 基金代码： | 970145 | 成立日期： | 2022-03-28 |
| 募集份额： | - | 单位面值： | 1.00元 |
| 基金类型： | 开放式基金 | 投资类型： | 债券型 |
| 投资风格： | - | 基金规模： | - |
| 基金经理： | 孔雀 | 交易状态： | |
| 申购费率： | 0.00%~0.00% | 赎回费率： | 1.50% |
| 最低申购金额： | - | 最低赎回份额： | 100份 |
| 基金管理人： | 财达证券股份有限公司 | 基金托管人： | 招商银行股份有限公司 |
| 管理费率： | 0.30% | 托管费率： | 0.10% |
| 风险收益特征： | 本集合计划为债券型集合资产管理计划，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和货币型集合资产管理计划，低于股票型基金、股票型集合资产管理计划、混合型基金和混合型集合资产管理计划。 | ||
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基金公司简介
| 公司名称： | 财达证券股份有限公司 | 电话： | 86-311-66006224;86-311-66006277 |
| 成立时间： | 2002-04-25 | 公司网址： | www.s10000.com;www.95363.com |
| 注册地址： | 河北省石家庄市桥西区自强路35号 | ||
| 办公地址： | 河北省石家庄市桥西区自强路35号 | ||
| 公司概况： | （一）设立方式及发起人 公司系由财达有限以整体变更方式设立的股份有限公司。2015年12月10日，财达有限全体股东作为发起人，签署《财达证券股份有限公司发起人协议》，一致同意以2015年8月31日经审计的财达有限净资产值按照1:0.3711的比例进行折股，折股后股份公司的总股本为2,745,000,000股，每股面值为人民币1元，将财达有限整体变更为股份有限公司。2015年12月15日，河北省国资委出具《关于财达证券有限责任公司整体变更为股份有限公司暨国有股权管理方案的批复》（冀国资发改革改组[2015]126号），同意财达有限整体变更为股份有限公司。公司全体发起人的出资已经会计师审验验证，2019年11月15日，中审众环出具众环专字（2019）270114号《验资复核报告》，验证全体发起人应缴出资已实际缴足。2016年7月14日，公司在河北省工商行政管理局办理了变更登记，换发《营业执照》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。2016年7月20日，河北证监局出具了《备案材料回执》，公司组织形式变更已在河北证监局备案。 （二）公司历史沿革及股本形成情况 1、财达经纪有限前身河北财达证券公司成立及变化情况 财达经纪有限系以河北财达证券公司为主体转制设立，河北财达证券公司在河北省财政厅国债服务中心基础上改建。河北省财政厅国债服务中心成立于1991年6月19日，系河北省财政厅主办的主要从事国债发行、兑付和转让的机构。 1995年2月24日，河北省人民政府出具《关于同意组建河北财达证券公司的批复》（冀政函[1995]18号），同意将河北省财政厅国债服务中心改建为河北财达证券公司。由于国家宏观金融政策等原因，河北财达证券公司未取得《金融机构法人许可证》，亦未办理工商注册登记。 1997年6月5日，中国人民银行、财政部下发了《关于清理规范财政系统证券机构的通知》（银发[1997]243号）（以下简称“243号文”），被授予国债一级自营商资格而未获得《金融机构法人许可证》的财政证券公司及部分其它财政证券公司，可以与经中国人民银行批准的证券公司或信托投资公司合并，在具体方案中，河北财达证券公司可以与河北省证券有限责任公司或河北省国际信托投资公司合并。 由于河北财达证券公司未能按照243号文完成合并，根据国务院办公厅于1999年6月3日下发的《国务院办公厅转发财政部关于整顿财政国债中介机构方案的通知》（国办发[1999]52号）（以下简称“52号文”），河北财达证券公司可以向中国证监会申请成为证券经纪公司，或者并入、转让给其他证券经营机构。 1999年12月18日，河北省人民政府下发《关于同意报送河北省财政国债中介机构整顿预案的批复》，以河北财达证券公司为转制主体，将河北财达证券公司（包括公司本部及所属5个证券营业部）与唐山市国债交易中心的外环路证券营业部和卫国路证券营业部、秦皇岛市国债服务部的山海关证券营业部和北戴河证券营业部、廊坊市财政局国债服务部的康庄证券营业部重组合并，设立财达证券经纪有限责任公司。 2001年1月16日，中国证监会、财政部下发《关于河北省财政国债中介机构转制问题的批复》（证监机构字[2001]16号），原则同意河北财达证券公司转制为证券经纪公司，石家庄华西证券部、和平路证券部、青园街证券部等10家证券部转制为证券营业部。 2002年3月26日，中国证监会下发《关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]81号），同意财达经纪有限开业，核定财达经纪有限注册资本为22,955万元，并核准公司章程。 综上，河北财达证券公司已经按照52号文的要求进行了整顿，相关方案已经河北省人民政府、中国证监会和财政部的批准认可。 2、2002年4月，财达经纪有限成立 （1）出资人出资 根据财达经纪有限成立时各股东签署的《出资人协议书》《公司章程》，财达经纪有限设立时注册资本为22,955万元。其中：财达资管出资4,800万元（现金出资22,926,118元、净资产出资25,073,882元），占注册资本的20.91%；河北财投出资3,845万元（全部为净资产出资），占注册资本的16.75%；秦皇岛信托出资3,336万元（现金出资2,002,165.01元、净资产出资31,357,834.99元），占注册资本的14.53%；唐山金海出资2,855万元（现金出资13,678,900元、净资产出资14,871,100元），占注册资本的12.44%；保定财信出资2,759万元（现金出资3,508,359.02元、净资产出资24,081,640.98元），占注册资本的12.02%；达盛贸易出资2,400万元（现金出资2,238,702元、净资产出资21,761,298元），占注册资本的10.46%；山海关隆福出资1,270万元（全部为净资产出资），占注册资本的5.53%；黄骅市财政干部培训中心出资790万元（现金出资1,000,600.03元、净资产出资6,899,399.97元），占注册资本的3.44%；邯郸计算机出资500万元（全部为现金出资），占注册资本的2.18%；涿州市诚信实业有限公司出资400万元（全部为现金出资），占注册资本的1.74%。 （2）资产评估 财达经纪有限成立时各股东以净资产出资所涉及的资产评估情况具体如下： 2001年7月18日，石家庄金石出具金石评报字[2001]第075号《河北财达资产管理有限公司拟转制组建河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、现行市价法为主要评估方法，财达资管、河北财投、达盛贸易拟出资组建财达经纪有限所涉及的与证券相关的部分资产和负债在2001年1月31日的评估价值为：总资产125,991.47万元，负债118,030.56万元，净资产7,960.91万元，评估有效期自2001年1月31日至2002年1月31日。 2001年7月18日，石家庄金石出具金石评报字[2001]第076号《财达证券沧州交易营业部拟转制组建河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、现行市价法为主要评估方法，沧州市财政局拟出资组建财达经纪有限所涉及的沧州市财政局所属财达证券沧州交易营业部部分资产和负债在2001年1月31日的评估价值为：总资产3,627.42万元，负债3,026.06万元，净资产601.36万元，评估有效期自2001年1月31日至2002年1月31日。 2001年7月18日，石家庄金石出具金石评报字[2001]第077号《河北财达证券公司唐山分公司拟转制组建河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、现行市价法为主要评估方法，唐山市财政局拟出资组建财达经纪有限所涉及的卫国路证券部及乐亭、遵化、丰润三个远程服务部申报的部分资产和负债在2001年1月31日的评估价值为：总资产5,248.29万元，负债3,677.29万元，净资产1,571.00万元，评估有效期自2001年1月31日至2002年1月31日。 2001年7月18日，石家庄金石出具金石评报字[2001]第078号《秦皇岛市信托投资公司拟出资组建河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、现行市价法为主要评估方法，秦皇岛信托拟出资组建财达经纪有限所涉及的部分资产和负债在2001年1月31日的评估价值为：总资产10,980.75万元，负债8,974.31万元，净资产2,006.44万元，评估有效期自2001年1月31日至2002年1月31日。 2001年7月18日，石家庄金石出具金石评报字[2001]第079号《财达证券山海关交易营业部拟转制组建河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、现行市价法为主要评估方法，秦皇岛市山海关区财政局拟出资组建财达经纪有限所涉及的与证券相关的部分资产和负债在2001年1月31日的评估价值为：总资产2,651.77万元，负债1,332.90万元，净资产1,318.87万元，评估有效期自2001年1月31日至2002年1月31日。 2001年7月18日，石家庄金石出具金石评报字[2001]第080号《财达证券北戴河交易营业部拟转制组建河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、现行市价法为主要评估方法，秦皇岛市北戴河区财政局拟出资组建财达经纪有限所涉及的与证券业务相关的部分资产和负债在2001年1月31日的评估价值为：总资产1,938.34万元，负债968.69万元，净资产969.65万元，评估有效期自2001年1月31日至2002年1月31日。 2001年9月26日，河北中冀资产评估有限责任公司出具中冀评估字[2001]第70号《保定市财信实业有限公司参股设立河北财达证券经纪公司项目资产评估报告书》，以重置成本法、市场价格法为主要评估方法，保定财信拟参股设立财达经纪有限所涉及的部分资产和负债在2001年5月31日的评估价值为：总资产37,682.64万元，负债35,189.66万元，净资产2,492.97万元，评估有效期自2001年5月31日至2002年5月30日。 财达经纪有限成立时，沧州市财政局790万出资委托黄骅市财政干部培训中心持有，秦皇岛市北戴河区财政局1,018万元出资委托秦皇岛信托持有。根据唐山市财政局出具的《关于将资产划拨给唐山金海资产开发投资有限公司的通知》，唐山市财政局将其持有的证券经营性净资产无偿划拨给唐山金海，用于投资财达经纪有限。根据秦皇岛市山海关区财政局出具的《关于将资产划拨给秦皇岛市山海关隆福物资采购供应处的通知》，秦皇岛市山海关区财政局将持有的证券经营性净资产无偿划拨给山海关隆福，用于投资财达经纪有限。根据保定市国有资产管理局出具的《国有资产划转通知书》，保定市财政局将持有的保定信托投资公司证券营业部全部资产和保定市国债服务部全部资产无偿划拨给保定财信，并从归并后的保定财信总资产中剥离部分资产，参股财达经纪有限。 财达经纪有限成立时各股东出资所对应的评估报告已经国资主管部门立项批复，但评估结果未经国资主管部门备案，程序上存在一定瑕疵。 财达经纪有限成立时的评估报告未经国资主管部门备案，不符合《国有资产评估管理若干问题的规定》（财政部令第14号）中关于国有资产评估结果备案的要求，存在法律程序上的瑕疵。但财达经纪有限设立时的股东均为国有全资企业或事业单位，该等评估报告虽然未经国资主管部门备案，但未损害国有股东的利益，未造成国有资产流失。而且，发行人取得了河北省国资委核发的《企业国有资产产权登记证》，以及河北省国资委《关于财达证券有限责任公司整体变更为股份有限公司暨国有股权管理方案的批复》（冀国资发改革改组[2015]126号）、《关于对财达证券股份有限公司历史沿革有关事项进行确认的批复》（冀国资发[2017]114号）的确认。 据此，财达经纪有限成立时评估报告未经国资主管部门备案，存在程序上的瑕疵，但未造成国有资产流失，并已经河北省国资委确认，不存在纠纷或潜在纠纷，对发行人本次发行上市不构成实质性的法律障碍。 （3）财达经纪有限设立 以财达经纪有限设立时的评估报告为依据，结合评估基准日与交割日期间损益变化、资产调整等因素，各股东确认净资产出资价值为175,195,156元。 2002年1月31日，中喜会计师事务所有限责任公司出具中喜验字[2002]10016号《验资报告》，对各股东的货币出资54,354,844元和净资产出资175,195,156元，合计出资22,955万元予以验证。 财达经纪有限设立时，唐山金海以其位于唐山乐亭大钊路证券营业部房产和土地出资，该房屋建筑物出资价值为1,231,844.38元，土地出资价值为1,258,286.00元，共计出资价值2,490,130.38元。该房产及土地未能办理过户手续，不符合《公司法》关于以非货币财产出资应当依法办理其财产权转移手续的规定，存在出资瑕疵。但该等房产及土地实际交付后，一直由发行人占有和使用，所有权瑕疵未对发行人的经营活动造成不利影响，且发行人未因出资瑕疵事项受到工商管理部门的行政处罚。 为解决上述出资瑕疵，经财达有限2015年第二次临时股东会审议批准，唐山金海与财达有限于2015年签订《出资置换协议》，根据该房产和土地在评估基准日2015年6月30日的评估价值4,315,600元，唐山金海向财达有限支付现金4,315,600元，置换该房屋和土地出资。 据此，唐山金海以房产和土地出资未办理过户手续不符合《公司法》的要求，唐山金海以货币出资进行了置换，彻底解决了出资瑕疵事项，不影响股东出资的有效性及发行人资本的充实性，不损害发行人利益，未对发行人的经营活动造成不利影响，发行人未因出资瑕疵受到工商管理部门的行政处罚，不存在纠纷或潜在纠纷，对发行人本次发行上市不构成实质性的法律障碍。 2002年3月26日，中国证监会下发《关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]81号），同意财达经纪有限开业，核定财达经纪有限注册资本为22,955万元，并核准公司章程。2002年4月5日，中国证监会向财达经纪有限核发了编号为J32813000的《经营证券业务许可证》。 2002年4月25日，河北省工商行政管理局向财达经纪有限核发了注册号为1300001002153的《企业法人营业执照》。 3、2006年12月，第一次增资（注册资本增至66,955万元） 根据财达经纪有限于2006年7月12日作出的股东会决议，全体股东一致同意财达经纪有限注册资本由22,955万元增加至66,955万元，新增股东唐钢集团、国控运营分别以货币方式认缴新增注册资本34,000万元和10,000万元。 2006年9月19日，中国证监会下发《关于河北财达证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2006]213号），同意财达经纪有限注册资本由22,955万元增加至66,955万元，并核准唐钢集团、国控运营的股东资格。 2006年11月17日，中喜会计师事务所有限责任公司出具中喜验字[2006]第01006号《验资报告》，对上述增资予以验证。 2006年12月13日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。 财达经纪有限本次增资导致国有股东股权比例发生了变更，但未进行评估并依据评估值进行增资，新增股东认购价格为每元出资1.00元。本次增资时，原股东和新增股东均为国有独资企业或事业单位法人。 4、2008年10月，第一次股权划转 根据秦皇岛市人民政府于2006年8月18日作出的《关于同意将市信托投资公司转制为秦皇岛市财信资产管理公司的批复》（批复[2006]16号）及中国银监会河北监管局于2006年11月21日作出的《关于秦皇岛市信托投资公司市场退出的批复》（银监冀局复[2006]313号），“秦皇岛市信托投资公司”转制更名为“秦皇岛市财信资产管理公司”，秦皇岛信托所持财达经纪有限3,336万元的出资由秦皇岛财信承继；根据涿州市国有资产管理委员会办公室于2008年3月10日作出的《关于将原“涿州市诚信实业有限公司”所持股权划入“涿州市国有资产管理有限公司”的批复》（涿国资[2008]2号），涿州市诚信实业有限公司所持财达经纪有限400万元出资划转涿州国资公司持有。 财达经纪有限于2008年8月12日作出股东会决议，全体股东一致同意上述股权划转事项，并就上述变更事项修改《公司章程》。 2008年9月25日，河北证监局下发《关于河北财达证券经纪有限责任公司股东变更予以备案的函》（冀证监函[2008]176号），对财达经纪有限本次股东变更予以备案。 2008年10月8日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次股权划转涉及的工商登记手续。 该等国有股权划转均取得了国有资产监督管理机构的批准，符合《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的要求，未造成国有资产流失。 5、2009年1月，第二次增资（注册资本增至141,690万元） 财达经纪有限于2008年11月12日作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由66,955万元变更为141,690万元，由唐钢集团、国控运营、秦皇岛财信、唐山金海、保定财信、山海关隆福、邯郸计算机、涿州国资公司以现金方式增资，认购价格为每元出资1.00元。 2008年12月31日，中国证监会下发《关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2008]1479号），同意财达经纪有限注册资本由66,955万元变更为141,690万元。 2008年12月31日，中喜会计师事务所有限责任公司出具中喜验字[2008]第02014号《验资报告》，对上述增资予以验证。 2009年1月8日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。 财达经纪有限本次增资导致国有股东股权比例发生了变更，但未进行评估并依据评估值进行增资，新增股东认购价格为每元出资1.00元。本次增资时，原股东和新增股东均为国有独资企业或事业单位法人。 6、2010年2月，公司更名 财达经纪有限于2009年11月30日作出股东会决议，全体股东一致同意“河北财达证券经纪有限责任公司”更名为“财达证券有限责任公司”。 2010年1月19日，中国证监会下发《关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2010]87号），核准公司名称变更为“财达证券有限责任公司”。 2010年2月8日，河北省工商行政管理局向财达有限换发了变更名称后的《企业法人营业执照》。 7、股东名称变更 鉴于股东“保定市财信实业有限公司”名称变更为“保定市财信商贸有限公司”，财达有限于2010年8月12日作出股东会决议，全体股东一致同意就上述变更事项修改《公司章程》。 2010年8月26日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次股东名称变更涉及的工商登记手续。 8、2011年2月，第二次股权划转 根据沧州市人民政府国有资产监督管理委员会于2010年12月3日作出的《关于无偿划转黄骅市财政培训中心所持财达证券有限责任公司股权的批复》（沧国资产[2010]77号），黄骅市财政干部培训中心持有财达有限的790万元出资（持股比例为0.56%）无偿划转至沧州培训中心；根据秦皇岛市财政局于2010年12月23日作出的《关于北戴河区财政局变更对财达证券投资主体的批复》（秦财资[2010]1283号），秦皇岛财信所持有财达有限6,210万元出资（持股比例为4.38%）中的1,018万元出资划转至北戴河国资公司（持股比例为0.72%）。 财达有限于2010年12月28日作出股东会决议，全体股东一致同意上述股权划转事项，并就上述变更事项修订《公司章程》。 2011年1月25日，河北证监局分别下发冀证监函[2011]16号和冀证监函[2011]17号的《关于财达证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》，对黄骅市财政干部培训中心持有公司790万元出资（持股比例为0.56%）全部划转至沧州培训中心无异议，对秦皇岛财信所持有公司6,210万元出资（持股比例为4.38%）中的1,018万元出资划转至北戴河国资公司（持股比例为0.72%）无异议。 2011年2月28日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次股权划转涉及的工商登记手续。 该等国有股权划转均取得了国有资产监督管理机构的批准，符合《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的要求，未造成国有资产流失。 9、股东名称变更 鉴于股东“河北财达资产管理有限公司”名称变更为“河北钢铁集团投资控股有限公司”，财达有限于2011年3月10日作出股东会决议，全体股东一致同意就上述变更事项修订《公司章程》。 2011年4月26日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次股东名称变更涉及的工商登记手续。 10、2012年4月，第三次股权划转 河北省国资委于2011年12月1日作出《关于财达证券有限责任公司部分国有股权无偿划转有关问题的批复》（冀国资发产权管理[2011]233号），将河钢控股持有的财达有限0.28%的国有股权（对应出资400万元）划转给衡水国债办持有。 财达有限于2012年3月16日作出股东会决议，全体股东一致同意上述股权划转事项，并就上述变更事项修订《公司章程》。 2012年4月5日，河北证监局下发《关于财达证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（冀证监函[2012]32号），对河钢控股持有公司4,800万出资中的400万出资划转给衡水国债办无异议。 2012年4月19日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次股权划转涉及的工商登记手续。 该等国有股权划转均取得了国有资产监督管理机构的批准，符合《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的要求，未造成国有资产流失。 11、2013年11月，第三次增资（注册资本增加至187,000万元） 2013年6月21日，中联评估出具中联评报字[2013]第460号《财达证券有限责任公司拟增资扩股项目资产评估报告》，以市场法定价，财达有限在评估基准日2012年12月31日的股东全部权益资本价值（净资产价值）为393,767.64万元，每元出资的净资产评估值为2.78元，有效期自2012年12月31日至2013年12月30日。2013年7月10日，本次资产评估在河北省国资委备案，备案编号为冀国资评备[2013]53号。 财达有限于2013年11月1日作出股东会决议，全体股东一致同意吸收唐山港口、邯郸鹏博、荣盛控股、河北建投、迁西燕东5家企业作为新增股东，由19名股东以未分配利润转增和货币方式出资，财达有限注册资本由141,690万元变更为187,000万元。本次增资依据资产评估结果，以每元出资2.5元的溢价方式实施。 本次新增的五位新股东的股权结构及控制关系情况具体如下： （1）唐山港口 2013年11月，唐山港口参与本次增资时，为唐山市国有资产监督管理委员会持股100%的国有独资企业。 （2）邯郸鹏博 2013年11月，邯郸鹏博参与本次增资时，为自然人控股的有限责任公司，并非国有独资企业或事业单位法人。 （3）荣盛控股 2013年11月，荣盛控股参与本次增资时，为自然人控股的股份有限公司，并非国有独资企业或事业单位法人。 （4）河北建投 2013年11月，河北建投参与本次增资时，为河北省国资委持股100%的国有独资企业。 （5）迁西燕东 2013年11月，迁西燕东参与本次增资时，为自然人控股的有限责任公司，并非国有独资企业或事业单位法人。 河北证监局于2013年9月9日和2013年11月14日分别下发了《关于核准财达证券有限责任公司变更注册资本的批复》（冀证监发[2013]63号）和《关于对财达证券有限责任公司调整增资扩股方案的无异议函》（冀证监函[2013]167号），核准财达有限注册资本由141,690万元变更为187,000万元。 2013年11月4日，中喜会计师事务所有限责任公司出具中喜验字[2013]第09011号《验资报告》，对上述增资予以验证。 2013年11月27日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。 本次增资以每元出资2.5元的方式实施，与每元出资的净资产评估值存在差异，具体原因如下： 评估基准日后至本次增资前，财达有限先后进行了一次现金分红和一次未分配利润转增股本，具体情况如下： （1）财达有限于2013年4月22日召开股东会审议通过《2012年度利润分配预案》，同意财达有限以2012年12月31日的注册资本141,690万元为基础，每10元配发现金红利1元，共计分配14,169万元。 根据中联评报字[2013]第460号《财达证券有限责任公司拟增资扩股项目资产评估报告》，“截止2013年6月5日，企业尚未对该利润分配预案有关内容做财务处理，评估中亦未考虑该因素对评估值的影响。”（2）财达有限于2013年11月1日召开股东会审议通过唐山港口等五家新股东进行现金增资的同时，同意将未分配利润对原股东进行分配并转增出资，按照每10元注册资本分配3元的标准，共计分配42,507万元，并按每元出资2.5元的价格转增出资。 前述两次利润分配合计56,676万元，考虑前述两次利润分配的影响，财达有限每元出资对应的净资产评估值为2.38元，唐山港口等五家新增股东按照每元出资2.5元进行增资，增资价格高于利润分配后的净资产评估值，未造成国有资产流失。 12、2013年12月，第四次增资（注册资本增至221,000万元） 财达有限于2013年12月20日作出股东会决议，全体股东一致同意吸收河北港口为公司新股东，财达有限注册资本由187,000万元变更为221,000万元，新增注册资本由河北港口以货币出资85,000万元，其中34,000万元计入实收资本，剩余51,000万元计入资本公积，本次增资依据中联评估出具的中联评报字[2013]第460号评估报告的资产评估结果，以每元出资2.5元的溢价方式实施。 财达有限与河北港口签订了增资协议。 2013年12月26日，中喜会计师事务所有限责任公司出具中喜验字[2013]第09015号《验资报告》，对上述增资予以验证。 2013年12月27日，河北证监局下发了《关于核准财达证券有限责任公司变更注册资本的批复》（冀证监发[2013]91号），核准财达有限注册资本由187,000万元变更为221,000万元，核准河北港口持有财达有限5%以上股权的股东资格、出资额。 2013年12月30日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。 13、股东名称变更 鉴于股东“邯郸市鹏博物资有限公司”名称变更为“邯郸市鹏博贸易集团有限公司”，财达有限于2014年3月31日作出股东会决议，全体股东一致同意就上述变更事项修改《公司章程》。 2014年4月10日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次股东名称变更涉及的工商登记手续。 14、2015年1月，第四次股权划转、第五次增资（注册资本增至274,500万元） 2014年11月23日，中联评估出具中联评报字[2014]第1247号《财达证券有限责任公司拟增资扩股项目资产评估报告》，以市场法定价，财达有限在评估基准日2013年12月31日的股东全部权益资本价值（净资产价值）为653,260.09万元，有效期自2013年12月31日至2014年12月30日。2014年12月26日，本次资产评估在河北省国资委备案，备案编号为冀国资评备[2014]141号。 财达有限于2014年12月26日作出股东会决议，全体股东一致同意：根据河北省国资委《关于划转河北财达投资管理服务中心和河北达盛贸易有限公司所持股权及债权的通知》（冀国资字[2014]49号）和河北省国资委《关于划转唐山钢铁集团有限责任公司所持股权的批复》（冀国资发产权管理[2014]128号），河北财投所持财达有限1.80%的股权、达盛贸易所持财达有限1.10%的股权、唐钢集团所持财达有限4.69%的股权划转给国控运营；吸收国傲投资、唐山瑞丰、国控投资、天润纺织、泰庆投资、清华基金会、福茂投资等7家企业作为新股东；同意财达有限注册资本由221,000万元增加至274,500万元，新增注册资本53,500万元由国傲投资等7家新股东和唐钢集团、邯郸鹏博、河钢控股等3家原股东出资。本次增资依据资产评估结果，以每元出资2.98元的溢价方式实施。 2014年12月31日，中喜会计师出具中喜验字[2014]第0293号《验资报告》，对上述增资予以验证。 2015年1月7日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次股权划转及增资涉及的工商登记手续。2015年1月12日，河北证监局出具了《关于接收财达证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的回执》，财达有限本次增资已在河北证监局备案。 该等国有股权划转均取得了国有资产监督管理机构的批准，符合《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的要求，未造成国有资产流失。 15、2016年7月，整体变更设立股份有限公司 2015年12月8日，中联评估出具《财达证券有限责任公司股份制改造项目资产评估报告》（中联评报字[2015]第1794号），确认财达有限截至2015年8月31日净资产评估值为811,587.57万元，上述评估结果已经河北省国资委备案，备案编号为冀国资评备[2016]19号。 2015年12月10日，财达证券发起人签署《发起人协议》，其主要内容为：各发起人以财达有限净资产按1:0.3711的比例全部折为股份有限公司的股份，将有限公司整体变更设立为股份有限公司；股份有限公司的注册资本为2,745,000,000元。《发起人协议》还对股份有限公司的经营范围、组织形式及发起人的权利义务、违约责任等事项进行了约定。 2015年12月11日，财达有限召开2015年第四次临时股东会，审议批准了《关于财达证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的议案》，并同意： （1）财达有限全体股东作为发起人共同发起设立股份有限公司。 （2）将财达有限截至2015年8月31日经审计的净资产值按1:0.3711的比例全部折为股份有限公司的股份。折股后公司的总股本为2,745,000,000股，每股面值1元。净资产值超过股本总额的部分共计4,651,583,250.35元，其中1,237,468,046.12元计入公司的风险准备科目（包括一般风险准备618,734,023.06元与交易风险准备618,734,023.06元），3,414,115,204.23元计入公司的资本公积金。 2015年12月15日，河北省国资委下发《关于财达证券有限责任公司整体变更为股份有限公司暨国有股权管理方案的批复》（冀国资发改革改组[2015]126号），同意财达有限整体变更为股份有限公司。该文载明，财达证券总股本为274,500万股，其中：唐钢集团等18家单位为国有股东，标注“SS”。 公司全体发起人的出资已经会计师审验验证，2019年11月15日，中审众环出具众环专字（2019）270114号《验资复核报告》，验证全体发起人应缴出资已实际缴足。 2015年12月22日，公司召开财达证券股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于整体变更设立财达证券股份有限公司的议案》等与股份有限公司设立相关的议案，选举产生了股份公司第一届董事会非职工代表董事和第一届监事会非职工代表监事。 2016年6月6日，河北证监局下发《关于核准财达证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（冀证监许可[2016]3号）。 2016年7月14日，公司在河北省工商行政管理局办理了本次改制涉及的工商登记手续，换发了《营业执照》（统一社会信用代码：91130000738711917Q），注册资本：274,500万元，类型：股份有限公司（非上市）。 2016年7月20日，河北证监局出具了《备案材料回执》，公司组织形式变更已在河北证监局备案。 16、股东名称变更 鉴于股东“河北钢铁集团投资控股有限公司”名称变更为“河钢集团投资控股有限公司”，公司于2016年8月18日作出股东大会决议，全体股东一致同意就上述变更事项修订《公司章程》。 2016年9月28日，公司在河北省工商行政管理局办理了本次股东名称变更涉及的工商登记手续。 17、股东名称变更 鉴于股东“河北国傲投资有限公司”名称变更为“河北国傲投资集团有限公司”，公司于2017年6月26日作出股东大会决议，全体股东一致同意就上述变更事项修订《公司章程》。 2017年10月24日，公司在石家庄市行政审批局办理了本次股东名称变更涉及的工商登记手续。 18、2017年10月，河北省国资委关于历史沿革事项的确认 2017年10月24日，河北省国资委出具《关于对财达证券股份有限公司历史沿革有关事项进行确认的批复》（冀国资发[2017]114号），对财达证券历史沿革股权变动、收购及改制为股份有限公司的行为予以了确认。 19、2018年11月，股权登记托管 根据国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议于2012年12月24日下发的《关于河北省清理整顿各类交易场所检查验收相关事宜的复函》（清整联发[2012]30号），石交所为部际联席会议同意保留的交易所。 2013年11月8日，河北省人民政府下发《关于规范全省非上市股份有限公司股权集中登记托管工作的通知》（冀政函（2013）146号），石交所是经河北省人民政府批准设立并授权在河北省范围内开展非上市股份有限公司股权集中登记托管工作的股权登记托管机构，凡在河北省依法设立的非上市股份有限公司应到石交所进行股权登记托管和股权变更登记。 根据上述规定及公司对股权规范管理的需要，经公司于2018年11月9日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过，本公司于2018年11月23日与石交所签署《股权登记托管服务协议》，公司将全部股份在石交所进行登记托管，登记托管股份总计274,500万股。 据此，石交所为国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议同意保留的区域性股权市场，发行人股份托管于石交所的依据、程序合法合规。 20、2018年12月，第五次股权划转 衡水市财政局于2018年7月5日作出《关于对衡水市财政局国家债务办公室往来款项及资产划转的批复》（衡财资[2018]33号），将衡水国债办持有的财达证券778万股股权（占公司股本比例为0.28%）划转至衡水建投。2018年10月24日，衡水国债办、衡水建投和衡水市财政局共同签署了《国有股权无偿划转协议》。 公司于2018年11月9日作出股东大会决议，全体股东一致同意上述股东变更事项。公司于2018年11月21日向河北证监局备案了本次股权划转事项。 2018年12月6日，石交所就本次股权划转出具了过户凭证。 该等国有股权划转均取得了国有资产监督管理机构的批准，符合《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的要求，未造成国有资产流失。 21、2019年8月，执行司法裁定变更股东 由于股东迁西燕东涉及借贷纠纷，其持有的公司4,000.00万股股权被司法冻结、查封。2019年6月27日，泊头市人民法院通过人民法院诉讼资产网以网络电子竞拍方式拍卖迁西燕东所持本公司股权，并由天润纺织以最高价竞得。 泊头市人民法院于2019年7月15日出具（2015）泊执字第383-7号《执行裁定书》，被执行人迁西燕东持有的财达证券4,000万股的股权及相关权益归买受人天润纺织所有。 2019年8月20日，石交所就本次股权变动出具了过户凭证。公司于2019年8月22日向河北证监局备案了本次股权变动事项。 22、股东名称变更 根据《秦皇岛市机构编制委员会关于秦皇岛市财政局所属事业单位清理规范工作有关事宜的批复》（秦编[2012]106号），股东“秦皇岛市财信资产管理公司”名称变更为“秦皇岛市财信资产管理中心”。 2020年7月28日，公司在石交所办理了本次股东名称变更的有关手续。 23、委托持股及解除 （1）2002年财达经纪有限成立时，沧州市财政局委托黄骅市财政干部培训中心出资790万元 2010年12月3日，沧州市国资委下发《关于无偿划转黄骅市财政培训中心所持财达证券有限责任公司股权的批复》（沧国资产[2010]77号），对《沧州市财政局关于申请对黄骅市财政培训中心所持有财达证券有限责任公司股权无偿划转的函》作出批复，同意黄骅市财政干部培训中心持有财达有限790万元出资无偿划转至沧州培训中心。至此，沧州市财政局与黄骅市财政干部培训中心的委托持股关系通过国有股权无偿划转的方式解除。 2017年10月19日，沧州市财政局、沧州培训中心、黄骅市财政干部培训中心出具《关于沧州市财政培训中心所持财达证券股份的说明》，沧州培训中心系以无偿划转、未分配利润转增方式取得财达证券的股份，各方对委托持股关系的解除不存在异议。 （2）2002年财达经纪有限成立时，秦皇岛市北戴河区财政局委托秦皇岛市信托投资公司出资1,018万元 根据秦皇岛市人民政府于2006年8月18日作出的《关于同意将市信托投资公司转制为秦皇岛市财信资产管理公司的批复》（批复[2006]16号）及中国银监会河北监管局于2006年11月21日作出的《关于秦皇岛市信托投资公司市场退出的批复》（银监冀局复[2006]313号），“秦皇岛市信托投资公司”转制更名为“秦皇岛市财信资产管理公司”，秦皇岛信托所持财达经纪有限3,336万元的出资由秦皇岛财信承继。 根据秦皇岛市财政局于2010年12月23日作出的《关于北戴河区财政局变更对财达证券投资主体的批复》（秦财资[2010]1283号），秦皇岛财信所持有财达有限6,210万元出资中的1,018万元出资划转至北戴河国资公司。至此，秦皇岛市北戴河区财政局与秦皇岛财信的委托持股关系以无偿划转的方式解除。 2017年11月1日，秦皇岛市北戴河区财政局、秦皇岛财信、北戴河国资公司出具《关于秦皇岛市北戴河区国有资产经营公司所持财达证券股份的说明》，北戴河国资公司系以无偿划转、未分配利润转增方式取得公司的股份，各方对委托持股关系的解除不存在异议。 （3）上述代持不涉及规避52号文中财政国债中介机构与当地财政部门脱钩的规定 根据52号文的规定，财政国债中介机构转变为证券经纪公司或证券营业部以后，一律不得在公司名称中冠以“财政”字样，要彻底与当地财政部门脱钩，由中国证监会统一监管。根据河北省人民政府《关于同意报送河北省财政国债中介机构整顿预案的批复》以及中国证监会、财政部《关于河北省财政国债中介机构转制问题的批复》（证监机构字[2001]16号）的要求，沧州证券部、北戴河证券部转制为证券营业部，并与河北财达证券公司及其他证券营业部重组合并，设立财达经纪有限。 经中国证监会《关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]81号）批准，财达经纪有限于2002年4月25日设立。在财达经纪有限设立时，沧州证券部、北戴河证券部的净资产已随同财达经纪有限股东的出资投入到财达经纪有限，转制为财达经纪有限所属的证券营业部，未在名称中冠以“财政”字样，亦不存在财务或行政管理等方面的隶属关系，与当地财政部门脱钩，由中国证监会统一监管。 据此，财达经纪有限成立时，沧州证券部、北戴河证券部已按照52号文的要求与主管财政部门脱钩，由中国证监会监管，沧州市财政局出资委托黄骅市财政干部培训中心代为持有，秦皇岛市北戴河区财政局出资委托秦皇岛市信托投资公司代为持有，不涉及规避52号文中财政国债中介机构与当地财政部门脱钩的规定。各方已出具确认函，对解除代持不存在异议，相关影响已经消除。 2019年6月27日，泊头市人民法院通过人民法院诉讼资产网，以网络电子竞拍方式将迁西县燕东化工有限公司（以下简称“迁西燕东”）持有公司4000万股股权执行了公开拍卖，泊头市天润纺织有限公司（以下简称“天润纺织”）竞得。2019年8月20日，泊头市人民法院向石交所送达了《协助执行通知书》（(2015)泊执字第383-7号）及《执行裁定书》（（2015）泊执字第383-7号），石交所于2019年8月20日将迁西县燕东持有公司的4000万股股权依法划转至天润纺织。天润纺织为公司存量股东之一，股权划转后持有公司6000万股股权，持股比例为2.19%。本次股权划转完成后，公司股东由27家变为26家。2020年5月，股东秦皇岛市财信资产管理公司更名为秦皇岛市财信资产管理中心，其持有公司股权比例不变。 根据中国证券监督管理委员会《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1017号），公司于2021年5月7日在上海证券交易所上市交易首次公开发行500,000,000股人民币普通股（A股）股票。依据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（众环验字（2021）2710002号），确认公司首次公开发行股票完成后，公司股份总数由2,745,000,000股普通股变更为3,245,000,000股普通股，注册资本相应由2,745,000,000元变更为人民币3,245,000,000元。公司于2021年6月25日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订并办理工商变更登记的议案》，对《公司章程》中注册资本等条款进行了修订和完善。2021年7月9日，公司完成注册资本的工商变更登记，并领取了石家庄市行政审批局换发的《营业执照》。 因公司部分发起人股东名称变更，公司进行相关工商变更，于2022年11月3日领取了石家庄市行政审批局换发的《营业执照》。 | ||