| 基金简称： | 华安证券睿赢一年持有B | 基金全称： | 华安证券睿赢一年持有期债券型集合资产管理计划B |
| 基金代码： | 970037 | 成立日期： | 2021-12-03 |
| 募集份额： | - | 单位面值： | 1.00元 |
| 基金类型： | 开放式基金 | 投资类型： | 债券型 |
| 投资风格： | - | 基金规模： | 2.73亿元 (截止 2023-09-30) |
| 基金经理： | 刘杰,张欣 | 交易状态： | 开放赎回 |
| 申购费率： | 0.00%~0.00% | 赎回费率： | 0.00% |
| 最低申购金额： | - | 最低赎回份额： | 100份 |
| 基金管理人： | 华安证券股份有限公司 | 基金托管人： | 上海浦东发展银行股份有限公司 |
| 管理费率： | 0.70% | 托管费率： | 0.10% |
| 风险收益特征： | 本集合计划为债券型集合资产管理计划，属于中低等风险/收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于股票型基金、股票型集合资产管理计划、混合型基金、混合型集合资产管理计划。 | ||
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基金公司简介
| 公司名称： | 华安证券股份有限公司 | 电话： | 86-551-65161691;86-551-65161539 |
| 成立时间： | 2001-01-08 | 公司网址： | www.hazq.com |
| 注册地址： | 安徽省合肥市蜀山区政务文化新区天鹅湖路198号 | ||
| 办公地址： | 安徽省合肥市蜀山区政务文化新区天鹅湖路198号 | ||
| 公司概况： | 1、设立方式公司系由华安有限以整体变更方式设立的股份有限公司。 2012年9月17日，华安有限全体股东作为发起人签署《发起人协议》，一致同意以截至2012年7月31日经审计的华安有限净资产4,048,642,779.14元，按1:0.6968的折股比例折合为2,821,000,000股，将华安有限整体变更为股份有限公司。2012年9月26日，安徽省国资委以《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函[2012]618号）批准华安有限整体变更为股份有限公司。2012年10月29日，中国证监会以《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2012]1409号）批准华安有限整体变更为股份有限公司。2012年12月18日，华普天健出具《验资报告》（会验字[2012]2345号）。2012年12月26日，公司在安徽省工商局完成工商变更登记手续，领取了整体变更后的《企业法人营业执照》（注册号：340000000002071）。 1、2001年1月公司前身华安有限成立 （注册资本17.05亿元）华安有限是经安徽省人民政府、中国证监会批准，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心资产的基础上，由国资运营公司等11名股东共同出资设立的有限责任公司。 2000年12月19日，安徽华普会计师事务所出具《验资报告》（会事验字（2000）第428号），验证拟设立的华安有限的注册资本为17.05亿元，其中，国资运营公司以其拥有的原安徽省证券公司8亿元净资产和安徽证券交易中心0.8亿元净资产出资，其余10名股东以货币方式合计出资8.25亿元。 2000年12月19日，华安有限全体股东召开首次股东会，审议通过了华安有限的筹建工作报告、出资资产审计及验资报告、公司章程草案等议案，并选举了第一届董事会成员及第一届监事会非职工监事成员。 2000年12月28日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000]299号），核准国资运营公司等11名股东共同出资17.05亿元设立华安有限。 2001年1月8日，安徽省工商局颁发注册号为3400001003083的《企业法人营业执照》，华安有限正式成立。 ②相关主管部门及华安有限股东对国资运营公司净资产事宜的批准及确认国资运营公司以其拥有的原安徽省证券公司8亿元净资产和安徽证券交易中心0.8亿元净资产向华安有限作价出资虽未经评估，但已经华安有限首次股东会审议通过。 2013年3月20日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[2013]141号），确认“对安徽华普会计师事务所出具的会事审字[2000]第397号《审计报告》中所审计的安徽省证券公司截至2000年9月30日止净资产审计结果予以确认；对安徽华普会计师事务所出具的会事审字[2000]第411号《审计报告》中所审计的安徽证券交易中心截至2000年10月31日止净资产审计结果予以确认。同意安徽省国有资产运营有限公司分别以安徽省证券公司经审计净资产中的8亿元和安徽证券交易中心经审计净资产中的0.8亿元对华安证券有限责任公司出资”。 2013年8月，安徽省工商局出具《证明》，确认“自华安证券股份有限公司（含华安证券有限责任公司）自成立以来，能够遵守国家有关工商管理的法律、法规，不存在因违反与工商管理有关的法律、法规和规范性文件要求而受到行政处罚的情形。”2、2006年增资（注册资本由17.05亿元增加至22.05亿元）（1）本次增资的方案及背景为落实《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》（国办发[2005]43号）的要求，解决华安有限的流动性困难及资本不足等问题，安徽省人民政府向国务院申请6亿元专项借款，并由安徽省信用担保集团有限公司作为资金使用的具体负责单位，以阶段性投资4亿元和借款2亿元的方式注入华安有限。 同时为落实综合治理的相关要求，华安有限向安徽证监局报送了《关于整改计划修订及落实情况的报告》（华安证[2006]9号），向中国证监会报送了《整改进展情况及下一步重组和整改计划的报告》（华安证[2006]66号），前述报告均将尚未兑付的客户委托理财资金转为华安有限的债务作为完成综合治理的整改措施。 华安有限于2004年9月开始逐步开展客户委托资金的清理工作。截至2005年10月，所有个人客户的委托理财资金已经兑付完毕。截至2006年9月尚有5.06亿元应偿付的法人资金未予清偿。在安徽省政府的协调下，对于其中的安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司与华安有限签署的清偿协议所确定的1亿元债权转为对华安有限的出资，公司其余债务采取分期、分批的方式偿还。截至2007年底，上述委托理财资金全部清偿完毕。 基于前述背景，安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司与华安有限签订委托理财资金的清偿协议，将合计1亿元的委托理财资金转为对华安有限的债权，并将该1亿元债权（依次分别为3,000万元、3,000万元、2,000万元和2,000万元）按原值转为对华安有限的阶段性股权投资。 根据各方签订的《华安证券有限责任公司增资协议书》，上述阶段性股权投资的期限为三年，退出方式为华安有限回购或转让。其中，如安徽省信用担保集团有限公司4亿元阶段性股权投资以现金回购方式退出，价格按本金加中央专项借款利息（年利率为3.87%）及相关税费来计算；对委托理财资金所形成债权转为股权投资的回购，则按年回报率5%的价格计算。如上述投资以股权转让的方式退出，应按《公司法》规定的程序进行。 （2）本次增资所履行的法定程序2006年10月16日，华安有限股东会审议通过上述增资方案。同日，华安有限与安徽省信用担保集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司签署《华安证券有限责任公司增资协议书》。 2006年11月20日，安徽华普会计师事务所出具《验资报告》（华普验字[2006]第0725号），验证截至2006年11月20日止，华安有限已收到安徽省信用担保集团有限公司以货币方式缴纳的新增注册资本4亿元，已将安徽省投资集团有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司的委托理财资金所形成的债权2,000万元、2,000万元、3,000万元、3,000万元（合计1亿元）转增为注册资本。 2006年11月29日，中国证监会出具《关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2006]299号），批准华安有限本次增资，并核准安徽省信用担保集团有限公司作为持股5%以上股东的资格。 2006年12月14日，华安有限完成本次增资的工商变更登记手续。2013年3月20日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[2013]141号），对本次增资予以确认。 3、2007年股权转让 2006年11月15日，亳州市国有资产监督管理委员会出具《关于古井集团与古井贡酒股份公司资产置换的批复》（国资管[2006]28号），批准安徽古井集团有限责任公司将持有的亳州古井大酒店92.77%股权与安徽古井贡酒股份有限公司持有的华安有限5.87%（1亿元出资，由于华安有限在上述股权转让发生时的注册资本已增加至22.05亿元，因此，前述股权比例已相应变更为4.54%）股权按其账面值3,415万元进行置换。 2006年12月12日，华安有限股东会同意本次股权转让，其他股东均放弃优先受让权。2006年12月13日，安徽古井贡酒股份有限公司与安徽古井集团有限责任公司签订《股权转让协议》。 2006年12月14日，华安有限向安徽证监局报送《关于安徽古井贡酒股份有限公司转让所持华安证券有限责任公司股权的报告》（华安证[2006]107号），安徽证监局未提出异议。 2007年7月20日，华安有限完成本次股权转让的工商变更登记手续。 2013年3月20日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[2013]141号），确认“同意2006年安徽古井贡酒股份有限公司将所持华安证券有限责任公司4.54%股权按照双方协议价格协议转让给安徽古井集团有限责任公司”。 4、2009年注册资本变更（注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元）及股权转让 （1）注册资本变更根据2006年10月19日华安有限与安徽省信用担保集团有限公司签署的《股权回购协议书》，华安有限应在该协议生效后36个月期满时以现金回购安徽省信用担保集团有限公司的4亿元阶段性股权投资。为此，2009年华安有限定向减少注册资本4亿元，为确保公司的净资本等财务指标持续满足监管机构的要求，华安有限在实施前述减资的同时增加注册资本6亿元，华安有限的注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元。本次减资及增资所履行的主要法律程序如下： ①2009年6月26日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案的批复》（皖国资产权函[2009]303号），同意安徽省信用担保集团有限公司以华安有限减资4亿元的方式退出，同意华安有限选择符合证券公司股东条件的企业向其增资，具体由华安有限与拟增资方协商确定。 ②2009年6月26日，沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具《资产评估报告书》（沃克森评报字[2009]第0047号），确认华安有限于评估基准日2009年5月31日的股东全部权益价值为308,425.48万元。该评估结果于2009年7月31日经安徽省国资委备案。 ③2009年6月27日，华安有限股东会审议通过《华安证券有限责任公司减资并增资及部分股权转让的议案》；2009年9月16日，华安有限股东会审议通过《关于华安证券有限责任公司变更拟增资股东安徽省能源集团有限公司增资额度的决定》。2009年12月14日，安徽证监局出具《关于华安证券公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（皖证监函字[2009]382号），对本次股权转让无异议。 2013年3月20日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[2013]141号），确认“同意2009年合肥兴泰信托有限责任公司将所持华安证券有限责任公司3,000万元出资按照双方协议价格协议转让给安徽出版集团有限责任公司”。 （3）工商变更登记2009年12月24日，华安有限完成本次注册资本变更及股权转让的工商变更登记手续。 5、2010年1月股权转让 2009年6月27日，华安有限股东会同意安徽海螺集团有限责任公司将持有的华安有限1亿元出资转让给皖能电力，转让价格为每元注册资本1.45元，其他股东同意放弃优先购买权。2009年7月30日，安徽海螺集团有限责任公司与皖能电力签订《股权转让协议》。2009年8月11日，安徽省国资委出具《关于海螺集团转让华安证券公司股权的批复》（皖国资产权函[2009]365号）批准本次股权转让。2010年1月14日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]57号），核准皖能电力作为公司持股5%以上股东的资格。2010年1月28日，华安有限完成本次股权转让的工商变更登记手续。 6、2010年12月股权转让 2010年10月18日，华安有限股东会同意安徽华茂集团有限公司将持有的华安有限2,000万元出资转让给时代出版传媒股份有限公司，转让价格为每元注册资本2.5元，其他股东同意放弃优先购买权。2010年10月20日，安徽华茂集团有限公司与时代出版传媒股份有限公司签订《股权转让协议》。2010年11月11日，安徽省国资委出具《关于安徽华茂集团有限公司转让华安证券有限责任公司股权的批复》（皖国资产权函[2010]665号）批准本次股权转让。2010年12月2日，安徽证监局出具《关于华安证券公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（皖证监函字[2010]348号），对华安有限本次股权转让无异议。2010年12月17日，华安有限完成本次股权转让的工商变更登记手续。 7、2012年2月股权转让 经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意舜天集团及舜天股份协议转让国有股权的批复》（苏国资复[2011]122号）批准，2011年12月9日，江苏舜天国际集团有限公司与江苏舜天股份有限公司签订股权转让协议，江苏舜天国际集团有限公司将所持华安有限9,900万元出资转让给江苏舜天股份有限公司，转让价格为江苏华信资产评估有限公司以2011年8月31日为评估基准日出具的《资产评估报告》（苏华评报字[2011]第029号）所确定并经江苏省人民政府国有资产监督管理委员备案的评估值17,127万元。2011年12月30日，华安有限股东会同意本次股权转让，其他股东放弃优先购买权。2012年2月2日，安徽证监局出具《关于华安证券公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（皖证监函字[2012]17号），对本次股权转让。 8、2012年增资（注册资本由24.05亿元增加至28.21亿元） 2012年4月11日，华安有限股东会审议通过《关于华安证券有限责任公司增资扩股的议案》，同意华安有限注册资本由24.05亿元增加至28.21亿元；国资运营公司、安徽出版集团、时代出版传媒股份有限公司、东方创业、安徽省高速公路控股集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司（已更名为“安徽省投资集团控股有限公司”）、浙江东方集团股份有限公司、华芳纺织股份有限公司、合肥瑞泽源置业有限公司以货币方式按每元注册资本1.78元的价格分别向华安有限增资0.39亿元、0.5亿元、0.5亿元、0.5亿元、0.8亿元、0.4亿元、0.12亿元、0.4亿元、0.15亿元；新增股东华安发展六安置地投资有限公司以货币方式按每元注册资本2.1元的价格向华安有限增资0.4亿元。其后，华安有限与上述增资方分别签订《增资协议书》。 2012年4月11日，沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具《华安证券有限责任公司拟增资扩股项目资产评估报告书》（沃克森评报字[2012]第0069号），确认评估基准日2011年12月31日华安有限每元注册资本评估值为1.78元。2012年4月25日，安徽省国资委对前述评估结果予以备案。2012年5月16日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批复》（皖国资产权函[2012]285号），批准华安有限本次增资扩股方案。2012年7月13日，安徽证监局出具《关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复》（皖证监函字[2012]168号），核准华安有限注册资本由24.05亿元变更为28.21亿元。2012年7月27日，华普天健出具《验资报告》（会验字[2012]1983号），对本次增资予以验证。2012年7月30日，华安有限完成本次增资的工商变更登记手续。 9、2012年12月整体变更为股份有限公司 2012年9月4日，国家工商总局出具“（国）名称变核内字[2012]第1286号”《企业名称变更核准通知书》，核准“华安证券有限责任公司”名称变更为“华安证券股份有限公司”。2012年9月17日，华安有限召开股东会，会议审议通过《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的方案》的议案，同意将华安有限整体变更为股份有限公司。同日，华安有限全体股东签订《发起人协议书》。 2012年9月10日，华普天健出具《审计报告》（会审字[2012]2042号），确认华安有限截至2012年7月31日账面净资产值为4,048,642,779.14元。 2012年9月12日，中水致远出具《华安证券有限责任公司拟整体变更设立股份有限公司项目资产评估报告》（中水致远评报字[2012]第2032号），确认华安有限截至2012年7月31日净资产评估值为442,835.97万元。 2012年9月26日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函[2012]618号），批准华安有限整体变更为股份有限公司。2012年10月29日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2012]1409号），核准华安有限整体变更为股份有限公司。 2012年12月18日，华普天健出具《验资报告》（会验字[2012]2345号）对本次整体变更的注册资本予以验证。同日，华安股份召开创立大会暨首次股东大会，会议批准将华安有限整体变更为股份有限公司，同意以截至2012年7月31日经审计的华安有限净资产4,048,642,779.14元，按1:0.6968的折股比例折合为股份有限公司2,821,000,000股股份。 2012年12月26日，安徽省工商局核发注册号为340000000002071的《企业法人营业执照》。 公司股票于2016年12月6日在上海证券交易所上市，股票代码：600909。 2016年12月6日，经中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2630号）批准，公司首次公开发行股票80,000万股并在上海证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由28.21亿股增加至36.21亿股。公司于2017年1月4日完成工商变更登记手续，注册资本变更为36.21亿元。 2021年6月25日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕736号文核准，公司向原股东配售1,076,601,364股人民币普通股，发行价格为每股3.68元，募集资金总额为人民币396,189.30万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币394,339.96万元，其中新增注册资本（计入股本）人民币107,660.14万元。已于2021年7月6日完成工商变更登记。 | ||
交易席位和佣金
| 券商名称 | 席位个数 | 券商佣金 | 股票成交 | 债券成交 | 债券回购成交 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 金额(万元) | 比例 | 金额(万元) | 比例 | 金额(万元) | 比例 | 金额(万元) | 比例 | ||
| 华安证券 | 3 | 74.97 | 100.00 | 47541.70 | 100.00 | 10815.66 | 100.00 | 428195.90 | 100.00 |
截止日期：2023-06-30