两套坐落于北京市西城区裕中西路37号楼的房产

　　根据业务需要，公司拟处置两套坐落于北京市西城区裕中西路37号楼的房产，该楼房建成于1991年。两套房产均已登记办理不动产权证，房屋用途为住宅。

MAb11-22.1抗体项目

2022年9月1日,东北制药集团股份有限公司(以下简称“东北制药”、“公司”或“甲方”)与美国MedAbome, Inc.公司(以下简称“MedAbome”或“乙方”)签署《MAb11-22.1抗体项目转让、合作开发及技术服务协议》(以下简称“协议”)。MAb11-22.1是MedAbome公司研发的可选择性识别恶性肿瘤细胞、而不与正常外周血细胞和主要脏器组织反应的单克隆抗体。该抗体在抗体偶联药物(ADC药物)和CAR-T上的应用目前处于临床前研发阶段。已经完成的体外和体内抑瘤生长实验和小动物初步毒理学实验结果展现出较好的疗效和安全性。MedAbome公司已就MAb11-22.1抗体开发的技术成果申请了美国专利和PCT专利。甲乙双方就原创性抗体MAb11-22.1的转让及基于该抗体开发抗体偶联药物(ADC药物)和CAR-T细胞治疗产品的合作开发,以及一项技术服务,即乙方帮助和指导甲方设计、建设抗体偶联药物(ADC药物)平台和CAR-T细胞治疗技术平台,包括研发、中试、生产及质量控制平台,开展全面合作。甲方将按照项目进度向乙方支付协议项下费用,包括但不仅限于首付款、里程碑付款、销售提成等。

东北制药集团股份有限公司18.91%股权

东北制药于2021年7月4日收到东北制药集团有限责任公司(以下简称“东药集团”)及其一致行动人沈阳盛京金控投资集团有限公司(以下简称“盛京金控集团”)通知:东药集团、盛京金控集团已于2021年7月4日与方大钢铁签署《东北制药集团有限责任公司、沈阳盛京金控投资集团有限公司与江西方大钢铁集团有限公司关于东北制药集团股份有限公司股份之股份转让协议》(以下简称“《股份转让协议》”或“协议”)。协议约定东药集团与盛京金控集团以总价1,251,387,557.53元将其合计持有的公司254,865,083股(占总股本的18.91%)无限售条件流通股转让给方大钢铁。本次协议转让后,方大钢铁的持股数量为443,203,774股,占公司总股本的32.88%,成为第一大股东。

东北制药集团股份有限公司部分股权

本次要约收购系方大钢铁受让东药集团、盛京金控集团持有的东北制药全部股份而触发。东药集团、盛京金控集团于2021年6月在沈阳联合产权交易所公开征集其持有的东北制药全部股份受让方,转让的股份为254,865,083股,占东北制药总股本的18.91%(东药集团转让所持东北制药股份210,838,084股,占东北制药总股本的15.64%;盛京金控集团转让所持东北制药股份44,026,999股,占东北制药总股本的3.27%)。2021年7月3日,方大钢铁成为股份最终受让方,并于2021年7月4日与东药集团、盛京金控集团签署了股份转让协议。本次转让前,方大钢铁及其一致行动人已合计持有上市公司525,256,568股股份,占上市公司股份总数的38.97%,持股比例超过30%。本次转让完成后,方大钢铁及其一致行动人合计持有上市公司780,121,651股股份,占上市公司股份总数的57.88%。

3台燃煤锅炉及其附属设备

　　2021年8月24日，公司、中泛控股与中国通海金融签署了《债务清偿协议》，同意调整各方之间的债务偿还方式，即公司向中国通海金融转让公司控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）部分股份，以此偿还公司及中泛控股欠付中国通海金融的上述贷款，公司代中泛控股偿还的金额转为公司子公司对中泛控股的股东借款。

2台变压器

　　为进一步优化公司资产结构，提高公司资产的经济效益，东北制药拟处置部分闲置资产（以下简称“闲置资产”）。该笔闲置资产包括2台闲置变压器，目前账面净值合计4,062,839.90元。经过公开招标程序，公司拟将该笔资产出售给沈阳贵满诚物资回收有限公司，交易价格为836,725.66元（不含税）。公司与其不存在关联关系，本事项不构成关联交易。

东北制药集团股份有限公司19.60%股权

东北制药于2020年8月21日披露了《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书》(以下简称“《要约收购报告书》”),方大钢铁自2020年8月24日起要约收购公司股票数量135,150,172股,占公司总股本的10%。要约价格为6.59元/股。本次要约收购不以终止公司的上市地位为目的。

位于沈阳市铁西区北二西路41号东北制药南厂区的闲置资产

东北制药集团股份有限公司(以下简称“东北制药”或“公司”)于2020年6月28日召开了公司第八届董事会第三十七次会议和第八届监事会第二十五次会议,会议审议通过了《关于公司及子公司拟出售部分闲置资产的议案》,同意公司与沈阳市铁西区人民政府对公司所有的位于沈阳市铁西区北二西路41号东北制药南厂区的闲置资产(包括公司及全资子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司、沈阳百万运输有限公司的拟处置资产共计4,391项)和沈阳市铁西区人民政府所有的位于沈阳市铁西区北二西路41号东北制药南厂区建筑物、相关配套设施以及一切建筑物附属物在辽宁省拍卖行、天津市拍卖总行有限责任公司以线上线下同步竞价拍卖的方式联合拍卖。截至2020年6月29日,公司收到《拍卖成交通知书》,本次拍卖竞价结果为:买受人大连盛世兴建筑工程有限公司(法定代表人盛强)竞价胜出,成交价格为7,050万元。根据《联合拍卖协议》,东北制药应得5,568万元,沈阳市铁西区人民政府应得1,482万元。

东北制药集团股份有限公司10.0000%股权

本次要约收购系方大钢铁向东北制药除方大钢铁及其一致行动人以外的其他股东发出的部分要约收购。本次要约收购股份数量为135,150,172股,占东北制药已发行股份总数的10.00%,要约价格为5.19元/股。

位于沈阳市铁西区北三西路13号的土地使用权及其地上房屋建筑物

沈阳市铁西区人民政府与东北制药集团有限责任公司(以下简称“东药集团”)及东北制药集团股份有限公司(以下简称“本公司”)就位于沈阳市铁西区北三西路13号的土地使用权31,170平方米(为东药集团所有)及其地上房屋建筑物总建筑面积17,885平方米(为本公司所有),签订三方收回协议。总计补偿价款为10,597.8万元,其中补偿东药集团8,097.8万元,补偿本公司2,500万元。

位于沈阳市铁西区重工北街37号及沈阳市铁西区北二西路41号土地使用权及地上建筑

沈阳市铁西区人民政府与本公司(协议中简称“乙方”)位于沈阳市铁西区重工北街37号及沈阳市铁西区北二西路41号,总面积为267,600平方米土地使用权签订收回协议,总计补偿价款为1,017,910,260元。本次出售资产行为不构成关联交易,不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

东北制药集团有限责任公司100%股权

近日,东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”或“东北制药”)收到控股股东东北制药集团有限责任公司(以下简称“东药集团”)的通知,按照沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“沈阳市国资委”)“沈国资发[2018]30号”文件批准,沈阳市国资委将其持有的东药集团100%股权无偿划转至沈阳产业投资发展集团有限公司。本次股权无偿划转前后公司的实际控制人均为沈阳市国资委,未发生变更。

丹东边境经济合作区沿江医药有限公司60%股权

为加快公司战略发展,迎合商业布局思路,公司全资子公司东北制药集团供销有限公司(以下简称“供销公司”)拟以其自有资金收购丹东祥润商贸有限公司所持有的丹东边境经济合作区沿江医药有限公司(以下简称“沿江医药”)60%股权,该项目投资估算687万元,其中收购成本387万元。为评估值645.31万元的60%,新增注册资本金300万元。

锦州辽西药业有限公司60%股权

为加快公司战略发展,迎合商业布局思路,公司全资子公司东北制药集团供销有限公司(以下简称“供销公司”)拟以其自有资金收购锦州辽西国药连锁有限公司所持有的锦州辽西药业有限公司,含分公司锦州辽西药业有限公司医药批发站(以下简称“辽西药业”)60%股权,该项目投资估算1300万元,其中收购成本1000万元。为评估值1671.98万元的60%,新增注册资本金300万元。

辽宁凯达医药有限公司51%股权

为加快公司战略发展,迎合商业布局思路,公司全资子公司东北制药集团供销有限公司(以下简称“供销公司”)拟以其自有资金收购杨树凯所持有的辽宁凯达医药有限公司(以下简称“凯达医药”实际控制人为杨树凯)51%股权,该项目投资估算3060万元。

南京瑞尔医药有限公司100％股权

为加快公司战略发展,公司全资子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司(以下简称“第一制药”)拟以自有资金收购南京瑞尔医药有限公司(以下简称“南京瑞尔”)100%股权。

辽宁博大药业有限公司60%的股权

公司全资子公司供销公司拟收购戴福刚、张伟、陈咏梅(以下简称“交易对方”)三位自然人股东所持有的博大药业(60%的股权,收购总价合计人民币1,000万元整。公司及供销公司与收购方未构成关联交易。本次收购股权经公司第七届董事会第五次会议审议通过,无需经过股东大会或政府有关部门批准。

抗肿瘤药物曲妥珠单抗生物类似物的技术

为增强公司盈利能力,丰富公司产品线,促进公司长远发展,公司经过多方的考察研究,拟以自有资金购买美达生物研发的抗肿瘤药物曲妥珠单抗生物类似物的技术转让。转让费用分为两部分,固定费用和项目利益承诺款其中固定费用总额3800万,项目利益承诺款按销售收入的3%,计提5年。

沈阳市铁西区北二西路49号、51号国有土地使用权及地上资产

根据沈阳市城市规划,沈阳市铁西区人民政府就收回东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东东北制药集团有限责任公司及公司子公司沈阳东瑞科技有限公司、沈阳东瑞包装材料有限公司(公司持有其股份比例分别为65.5%)国有土地使用权、地上资产及搬迁补偿事宜达成资产补偿协议。费用补偿包括因收回乙方国有土地使用权和地上资产及相关配套设施所产生的搬迁、职工安置等综合费用,补偿费用总计为4133.12万元。按资产权属情况分别支付:东北制药集团有限责任公司国有土地使用权补偿2398.77万元、沈阳东瑞科技有限公司地上资产及相关配套设施所产生的搬迁、职工安置等综合费用1681.07万元、沈阳东瑞包装材料有限公司地上资产及相关配套设施所产生的搬迁、职工安置等综合费用53.28万元。

细河宗地编号为JK2014-63、名称为细河十北街—8地块的使用权

为满足原料药产品丙炔醇在细河新厂区建生产车间的需要,公司准备竞买细河宗地编号为JK2014-63、名称为细河十北街—8地块的使用权,资金由公司自有资金解决。土地出让方为沈阳市规划和国土资源局经济技术开发区分局。

位于沈阳经济技术开发区沈西六东路17号的土地使用权及房产

根据沈阳经济技术开发区对沈西六东路土地的总体规划调整需要,拟收回东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)位于沈西六东路17号的土地及房产。

哈尔滨光华生物技术有限公司100%的股权

　　2013年8月31日，本公司向个人股东收购了其拥有的哈尔滨光华生物技术有限公司100%的股权。本次交易的购买日为2013年8月31日，系本公司取得对哈尔滨光华生物技术有限公司的控制权的日期。 　　

头孢品种文号和冻干产品文号

　　东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）于2014年2月19日，与辽宁天龙药业有限公司（以下简称“辽宁天龙”）签订了产品批文转让协议。双方依照国家食品药品监督管理总局颁发的关于药品技术转让的518号文、38号文和101号文所规定要求进行产品文号转让，协议标的包括辽宁天龙药业全部的头孢品种文号和冻干产品文号，共计49个产品文号，其中抗生素品种文号19个，冻干产品文号30个，交易价格为3200万元人民币。 　　该转让协议不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

东北制药集团股份有限公司10%股权

2012年6月5日,东北制药集团股份有限公司(以下简称"我公司"或"东北制药")接到东北制药集团有限责任公司(以下简称"东药集团")的书面通知,现将通知说明如下: 根据沈阳市人民政府的相关部署,东药集团于2012年3月开始实施对外转让东北制药10%股份的相关工作.经过辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会预审核、对外公开征集投资者及受让人资格评审等程序,东药集团最终确定辽宁方大集团实业有限公司(以下简称"辽宁方大")为股份受让人,并于2012年6月4日与其签署了《东北制药集团有限责任公司向辽宁方大集团实业有限公司转让东北制药集团股份有限公司股份协议书》,该协议尚待国务院国有资产监督管理委员会审核批准后生效. 1、转让标的: 东药集团持有的东北制药非限售国有股份33,380,999股,占东北制药总股本10%;2、转让价格:每股8.35元,总价款为278,731,342元;3、定价原则:协商确定;4、支付方式:货币形式,除先期已支付的保证金83,619,403元外,余款195,111,939元在辽宁方大收到国务院国资委核准本次股份转让的批复文件后的3个工作日内汇入东药集团指定帐户. 本次股权转让完成后,东药集团持有东北制药股份数量为75,016,813股,占东北制药当前总股本的22.47%;辽宁方大将持有东北制药33,380,999股股份,占东北制药总股本的10%. 本次股权转让完成后,本公司的控股股东及实际控制人均不发生变化.

沈阳市铁西区重工北街37号面积为78,131 平方米土地

2012年6月26日,沈阳市铁西区工业改造指挥部就收回本公司土地事宜与公司签定协议,协议主要内容为:收回本公司在沈阳市铁西区重工北街37号面积为78,131平方米土地,总计补偿费用为39,065.5万元,资产交付时间:2012年7月31日前.按照协议约定公司已将相关资产权属证明上交政府,按照公司《资产损失确认与核销管理制度》拟对上述资产损失进行核销.

东北制药集团股份有限公司所属的制剂生产线的相关资产

现拟将东北制药集团股份有限公司所属的制剂生产线的相关资产转让给公司全资子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司,本次转让资产主要为公司105,106,107 三个制剂生产车间有关生产线设备及配套设施,原材料等,转让价格为该资产2010 年7 月31 日的账面价值及相关税费之和. 2010年8月20日,公司(甲方)与公司全资子公司沈阳第一制药有限公司(乙方)签订了制剂生产线等相关资产的资产转让协议书. 经双方协商确定,乙方应就本次资产转让向甲方支付162,619,428.95 元,其中资产账面价值139,043,122.47 元,税金23,576,306.48 元.

东北制药集团股份有限公司19.21%的股权

东药集团于2009 年12 月16 日,与双方签署了《股权置换合同》,拟将持有东北制药集团股份有限公司的6,411.15 万股份置换给中国华融,中国华融将持有东药集团的30,553 万元股权置换给沈阳市国资委.

东北制药总厂招待所100%股权

为规范运作上市公司,拟将公司所属全资企业东北制药总厂下属的东北制药总厂招待所转让给东北制药集团有限责任公司.经与东北制药集团有限责任公司协商,公司以零对价转让东北制药总厂招待所.

东北制药总厂招待所100%股权

为规范运作上市公司,公司第五届第八次董事会会议审议通过了将公司所属全资企业原东北制药总厂下属的东北制药总厂招待所零对价转让给东北制药集团有限责任公司.(具体内容详见公司公告2009-050)上述转让未取得国有资产监督管理部门的批复,为推进公司及公司所属企业的公司制改造和规范运作的需要,拟将东北制药总厂招待所净资产补足为零后转让给东北制药集团沈阳第一制药有限公司,该项交易为公司内部转让,转让价格为零(经辽宁蓝天会计师事务所有限责任公司审计,东北制药总厂招待所截至2010年4月30日的账面净资产价值为-22.95万元).同时,公司与东北制药集团有限责任公司签订的以零对价转让东北制药总厂招待所的协议终止.

东北制药集团有限责任公司41.76%股权

东药集团于2009 年12 月16 日,与双方签署了《股权置换合同》,拟将持有东北制药集团股份有限公司的6,411.15 万股份置换给中国华融,中国华融将持有东药集团的30,553 万元股权置换给沈阳市国资委.东北制药集团有限责任公司第二大股东中国华融资产管理公司出资30,553万元,股权比例为41.76%。

位于沈阳市铁西区北二西路 41 号的生产用机器设备 444 台(套)

东北制药集团股份有限公司下属企业东北制药总厂拟将其所拥有的位于沈阳市铁西区北二西路 41 号的生产用机器设备 444 台（套）协议转让华融租赁，转让价格为人民币 2900 万元。该项生产设备未涉及重大争议及诉讼，东北制药总厂具有合法转让该资产的主体资格。 公司和华融租赁共同确认并同意，根据《回租物品转让协议》，公司按照合同约定将标的资产转让给华融租赁，华融租赁向公司支付2,900 万元转让价款。

东北制药集团有限责任公司生产“山梨醇”的相关资产

公司与东药集团于2008 年9 月20 日签订了《资产转让协议书》，东北制药集团股份有限公司（以下简称本公司或东北制药），拟受让东北制药集团有限责任公司（以下简称东药集团）生产“山梨醇”的相关资产。双方同意以共同聘请的深圳市金开中勤信资产评估有限公司对资产进行评估，评估价值采用的价值类型为市场价值，评估价值合计为208.11万元。本公司经与东药集团协商，以此评估价值受让东药集团“山梨醇”相关资产共计208.11万元，本公司采用现金偿还，还款期限界定在2008年12月31日之前。乙方向甲方支付现金2,081,064.00 元。

东北制药集团有限责任公司维生素C资产及其相对应的负债

经与东药集团充分协商,于2007年4月26日在辽宁省沈阳市签署《资产与负债划转协议书》,东北制药集团股份有限公司拟受让东药集团拥有的维生素C资产及对应的负债。双方同意以共同聘请的深圳市中勤信资产评估有限公司对该项资产进行评估,并以此评估结果为基础,调整转、受让资产及对应负债,东北制药集团股份有限公司经与东药集团协商,在评估基础上受让东药集团资产79800.51万元,受让东药集团负债88,694、96万元。资产与负债的差额8894.44万元,东药集团用现金偿还,还款期限界定在2007年6月30日之前。公司于2007年6月30日开始办理对东北制药集团有限责任公司维生素C资产及其相对应的负债交割等工作，从2007年7月1日起，“东北制药”负责对其资产进行管理、核算、报表合并等事宜。由于原资产及负债的产权主体除土地资产外，为公司所属全资企业东北制药总厂所有，故无须过户。土地资产过户手续目前正在办理之中，待完成后公司将予以披露。公司于2007年6月30日之前收到东北制药集团有限责任公司偿还的资产与负债差额款8,895万元。

沈阳东药克达制药有限公司100%股权

东北制药集团股份有限公司与东药集团与2007 年12 月19 日签订了《沈阳东药克达制药有限公司股权转让》的协议书，其主要内容：东北制药集团股份有限公司同意将合法持有的克达99%的股权转让给东药集团。建安公司同意将合法持有的沈阳克达制药有限责任公司1%股权转让给东北制药集团有限责任公司。东药集团同意受让上述两方持有的99%、1%的股权。根据审计结果，东北制药集团股份有限公司及东药安装公司经与东药集团协商，以零价格转让克达股权。

东北制药集团有限责任公司44.56%股权

　　东北制药集团股份有限公司控股股东为东北制药集团有限责任公司。其股权结构为：沈阳工业国有资产经营有限责任公司44.56%；华融资产管理公司41.76%；信达资产管理公司11.52%；东方资产管理公司2.16%。实际控制人是沈阳工业国有资产经营有限责任公司，最终控制人为沈阳市政府国有资产监督管理委员会。 　　日前，接沈阳市政府国有资产监督管理委员会2005年7月8日沈国资发（2005）64号《关于变更东北制药集团有限责任公司等6户企业国有出资人的通知》，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）及市政府意见，东北制药有限责任公司国有出资人变更，其国有股权调整为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会直接持有。

2024年,根据东北制药集团股份有限公司(以下简称“东北制药”、“上市公司”、“本公司”或“公司”)日常经营需要,预计公司及子公司同关联方发生采购、销售、接受或提供服务等各类日常关联交易总额为21,410万元。 20240330：调整2024年度日常关联交易预计金额。

2023年,根据公司日常经营需要,预计公司及子公司向关联方采购商品500.00万元,预计公司及子公司向关联方提供劳务35.00万元,预计公司及子公司向关联方销售商品12,500.00万元。2022年度,公司及子公司向关联方采购商品289.22万元,公司及子公司向关联方提供劳务30.48万元,公司及子公司向关联方销售商品7,733.89万元。 20230831：基于业务开展需要,预计2023年度公司及子公司与新增关联方辽宁方大医院有限公司(以下简称“辽宁方大医院”)的日常关联交易总额为6,000万元,交易类型为向其销售商品和出租设备,具体金额以双方签订的合同为准。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。 20231025：基于业务开展需要,预计2023年度公司及子公司拟同辽宁方大新城置业有限公司(以下简称“辽宁方大置业”)签订合同,由公司及子公司向辽宁方大置业提供工程施工服务,为辽宁方大医院有限公司工程施工。预计日常关联交易总额为6,500万元,交易类型为提供服务,具体金额以双方签订的合同为准。 20231110：股东大会通过 20240119：2023年发生金额19460.76万元。

2022年,根据公司日常经营需要,预计公司及子公司向关联方采购商品3,000.00万元,预计公司及子公司向关联方提供劳务10.00万元,预计公司及子公司向关联方销售商品8,000.00万元。2021年度,公司及子公司向关联方采购商品738.42万元,公司及子公司向关联方提供劳务0万元,公司及子公司向关联方销售商品5,937.51万元。 20230330：2022年实际发生金额8,053.59万元

2021年,根据公司日常经营需要,预计公司及子公司向关联方采购商品900万元,预计公司及子公司向关联方提供劳务0.5800万元,预计公司及子公司向关联方销售商品6,000万元。 20220331：实际发生金额6,675.93万元

2020年,预计公司及子公司向关联方采购商品1,700.00万元,预计公司及子公司向关联方销售商品4,500.00万元,预计公司及子公司向关联方提供劳务0.3850万元。2019年度,公司及子公司向关联方销售商品3,115.56万元,公司及子公司向关联方采购商品1,752.41万元,公司及子公司向关联方提供劳务0.3491万元。 20210317：2020年发生金额4,825.32万元。

东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”或“东北制药”)拟非公开发行A股股票(以下简称“本次非公开发行”)募集资金用于维生素C生产线搬迁及智能化升级项目,募集资金总额不超过140,000万元(含本数),发行股份不超过9,493.10万股,其中,沈阳恒信认购本次非公开发行股份数量的20.89%,即认购不超过1,983.11万股。2017年3月31日,公司与沈阳恒信投资管理有限公司签署了《东北制药集团股份有限公司与沈阳恒信投资管理有限公司之附条件生效的股份认购协议》。根据《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》中第10.1.3条第(四)项规定的关联法人情形,上述认购对象为公司关联方,本次交易构成关联交易。 20170427：股东大会通过 20170603：公司于2017年6月2日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(170985号),证监会依法对公司提交的《东北制药集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全、符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。 20170921：董事会通过《关于调整公司2017年非公开发行股票方案的议案》 20170929：中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会 2017年9月28日对东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据本次会议审核结果，公司非公开发行A股股票的申请获得无条件审核通过。 20171124：东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年11月23日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2048号) 20180404：董事会通过《关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案》 20190408：东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》[190629]号。中国证监会依法对公司提交的上市公司非公开发行新股核准行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,决定对该行政许可申请予以受理。 20190511：东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年5月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》〔190629号〕。 20190912：目前,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)和保荐机构中国银河证券股份有限公司已根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等相关法律法规规定,对公司本次非公开发行股票项目进行了全面复核,分别出具了《关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票注册会计师出具的相关报告的复核报告》和《中国银河证券股份有限公司关于<关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票注册会计师出具的相关报告的复核报告>之核查意见》,现已满足提交恢复审查申请的条件,2019年9月11日,公司向中国证监会报送了关于恢复审查公司非公开发行股票事项的申请文件。 20190927：鉴于公司上述利润分配方案已经实施完毕,公司根据2019年半年度权益分派情况、近期财务状况等实际情况,对本次非公开发行A股股票预案的相关内容进行了调整。 20190928：2019年9月27日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》(190629号),中国证监会根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十三条的有关规定,认为公司申请符合恢复审查条件,决定恢复对公司非公开发行项目行政许可申请的审查。 20200207：公司于2020年2月6日召开第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第十八次会议,审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》,同意提请股东大会批准将本次非公开发行股票的股东大会决议有效期及股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期自届满之日起延长12个月,即延长至2021年3月20日。 20200226：股东大会通过 20200921：2020年9月18日,公司召开第八届董事会第四十二次会议和第八届监事会第二十八次会议,审议通过了《关于公司与辽宁方大集团实业有限公司签署<附生效条件的非公开发行股份认购合同的终止协议>暨关联交易的议案》,并于同日与方大集团签署了《东北制药集团股份有限公司与辽宁方大集团实业有限公司之附生效条件的非公开发行股份认购合同的终止协议》(以下简称“《终止协议》”),同意终止上述已签署的《认购合同》。 20201027：公司于2020年10月26日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》([2020]126号)。

为响应党中央精准扶贫的战略部署,积极履行上市公司社会责任,同时完善公司中药产业链布局,拓展业务范围,东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年3月29日召开第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第十九次会议,审议通过了《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》,同意通过全资子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司(以下简称“第一制药”)进行投资,与九江萍钢钢铁有限公司(以下简称“九江钢铁”)、甘肃九间棚刘家峡农业科技有限公司、东乡族自治县东沃农牧投资发展有限公司共同投资设立甘肃方大九间棚科技发展有限公司(暂定名,以市场监督管理局最终核名为准)。 20200425：近日,经东乡族自治县市场监督管理局核准,甘肃方大九间棚科技发展有限公司已经完成工商注册,取得了营业执照。

2019年,公司预计与关联方发生关联交易预计金额1000万元。 20200420：2019年实际发生的关联交易金额为4868.3191万元。

公司于2019年8月23日以通讯表决方式召开了公司第八届董事会第十七次会议,审议通过了《关于追加公司2019年度日常关联交易的议案》,追加公司与方大群众医院、营口中医院、绥芬河方大三家关联方2019年度日常关联交易额度共计1,700万元。 20191231：公司于2019年12月30日以通讯表决方式召开了公司第八届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于追加公司2019年度日常关联交易预计额度的议案》,预计公司与方大群众医院、营口中医院、绥芬河方大、北方重工、方大国贸、中兴商业六家关联方2019年度日常关联交易额度共计5,000万元,占公司最近一期经审计净资产的1.26%。该项议案无需提交公司股东大会审议。

方大集团以现金参与本次非公开发行股票认购,方大集团承诺认购的股票数量为不低于本次非公开发行股票最终发行数量的10%。最终认购股票数量将根据实际发行数量和发行价格确定,对认购股份数量不足1股的尾数作舍去处理。 20190321：股东大会通过

装备制造向绥芬河方大采购厚度为8-14mm材质为S30408质量标准为GB24511-2009的不锈钢板,采购成交价格为328万元,用于东北制药异地改造建设项目罐区三项目非标设备制作。

2018年5—12月,公司与关联方发生关联交易共计金额397.78万元。

为建设东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)异地改造建设项目二期工程项目,国开发展基金有限公司委托国家开发银行股份有限公司向公司控股股东东北制药集团有限责任公司(以下简称“东药集团”)发放10,000万元委托贷款用于项目资本金投入。东药集团就此与国开发展基金有限公司签订了《国开发展基金股东借款合同》,并已依据合同取得相关款项。 20160604：股东大会通过

东北制药通过非公开发行方式，向发行对象发行 A股，募集资金总额不超过35,231万元人民币之行为。德邦证券同意通过德邦-东北制药复兴1号定向资产管理计划认购东北制药本次非公开发行的股票,认购数量将根据中国证监会的核准情况而定,最高不超过4,224.35万股。 20160514：2016年5月13日,公司收到辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会核发的《关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》

鉴于东药集团向国家发展改革委员会申请取得的3.63亿元借款项目的实施主体为公司,为按照借款用途合理使用资金,公司拟依据东药集团的借款条件向东药集团申请办理同等条件借款,即借款总额3.63亿元人民币,固定利率即年化利率1.2%,按季付息;借款期限15年,自款项拨付之日起至2030年10月21日止,2017年后开始逐年分次还本。双方因特殊事项需要提前偿还借款的,应至少提前一个月与对方进行协商,经双方协商一致可以提前偿还借款。该借款在完整的合同期内预计将产生借款利息总额为3,700余万元。 20151218：股东大会通过

东北制药集团股份有限公司拟对公司下属子公司东北制药集团辽宁生物医药有限公司(以下简称“东药生物”)进行增资。其中：东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”或“东北制药”)出资4500万元,沈阳生物医药创业投资有限公司(以下简称“医药创投”)出资3000万元。 公司控股股东东北制药集团有限责任公司(以下简称“东药集团”)为医药创投的股东之一,东药集团对医药创投持股比例为19.76%。与公司构成关联关系,本次增资构成关联交易。 20150428：股东大会通过

根据沈阳市铁西区人民政府(以下简称“区政府”)沈西政发【2011】4号《关于收回东北制药集团股份有限公司国有土地使用权的通知》文件要求,2013年7月,区政府与东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”)签定了收回国有土地使用权协议,协议约定：区政府将支付给公司费用补偿,费用补偿包括因收回国有土地使用权所发生的搬迁、职工安置等费用和地上建筑及相关配套设施的综合费用;公司将位于重工北街37号的北厂区92,112平方米土地及地上建筑移交区政府。鉴于区政府收回的上宗土地上有公司控股股东东北制药集团有限责任公司(以下“东药集团”)所属房产六栋,建筑面积共计9,898平方米,经评估,东药集团所属六栋房产评估值为人民币843.93万元,其评估报告已经沈阳市国资委备案批准,公司拟按照评估价值支付给东药集团补偿款843.93万元。

本次非公开发行股票总数不超过15,000万股(含15,000万股)。本次发行为向特定对象非公开发行股份,特定的发行对象数量不超过十家。公司控股股东东北制药集团有限责任公司(以下简称“东药集团”)拟以不低于2.47亿元现金出资认购公司本次非公开发行的股份,限售期为36个月;其他特定投资者以现金认购公司本次非公开发行的其余股份,限售期为12个月。由于东药集团是本公司的控股股东,因此,本次东药集团以现金认购股份的行为构成与本公司的关联交易。 20130521：董事会通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》，本次非公开发行数量由“不超过15,000万股(含15,000万股)”变更为“不超过16,500万股(含16,500万股)”。由此本次非公开发行方案的发行数量条款变更为:“本次非公开发行股票发行数量不超过16,500万股(含16,500万股),其中,公司第一大股东东药集团以不低于2.47亿元现金出资认购公司本次非公开发行的股份,认购数量为现金出资金额除以实际发行价格。在定价基准日至本次发行日期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,发行数量上限将相应调整。董事会将提请股东大会授权董事会根据竞价结果的实际情况与本次发行的保荐机构(主承销商)协商确定最终发行数量。” 20140426：中国证券监督管理委员会发行审核委员会于2014年4月25日对东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司非公开发行股票的申请获得通过。 20140618：公司于2014年6月17日收到中国证券监督管理委员会《关于核准东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2014】591号) 20140718：公司已于2014年7月9日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料。经确认,本次增发股份将于该批股份上市日的前一交易日日终登记到账,并正式列入上市公司的股东名册。本次非公开发行新增股份140,845,070股,将于2014年7月21日在深圳证券交易所上市。

　　因公司日常经营用款需求，公司向东药集团借款1.5亿元人民币。借款利率为中国人民银行同期贷款基准利率，借款期限自款项拨付之日起一年，计息方式为按实际使用天数，一次还本付息。 　　双方因特殊事项需要提前偿还借款的，应至少提前一个月与对方进行协商，经双方协商一致可以提前偿还借款。 20130312：股东大会审议通过 20140328：董事会通过关于公司从控股股东东药集团1.5亿借款展期的议案：经公司第五届董事会第三十八次会议及公司2013年第一次临时股东大会审议通过，从控股股东东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）申请了人民币借款1.5亿元，借款期限一年，利率不高于同期金融机构人民币贷款基准利率，用于补充公司营运资金（内容详见公司公告2013—005）。上述借款到期后，经双方协商一致，同意此笔借款在原合同约定的借款期限基础上执行展期不超过一年。原合同其他条款内容在展期期限内继续执行。 20140423：股东大会通过关于公司从控股股东东药集团1.5亿借款展期的议案 20140704：上述借款的全部本金1.5亿元及相关利息总计15,273万元，公司全部偿还完毕。

本公司拟将31,170 平方米工业用地租赁给东北制药集团有限责任公司，交易金额为172.5万元。

2012年公司预计与关联方东北制药集团有限责任公司发生租赁的日常关联交易，预计交易金额为230万元。

　　本次关联交易涉及的资产为公司通过2008年非公开发行取得产权的，原属于公司控股股东东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）的制剂厂区土建工程资产。 　　2008年10月29日本公司非公开发行完成后，东药集团用于认股的资产均已移交给本公司，并办理了相关登记、移交手续，制剂厂区建设项目权属已移交给本公司。 　　由于制剂厂区所属的与土建工程有关的合同均由东药集团签署，为便于顺利推进后续工程的建设，在2008年8月31日移交部分土建资产后，由东药集团代为垫付制剂厂区建设土建工程的后续支出。 　　该制剂土建工程于2009年9月完工，其后，东药集团将上述资产全部移交给本公司，但由于尚未完成工程决算，本公司以暂估的资产值入账，并相应增加对东药集团的应付款。目前，土建工程已完成工程决算，东药集团与本公司签署了《协议书》（该协议书约定该事项经本公司股东大会审议通过后生效），约定本公司以东药集团制剂土建工程代垫的经审计的账面值及因此发生的相关税费作为确定支付东药集团垫付款的依据。根据中瑞岳华会计师事务所出具的审计报告，确认东药集团为本公司垫付的资金为11,674.87万元。因资产交接应由本公司承担的税费为653.79万元。上述合计为12,328.66万元。交易金额占公司2010年经审计净资产的6.07%。 20110920：股东大会通过 　　

预计本公司 2011年度与东北制药集团有限责任公司发生租赁日常关联交易金额 230万元。

本公司与东药集团于2008 年9 月20 日签订了《资产转让协议书》，东北制药集团股份有限公司（以下简称本公司或东北制药），拟受让东北制药集团有限责任公司（以下简称东药集团）生产“山梨醇”的相关资产。

本公司与东药集团与2007 年12 月19 日签订了《沈阳东药克达制药有限公司股权转让》的协议书，其主要内容：本公司同意将合法持有的克达99%的股权转让给东药集团。建安公司同意将合法持有的沈阳克达制药有限责任公司1%股权转让给东北制药集团有限责任公司。东药集团同意受让上述两方持有的99%、1%的股权。

公司控股股东东药集团拟以子公司施德药业100％股权及张士厂区17.87 万平方米土地使用权、制剂生产区土建工程出资等资产及现金出资认购公司本次非公开发行的3000 万股股份，限售期为36 个月。

经与东药集团充分协商,于2007年4月26日在辽宁省沈阳市签署《资产与负债划转协议书》,本公司拟受让东药集团拥有的维生素C资产及对应的负债。双方同意以共同聘请的深圳市中勤信资产评估有限公司对该项资产进行评估,并以此评估结果为基础,调整转、受让资产及对应负债,

东北制药集团股份有限公司经与东北制药集团公司协商在评估基础上按31453万元受让东药集团拥有的制剂公司的全部资产及持有的星港公司48.92％的股权，下属的东北制药总厂（本部）持有的星港公司51.08％的股权。

东北制药集团公司将其拥有的制剂公司、星港公司等经营性资产与对应的负债转让给东北制药集团股份有限公司。

东北制药集团公司利用非现金资产偿还所欠东北制药集团股份有限公司的部分欠款，此部分资产为东北制药集团公司酶法糖生产线。

公司以承债方式兼并东北制药集团公司的全资企业沈阳克达制药厂,截止1998年7月31日,沈阳克达制药厂所有者权益为2673万元。有关兼并协议于1998年9月25日签署，并于1998年10月1日起生效。此次交易为关联交易。