根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款和《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十七条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　综合上述违法事实，中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

　　按照《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。

　　梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王爱宾作为时任内核负责人，对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真汲取教训,及时对上述违规行为进行整改,加强学习并遵守相关法律法规,杜绝此类事件再次发生,将整改情况于15个工作日内报我局。

　　我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定,中国证监会决定:一、对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入1,886,792.45元,并处以5,660,377.35元罚款;二、对于国庆、葛建伟给予警告,并分别处以20万元罚款;三、对郑克国、张旭东给予警告,并分别处以10万元罚款;四、对傅坦给予警告,并处以5万元罚款。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我会决定: 　　没收金佳音违法所得667,589.97元,并对其处以667,589元罚款。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　根据《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)第二十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应加强合规管理，规范业务行为，在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第五十九条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条,我会决定:没收綦韬违法所得700,402.86元,并处以700,402.86元的罚款。

一是责令限期改正,你公司应于2017年6月30日前完成整改,并向我局提交书面整改报告;二是责令增加内部合规检查的次数,你公司应当对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查报告和整改报告; 三是责令暂停开展代销金融产品业务6个月,期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

　　上述问题反映出你营业部内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第十三条第一款第一、二项和第二十三条第二款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条以及《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取以下监管措施： 　　一、责令限期改正，你营业部应当在2016年12月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告； 　　二、暂停你营业部开展代销金融产品业务6个月，期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。 　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条和《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第三十一条的规定，现对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。 　　你营业部应针对上述事件组织内部调查，提出整改措施，并按照监管要求进行总结及报告；应认真吸取教训，强化信息系统运维，完善安全应急处置机制，尽快落实整改措施，消除风险隐患。

要求公司分管投资银行业务的副总经理到中国证监会发行监管部接受监管谈话。