鉴于上述违规事实及情节，依据本所《债券上市规则》第6.3条、《债券挂牌规则》第七十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　1、对华讯方舟科技有限公司给予公开谴责的处分； 　　2、对华讯方舟科技有限公司总经理兼财务负责人吴光胜、信息披露事务负责人黄志杰给予公开谴责的处分。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条的规定,现决定对你们采取出具警示函的监管措施。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条的规定,现决定对公司采取责令改正的监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我会决定： 　　一、责令华讯方舟股份有限公司改正，给予警告，并处以800万元罚款; 　　二、对吴光胜给予警告，并处以400万元罚款; 　　三、对张峥给予警告，并处以100万元罚款; 　　四、对代燕给予警告，并处以60万元罚款; 　　五、对诸志超、李承刚、黄立锋、潘忠祥、余勇、汤琪、刘琳、路威、吴晓光、何国林、欧阳森秋给予警告，并分别处以50万元罚款。 　　吴光胜在本案财务造假、对外违规担保中起主要作用，情节较为严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第四条、第五条的规定，我会决定：对吴光胜采取10年市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　大信会计师事务所(特殊普通合伙),注册会计师王进,注册会计师崔会强收到监管函。

一、对华讯方舟股份有限公司给予通报批评的处分。二、对华讯方舟股份有限公司控股股东华讯方舟科技有限公司,实际控制人、时任董事长吴光胜给予公开谴责的处分。三、对华讯方舟股份有限公司时任总经理张沈卫、时任财务总监张峥给予通报批评的处分。

　　一、对华讯方舟股份有限公司给予公开谴责的处分。 　　二、对华讯方舟股份有限公司时任董事长兼总经理吴光胜、时任总经理兼董事张沈卫、时任财务总监张峥给予公开谴责的处分。 　　三、对华讯方舟股份有限公司时任董事会秘书兼副总经理王巍，时任董事会秘书李湘平，时任董事潘忠祥、赵术开，时任独立董事曹健、宋晏、谢维信、张玉川，时任监事李晓丛、刘琳、路威、余勇、汤琪，时任副总经理陆建国、诸志超、黄立锋给予通报批评的处分。 　　四、对华讯方舟股份有限公司时任董事长兼总经理吴光胜给予公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款之规定,我局决定:一、对华讯方舟责令改正、给予警告,并处以60万元罚款;二、对吴光胜给予警告,并处以30万元罚款;三、对张沈卫、张峥给予警告,并分别处以20万元罚款;四、对李湘平给予警告,并处以10万元罚款;五、对王巍给予警告,并处以5万元罚款;六、对潘忠祥、赵术开、曹健、宋晏、谢维信、张玉川、李晓丛、刘琳、路威、余勇、汤琪、陆建国、诸志超、黄立峰给予警告,并分别处以3万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,当事人应将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)(二)项、第四条、第五条的规定,我局决定:对吴光胜采取10年市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十六条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对华讯方舟股份有限公司给予通报批评的处分。二、对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜给予通报批评的处分。对于华讯方舟股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

华讯方舟股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》五十九条规定,我局决定对华讯科技、华讯方舟及吴光胜采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。华讯科技、华讯方舟及吴光胜应采取有效措施解决上述违规担保问题。华讯方舟应对公司治理、内部控制、信息披露等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进,全面排查是否存在其他未披露的违规担保,并及时履行信息披露义务。华讯科技、华讯方舟应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十三条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对华讯方舟股份有限公司实际控制人、董事长吴光胜给予公开谴责的处分。吴光胜对本所作出的上述公开谴责处分决定不服的,可以在收到本处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当由华讯方舟通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(曹女士,电话:0755-88668399)。对于吴光胜的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜给予通报批评的处分。

现根据《管理办法》五十九条规定,我局决定对华讯方舟、华讯科技及吴光胜、张峥、李湘平采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。上述事项反映出你公司内部管理薄弱,你公司应建立健全内部控制,加强信息披露管理,公司全体董事、监事和高级管理人员应强化勤勉尽责和合规运作意识,杜绝类似事件的再次发生,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

现根据《信披办法》五十九条规定,我局决定对你公司及吴光胜采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。你公司应督促相关责任人采取有效措施,消除该事项对上市公司的不利影响,并对相关进展及时履行信息披露义务,维护上市公司和全体股东合法权益。同时,该事项反映出你公司在内部管理存在薄弱环节,你公司应完善公司治理,建立健全相关内部控制,加强对董事、监事和高级管理人员的培训,提高其合规意识,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

一、对华讯方舟股份有限公司给予通报批评的处分;二、对控股股东华讯方舟科技有限公司给予通报批评的处分。

华讯方舟股份有限公司收到监管函。

鉴于华讯方舟及相关当事人的上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条和第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对华讯方舟股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜、董事兼总经理张沈卫、副总经理兼财务总监张峥给予公开谴责的处分。华讯方舟股份有限公司、吴光胜、张沈卫、张峥对本所作出的上述公开谴责决定不服的,可以在收到本处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于华讯方舟及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

鉴于华讯方舟及相关当事人的上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条和第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对华讯方舟股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜、董事兼总经理张沈卫、副总经理兼财务总监张峥给予公开谴责的处分。

南京华讯上述行为构成了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《管理办法》)第三十条第二款第(三)项规定的重大事件。你公司未及时履行信息披露义务,违反了《管理办法》第三十三条的规定。根据《管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，制定完善的涉及财务资助相关制度，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

华讯方舟股份有限公司收到监管函。