根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我局决定： 　　一、就违法持有、买卖股票行为，根据《证券法》第一百八十七条规定，对尹美波处以10万元罚款。 　　二、就私下接受客户委托买卖股票行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。 　　综上，我局决定对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向我局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应对上述问题立即进行整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 　　你营业部如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，现对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将在日常监管中持续关注并检查相关整改情况。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照《保荐办法》第六十二条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应按照监管规定要求，进一步完善相应的制度机制，加强研究所和证券分析师管理，切实提升研究报告质量。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应按照监管规定要求，进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述问题反映你营业部内部控制不完善，合规管理不到位，根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条的规定，对你营业部采取责令改正的行政监管措施。 　　你营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，对相关责任人进行问责，并于收到本行政监管措施一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注并检查你营业部的整改情况。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你营业部采取警示函的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据2005年《证券法》第一百九十九条规定，我局决定： 　　对汝伟借用他人账户买卖股票行为，处以8万元罚款。

　　按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应按照监管规定要求，进一步完善内部管控，切实做到合规管理的全覆盖。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号，以下简称《管理办法》）第十二条的规定。 　　按照《管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的措施。 　　你营业部应当重视问题，引以为戒，切实提高合规管理和风险控制水平，加强适当性管理工作，杜绝此类问题再次发生。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条的规定，我局决定： 　　责令蒋乐辉改正，给予警告，并处以10万元罚款。

　　我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　考虑到顾鹏与李某静已达成和解，顾鹏能积极配合调查，依据《证券法》第二百一十五条和《行政处罚法》第二十七条的规定，我会决定：对顾鹏给予警告。