我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训,杜绝此类行为再次发生。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。你营业部应在本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《廉洁从业规定》第二十条的规定,我局决定:对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。

　　上述情况反映了你营业部内部控制不完善,依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的的行政监督管理措施。你营业部应对上述问题进行整改,并于收到本决定书之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对张伟文处以8万元罚款。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:对兰江给予警告,并处以10万元罚款。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：责令何琳依法处理非法持有的股票，并处以5万元罚款。

　　根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应于2019年9月30日前予以改正，并向我局提交书面整改报告。

上述行为违反了《证券法》第四十七条规定。为规范股东行为,维护证券市场交易秩序,现决定对新理益集团采取出具警示函的监管措施。新理益集团应认真吸取教训,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。

　　我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，责令公司在收到本决定书后对上述问题予以改正，完善内部控制。公司应在2018年5月10日前，向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公司股东新理益集团有限公司收到监管函。

　　我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，责令公司在收到本决定书后对上述问题予以改正，完善相关技术系统功能，健全重要环节复核机制，规范主办券商尽职调查和底稿管理工作，确保内部控制有效。公司应在2018年1月20日前，向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,湖北证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,湖北证监局责令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期间,每3个月对公司研究报告业务增加一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向湖北证监局报送合规检查报告。

对长江证券采取了出具警示函的行政监管措施。

　　按照《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监管措施，要求公司进一步关注经营风险，强化内部控制，依法合规开展业务，及时采取以下措施防范类似事件再次发生。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条的规定，我局决定：责令张柱新停止从事非法证券投资咨询业务，并处没收违法所得46,260元，罚款10,000元。

　　对长江证券股份有限公司南昌洪都大道证券营业部采取责令改正措施。