北京华泰鑫拓地质勘查技术有限公司100%股权

为贯彻落实《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》，全面深化国企改革，优化国有资本布局结构，进一步优化公司管理架构，压减法人层级，提高资产管理效率，降低管理成本，公司于2024年10月28日召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于吸收合并全资子公司并注销其法人资格的议案》，公司拟吸收合并全资子公司华泰鑫拓。本次吸收合并完成后，华泰鑫拓的法人资格将被注销，其全部资产、债权、债务及其他一切权利与义务将由公司继承。

中国稀土集团资源科技股份有限公司9.48%股权

本次权益变动系中国稀土集团有限公司（以下简称“中国稀土集团”）拟将所持中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“中国稀土”或“上市公司”）100,587,368股股份，约占上市公司股份总数的9.48%无偿划转给广东省广晟控股集团有限公司（以下简称“广晟控股集团”）（以下简称“本次权益变动”或“本次划转”）。

五矿稀土江华有限公司94.67%股权

　　2022年12月29日，公司与五矿稀土集团有限公司（以下简称“五矿稀土集团”）签署了《附条件生效的股权收购协议》，协议约定公司拟以非公开发行股票募集的部分资金购买五矿稀土集团持有的江华稀土94.67%股权。

五矿稀土股份有限公司16.10%股权

　　本次权益变动系中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）将其直接持有的公司16.10%的股份、五矿股份全资子公司五矿有色金属控股有限公司（以下简称“五矿有色控股”）将其持有的五矿稀土集团有限公司（以下简称“五矿稀土集团”，其持有公司23.98%的股份）100.00%的股权无偿划转至中国稀土集团有限公司（以下简称“中国稀土集团”）导致中国稀土集团直接及间接持有公司40.08%的股份（以下简称“本次划转”）。

五矿稀土集团有限公司100%股权

　　本次权益变动系中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）将其直接持有的公司16.10%的股份、五矿股份全资子公司五矿有色金属控股有限公司（以下简称“五矿有色控股”）将其持有的五矿稀土集团有限公司（以下简称“五矿稀土集团”，其持有公司23.98%的股份）100.00%的股权无偿划转至中国稀土集团有限公司（以下简称“中国稀土集团”）导致中国稀土集团直接及间接持有公司40.08%的股份（以下简称“本次划转”）。

五矿稀土集团有限公司100%股权

　　五矿有色金属股份有限公司将其持有五矿稀土集团100%股权无偿划转给五矿有色金属控股有限公司，相关事项已于近日完成工商变更登记，五矿有色金属股份有限公司不再持有五矿稀土集团的股权。

北京华泰鑫拓地质勘查技术有限公司100%股权

2016年12月9日,公司与五矿勘查签署《股权转让协议》,公司拟以现金31,280.14万元人民币通过协议转让方式收购五矿勘查持有的华泰鑫拓100%股权。

广州建丰五矿稀土有限公司75%股权

2014年9月5日,五矿稀土与公司第一大股东五矿稀土集团签署《股权转让协议》。五矿稀土拟以现金38,633.00万元人民币收购五矿稀土集团持有的广州建丰75%股权。

山西关铝股份有限公司的全部资产及除五矿股份对本公司3,000万元委托贷款之外的全部负债

本公司以全部资产及除五矿股份对本公司3,000万元委托贷款之外的全部负债作为置出资产,向山西昇运出售,置出资产的交易作价以中和评估公司出具的并经国务院国资委备案资产评估报告中所确定的评估值为基础,由公司与山西昇运双方协商确定.根据中和评估公司出具的中和评报字(2012)第BJV1031D003号《资产评估报告书》,截至2012年6月30日,置出资产评估值为925.54万元,经本公司与山西昇运协商一致,确定的交易价格为925.54万元.由于置出资产的资产评估报告尚需经国务院国资委备案,若在国务院国资委备案过程对置出资产的评估结果进行调整,则本次交易价格相应调整.

五矿稀土(赣州)股份有限公司100%股权,五矿(北京)稀土研究院有限公司100%股权

本公司拟以非公开发行股份的方式向五矿稀土、魏建中、刘丰志及刘丰生购买其分别持有的五矿赣州稀土75%、12.45%、10.04%、2.51%股权(合计100%股权),并向五矿稀土、廖春生及李京哲购买其分别持有的稀土研究院80%、10%、10%股权(合计100%股权),置入资产的交易作价以中和评估公司出具并经国务院国资委备案的资产评估报告中所确定的评估值为基础,由公司与五矿稀土及上述自然人协商确定。

山西关铝股份有限公司19536.66万股股份

中国五矿直接持有*ST 关铝 195,366,600 股股份,占*ST 关铝总股本的 29.9%,为*ST关铝的第一大股东.本次股份转让后,五矿股份将直接持有*ST关铝 29.9%的股份

山西关铝股份有限公司在永济市建设的16 栋家属楼,公寓楼及俱乐部装修等在建工程,其中板式楼10 幢,典式楼6幢以及俱乐部装修部分

本公司与山西关铝集团有限公司（以下简称：关铝集团公司）双方协商将本公司在永济市建设的16 栋家属楼、公寓楼及俱乐部装修等在建工程转让给关铝集团公司。本公司与关铝集团公司于2009 年4 月13 日在山西运城签署《资产转让协议》。运城市汇亨资产评估财务咨询有限公司对该部分资产进行评估。评估基准日：2008 年12 月31 日。该转让标的账面价值为人民币49,697,090.56 元，评估价值为人民币49,550,923.82 元。经双方协商，将按照评估值49,550,923.82 元（占本公司最近一期经审计净资产的3.39%）进行转让。

山西关铝股份有限公司3.21%股权

山西关铝股份有限公司股东山西关铝集团有限公司,与远东铝业有限公司因债务问题,已通过法院司法划转方式将其持有山西关铝股份有限公司的2,100万股股权(占山西关铝股份有限公司总股本的3.21%)过户到远东铝业有限公司指定的青海浏阳鑫达有色金属有限公司名下,用以抵偿关铝集团所欠远东铝业有限公司的欠款.

山西关铝股份有限公司29.9%股权

　　山西关铝集团有限公司收悉并告知山西关铝股份有限公司（以下简称：本公司），2008年10月14日收到国务院国有资产监督管理委员会下发的《关于山西关铝股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权[2008]1140号）文件，山西关铝股份有限公司国有股东变更已经国务院国有资产监督管理委员会正式批复。根据批复，山西关铝股份有限公司第一大股东山西关铝集团有限公司所持本公司29.9%国有股股东变更为中国五矿集团公司。国有股股东变更后，中国五矿集团公司持有本公司股份19,536.6600万股（均为有限售条件股份），占山西关铝股份有限公司总股本65,340万股的29.9%，为本公司第一大股东。山西关铝集团有限公司在本次国有股东变更前持有本公司股份22,547.4413万股（其中有限售条件流通A股21,935.3241万股、无限售条件流通A股612.1172万股），占本公司总股本的34.51%（其中有限售条件流通A股占总股本33.57%、无限售条件流通A股占总股本0.94%），在本次变更后持有本公司股份3,010.7813万股（其中有限售条件流通A股2,398.6641万股、无限售条件流通A股612.1172万股），占本公司总股本65,340万股的4.61%（其中有现售条件流通A股占总股本3.67%，无限售条件流通A股占总股本0.94%）。

山西关铝集团有限公司关铝运城热电厂在建工程及辅助设施

公司与山西关铝集团有限公司根据双方产品结构调整的需要,拟与山西关铝集团有限公司签署《山西关铝股份有限公司收购山西关铝集团有限公司关铝运城热电厂之意向书》。公司拟收购山西关铝集团有限公司关铝运城热电厂的在建工程及辅助设施项目。

山西关铝运城热电厂资产

　　山西关铝股份有限公司于2006年8月23日召开第三届十三次董事会会议,会议审议通过了关于山西关铝股份有限公司与山西关铝集团有限公司签订的《山西关铝运城热电厂转让协议》.本次关联交易双方已于董事会召开当天签署上述协议. 　　山西关铝运城热电厂为资源综合利用,热电联产项目,主要为解决公司电解铝及深加工生产用电需求和运城市居民冬季采暖集中供热的问题,对缓解城市电力供应紧张的局面和改善运城市环境污染现状具有积极的作用.

江苏申龙创业集团有限公司周围9宗工业用地的土地使用权，合计面积268814.7平方米。

　　为了做大做强江苏申龙高科集团股份有限公司（以下简称"公司"、江苏申龙高科集团股份有限公司"或"江苏申龙"）的优势业务,提升公司核心竞争能力,增强公司行业地位,提高公司盈利能力,公司与控股股东江苏申龙创业集团有限公司（以下简称"创业集团"）于2006年9月7日在江阴申港镇公司所在地签订了《土地使用权转让协议书》，决定以公司自筹资金10441.98万元向创业集团购买公司周围9宗工业用地的土地使用权，合计面积268814.7平方米。 　　本次江苏申龙高科集团股份有限公司向创业集团购买土地使用权涉及的土地共计9宗，合计面积268814.7平方米。土地全部位于江苏申龙高科集团股份有限公司生产区周围，权属创业集团。创业集团以出让方式取得以上土地。具有土地评估业务资格的江苏苏地房地产咨询评估有限责任公司于2006年9月5日对上述交易标的出具了《土地估价报告》，编号：（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-1号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-2号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-3号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-04号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-21号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-22号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-24号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-25号、（苏）苏地澄[2006]（估）字第267-26号。

山西关铝集团有限公司70%股权

　　山西关铝股份有限公司日前接公司股东山西关铝集团有限公司（简称：集团公司）的通知函，集团公司的控股股东因政府机构改革发生变更，相关情况如下：变更前集团公司的控股股东为山西省运城市人民政府财政局，持有股份为315,924,509股，占总股本70%。集团公司法定代表人：张孟全。 　　根据运城市人民政府文件（运政发[2005]11号）《运城市人民政府关于授权运城市人民政府国有资产监督管理委员会对市属企业履行出资人职责的通知》的通知，运城市人民政府进行国有资产机构体制改革，2005年6月24日集团公司的控股股东由山西省运城市人民政府财政局变更为运城市人民政府国有资产监督管理委员会。变更后控股股东运城市人民政府国有资产监督管理委员持有股份仍为315,924,509股，占总股本70%，单位负责人：周当龙。

关铝集团海门电子铝材有限责任公司75%股权

山西关铝股份有限公司与山西关铝集团有限公司于2003年12月16日在山西省运城市签署了关于山西关铝股份有限公司收购山西关铝集团有限公司持有关铝集团海门电子铝材有限责任公司75%股权的《股权收购协议书》。

因日常经营需要,公司预计2024年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度不超过178,000万元;向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过283,000万元;向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过10,000万元;合计关联交易总额度不超过471,000万元。 20231228：股东大会通过。 20240427:中国稀土集团资源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年12月27日召开2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于预计2024年日常关联交易的议案》。结合公司业务实际开展情况与市场变化情况,公司拟对2024年日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2024年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度调整为不超过191,000万元;向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整为不超过266,000万元;向关联人提供综合服务的关联交易额度调整为不超过10,000万元;合计关联交易总额度不超过467,000万元。 20240518:股东大会通过 20241029：中国稀土集团资源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年12月27日召开2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于预计2024年日常关联交易的议案》,于2024年5月17日召开2023年年度股东大会审议通过了《关于调整2024年日常关联交易预计发生金额的议案》。结合公司业务实际开展情况与市场变化情况,公司拟对2024年日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2024年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度调整为不超过212,000万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整为不超过211,500万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度调整为不超过4,000万元；合计关联交易总额度不超过427,500万元。 20241115：股东大会通过

因日常经营需要,公司预计2023年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度不超过168,000万元;向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过215,000万元;向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过1,000万元;合计关联交易总额度不超过384,000万元。 20230211：股东大会通过 20231212：鉴于公司合并报表范围发生变更,并结合公司业务实际开展情况与市场变化情况,公司拟对2023年日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2023年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度调整为不超过184,400万元;向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整为不超过104,300万元;向关联人提供综合服务的关联交易额度调整为不超过1,000万元;合计关联交易总额度不超过289,700万元。披露2023年1-11月累计发生金额。 20231228：股东大会通过。

　　2022年12月29日，公司与五矿稀土集团有限公司（以下简称“五矿稀土集团”）签署了《附条件生效的股权收购协议》，协议约定公司拟以非公开发行股票募集的部分资金购买五矿稀土集团持有的江华稀土94.67%股权。

因日常经营需要,公司预计2022年度将与五矿稀土集团有限公司、五矿稀土江华有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土(腾冲)有限公司、五矿稀土(怒江)有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关联交易,关联交易额度不超过148,000万元。 20220217：股东大会通过 20220514：增加交易金额20,000万元 20220526：股东大会通过 20220727：预计新增日常关联交易8,000万元。 20221213：结合公司业务实际开展情况与市场变化情况,公司拟对2022年日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2022年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度调整为不超过103,700万元;向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整为不超过120,100万元;向关联人提供综合服务的关联交易额度调整为不超过400万元;合计关联交易总额度不超过224,200万元。 20221229：股东大会通过 20230119：2022年度公司与关联方实际发生金额为158,472.59万元。

为优化公司财务管理、提高资金使用效率,公司拟继续执行于2020年5月15日与五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)签署的《金融服务协议》。 20220217：股东大会通过

因日常经营需要,公司预计2021年度将与中国五矿集团有限公司、五矿稀土集团有限公司、五矿稀土江华有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土(腾冲)有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关联交易,关联交易额度不超过90,500万元。 20210226：股东大会通过 20210826：因业务发展的需要,公司拟增加2021年度向五矿稀土集团有限公司、五矿稀土(腾冲)有限公司、五矿稀土(怒江)有限公司日常采购金额53,000万元、24,000万元、3,000万元,减少2021年度向陇川云龙稀土开发有限公司日常采购金额2,000万元。 20210916：股东大会通过 20220129：2021年实际发生金额124011.61万元

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率,公司拟继续执行于2020年5月15日与五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)签署的《金融服务协议》。 20210226：股东大会通过

因日常经营需要,公司预计2020年度将与中国五矿集团有限公司、五矿稀土集团有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土(腾冲)有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关联交易,关联交易额度不超过82,400万元。 20200516：股东大会通过 20200808：因业务发展的需要,公司拟增加2020年度向陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土江华有限公司日常采购金额10,000万元、20,000万元,同时拟减少2020年度向五矿稀土(腾冲)有限公司日常采购金额10,000万元。 20200825：股东大会通过 20210206：2020年实际发生关联交易49,264.17万元。

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本,对公司长远发展提供资金支持,公司拟与五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)续签《金融服务协议》,由财务公司为公司及所属企业提供存款、结算、贷款、融资租赁、办理票据承兑及贴现等金融服务。 20200516：股东大会通过

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率,公司预计2020年度与五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)发生的存款业务时点金额不超过5亿元、贷款业务时点金额不超过3亿元。 20200516：股东大会通过

2019年度,公司预计与关联方中国五矿集团有限公司,五矿稀土集团有限公司,陇川云龙稀土开发有限公司,佛山村田五矿精密材料有限公司发生采销商品,采购原材料等的日常关联交易，预计关联交易金额101400.0000万元。 20190516：股东大会通过 20191030：因公司业务发展的需要,公司拟增加2019年度与陇川云龙稀土开发有限公司日常关联交易额度7,000万元。 20200424：2019年度日常关联交易实际发生金额为52285.68万元。

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率,公司拟继续执行于2017年5月11日与五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)签署的《金融服务协议》。 20190516：股东大会通过

因日常经营需要,公司预计2018年度将与中国五矿集团有限公司、五矿稀土集团有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关联交易,关联交易额度不超过125,400万元。 20180526：股东大会通过 20190420：2018年实际发生关联交易104,300.31万元。

为满足佛山村田五矿精密材料有限公司(以下简称“佛山村田”)的发展需求,公司控股公司广州建丰五矿稀土有限公司(以下简称“广州建丰”)与村田(中国)投资有限公司(以下简称“中国村田”)拟同比例对佛山村田进行现金增资,其中广州建丰拟以现金方式增资200万美元,中国村田拟以现金方式增资1,800万美元。增资完成后,佛山村田注册资本将由4,890万美元增至6,890万美元,广州建丰仍持有佛山村田10%股权。

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率,公司拟继续执行于2017年5月11日与五矿集团财务有限责任公司(下称“财务公司”)签署的《金融服务协议》,预计2018年度将与财务公司发生的存款业务时点金额不超过3亿元。 20180526：股东大会通过

因日常经营需要,公司预计2017年度将与中国五矿集团公司(含直接和间接控股公司以及与本公司形成关联关系的参股公司)、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关联交易,关联交易额度不超过72,000万元。 20170511：股东大会通过 20170921：公司于2017年5月10日召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于预计2017年日常关联交易的议案》。因公司业务发展的需要,公司拟增加2017年度与中国五矿集团公司(含直接和间接控股公司以及与本公司形成关联关系的参股公司)部分日常关联交易额度45,000万元。 20171011：股东大会通过 20180421：2017年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为65,480.37万元。

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本,对公司长远发展提供资金支持,公司拟与五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)续签《金融服务协议》,由财务公司为公司及控股子公司提供存款、结算、贷款、融资租赁、办理票据承兑及贴现等金融服务。 20170511：股东大会通过

2016年12月9日,公司与五矿勘查签署《股权转让协议》,公司拟以现金31,280.14万元人民币通过协议转让方式收购五矿勘查持有的华泰鑫拓100%股权。

2016年度,公司预计与关联方中国五矿集团公司,佛山村田五矿精密材料有限公司等发生销售产品,采购产品等日常性关联交易,预计关联交易金额72000万元。 20160506：股东大会通过

2015年度,公司预计与关联方中国五矿集团公司,佛山村田五矿精密材料有限公司等发生销售产品,采购产品、原矿,综合服务的日常关联交易，预计关联交易金额67000万元。 20150425：股东大会通过 20160408：2015年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为34970.09万元。

公司2014年度拟与关联方中国五矿集团公司(含直接和间接控股公司,不包括本公司及本公司控股公司)就销售产品,采购产品,综合服务事项发生日常关联交易，预计交易金额为62000万元. 20140531：股东大会通过 20150403：2014年与关联方实际发生关联交易金额63580.59万元 20151023：根据公司业务发展的需要,公司拟增加2015年度部分日常关联交易额度。本次拟增加金额为3.0亿元。 20151111：股东大会通过《关于增加2015年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》

2014年9月5日,五矿稀土与公司第一大股东五矿稀土集团签署《股权转让协议》。五矿稀土拟以现金38,633.00万元人民币收购五矿稀土集团持有的广州建丰75%股权。

公司2013年与中国五矿集团公司(含直接和间接控股公司,不包括本公司及本公司控股公司)发生日常关联交易，预计金额为32000万元。 20130503：股东大会通过 公司与关联人中国五矿集团公司(含直接和间接控股公司,不包括本公司及本公司控股公司)发生销售稀土氧化物的预计金额由年初的2.5亿元增加到现在的5.5亿元。 20140421：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为52032.74万元。

　　为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本，对公司长远发展提供资金支持，公司拟与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）续签《金融服务协议》，由财务公司为公司及控股子公司提供存款、结算、贷款、融资租赁、办理票据承兑及贴现等金融服务。 　　财务公司系本公司实际控制人中国五矿集团公司的控股子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本公司与财务公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交易构成关联交易。 协议有效期为三年，自2014年1月1日起至2016年12月31日止。 20140409：股东大会通过 20140421：董事会通过《<公司关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险持续评估报告>的议案》

公司重大资产重组完成后,公司的主营业务已经发生重大变化,公司拟与中国五矿集团公司重新签订《经常性关联交易之框架协议》,就稀土原矿、稀土氧化物的购销及劳务提供、综合服务、房屋租赁等事宜予以约定。《经常性关联交易之框架协议》就交易价格、定价原则和依据、交易总量或者其确定方法、付款方式等主要条款进行了约定,交易价格均比照同类业务国际/或国内市场价格为基础确定,遵循公平、合理的原则。 20130503：股东大会通过

本公司以全部资产及除五矿股份对本公司3,000万元委托贷款之外的全部负债作为置出资产，向山西昇运出售，置出资产的交易作价以中和评估公司出具的并经国务院国资委备案资产评估报告中所确定的评估值为基础，由公司与山西昇运双方协商确定。 根据中和评估公司出具的中和评报字（2012）第BJV1031D003号《资产评估报告书》，截至2012年6月30日，置出资产评估值为925.54万元，经本公司与山西昇运协商一致，确定的交易价格为925.54万元。由于置出资产的资产评估报告尚需经国务院国资委备案，若在国务院国资委备案过程对置出资产的评估结果进行调整，则本次交易价格相应调整。

本公司拟以非公开发行股份的方式向五矿稀土、魏建中、刘丰志及刘丰生购买其分别持有的五矿赣州稀土75%、12.45%、10.04%、2.51%股权（合计100%股权），并向五矿稀土、廖春生及李京哲购买其分别持有的稀土研究院80%、10%、10%股权（合计100%股权），置入资产的交易作价以中和评估公司出具并经国务院国资委备案的资产评估报告中所确定的评估值为基础，由公司与五矿稀土及上述自然人协商确定。

为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本，对公司长远发展提供资金支持，公司与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）于2012年11月21日签署《金融服务协议》，由财务公司为公司及其控股子公司提供存款、结算、贷款、融资租赁、办理票据承兑及贴现等金融服务。 财务公司系本公司实际控制人中国五矿集团公司的控股子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本公司与财务公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交易构成关联交易。 2012年11月21日召开的公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于<签订金融服务协议>的议案》、《关于山西关铝股份有限公司在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险评估报告的议案》及《山西关铝股份有限公司与关联财务公司关联交易风险处置预案》等关联交易事项，关联董事依法回避表决。以上关联交易事项已取得独立董事的事前认可并发表了独立意见。 公司与财务公司签署《金融服务协议》尚需获得公司股东大会的批准。 20121210：股东大会通过

山西关铝股份有限公司预计2012 年与中国五矿集团公司（含直接和间接控股公司）就采购、销售、金融服务发生关联交易，且交易额不超过91亿元. 20120327：股东大会通过

2011 年预计与中国五矿集团公司销售产品，采购物资，金融服务产生的日常关联交易金额预计不超过91亿元/年。 20110427：股东大会通过

本公司与关铝炭素公司于2010年7月7日在山西省运城市签订担保协议，本公司拟给关铝炭素公司提供不超过4,600万元人民币的信用担保（其中：在民生银行太原分行提供不超过4,000万元人民币的信用担保，在工行运城城建支行提供不超过600万元人民币的信用担保）。担保自股东大会批准之日起，担保期为一年。本次担保为延续担保，不属于新增担保。

本公司与山西关铝集团有限公司（以下简称：关铝集团公司）双方协商将本公司在永济市建设的16 栋家属楼、公寓楼及俱乐部装修等在建工程转让给关铝集团公司本公司与关铝集团公司于2009 年4 月13 日在山西运城签署《资产转让协议》。运城市汇亨资产评估财务咨询有公司对该部分资产进行评估。评估基准日：2008 年12 月31 日。该转让标的账面价值为人民币49,697,090.56 元，评估价值为人民49,550,923.82 元。经双方协商，将按照评估值49,550,923.82 元（占本公司最近一期经审计净资产的3.39%）进行转让。

山西关铝股份有限公司（以下简称：本公司）根据2008 年7 月16日公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于与山西关铝集团有限公司共同设立运城热电有限公司的议案》，并于2008 年7 月16 日与控股股东山西关铝集团有限公司（以下简称：关铝集团公司）签订《运城热电有限公司股东合同》， 共同出资设立运城热电有限公司。 1、合作内容：关铝集团拟与关铝股份共同设立运城热电有限公司，注册资本人民币捌亿元， 关铝集团以热电分厂评估后的净资产41,421.93 万元及现金14,578.07 万元出资，占注册资本的70%，关铝股份以现金24000 万元出资，占注册资本的30%。 2、评估基准日：2007 年12 月31 日。 3、出资资金：以关铝股份自有资金或从其他金融渠道筹措。 4、设立时间：自关铝股份股东大会审议通过后2 个月内完成。

本公司于2006年8月23日召开第三届十三次董事会会议，会议审议通过了关于本公司与山西关铝集团有限公司(以下简称“关铝集团”)签订的《山西关铝运城热电厂转让协议》，并同意将上述事项提交股东大会讨论。本次关联交易双方已于董事会召开当天签署上述协议。

山西关铝股份有限公司与山西关铝集团有限公司于2003年12月16日在山西省运城市签署了关于山西关铝股份有限公司收购山西关铝集团有限公司持有关铝集团海门电子铝材有限责任公司75%股权的《股权收购协议书》。

山西关铝股份有限公司（以下简称：“本公司”）第二届董事会第十五次会议于2003年11月18日审议通过了关于收购山西关铝集团有限公司持有关铝集团海门电子铝材有限责任公司75%股权的议案经本公司与关铝集团协商同意于2003年11月7日双方签订了《股权收购意向书》

山西关铝股份有限公司与山西省运城市解州铝厂棒材分厂于2003年7月12日在山西省运城市签署了《200KT/A电解铝工程订货合同———铝母线》、《200KT/A电解铝工程订货合同———钢爪》两份合同书。 20039月27日由长城证券出具独立财务报告。

山西关铝股份有限公司（本公司）与山西省运城市解州铝厂（解州铝厂）于2002年10月8 日签署了《资产置换协议书》。本公司拟以铜锌加工项目与解州铝厂铝加工项目进行置换。

山西关铝股份有限公司（本公司）与山西省运城市解州铝厂（解州铝厂）于2002年10月8日签署了《资产收购协议书》。本公司拟收购解州铝厂氟化盐项目。

山西关铝股份有限公司与山西省运城地区解州铝厂签订了收购解州铝厂铝加工分厂的动力及电气配套设施的部分资产。

2001年上半年本公司向山西省运城地区解州铝厂销售货物款53792526.89元。