根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对侯志勇给予警告,并处以25万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第三款的规定,我局决定:对实际控制人吴联模给予警告,并处以60万元的罚款。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对王健给予通报批评的处分。

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(2021年修订)第五十二条及《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2025〕5号)第十七条的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

　　本案违法行为跨越新旧《证券法》，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定： 　　针对凯瑞德未及时披露汪某风案、永惠源案和泮某妮案的行为，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定： 　　一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以100万元的罚款； 　　二、对纪晓文给予警告，并处以30万元的罚款。 　　针对凯瑞德未及时披露9笔对外担保和55笔重大诉讼、仲裁事项以及披露的定期报告存在重大遗漏或虚假记载的行为，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定： 　　一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以700万元的罚款； 　　二、对纪晓文给予警告，并处以150万元的罚款； 　　三、对王健给予警告，并处以100万元的罚款； 　　四、对朱小艳给予警告，并处以80万元的罚款。 　　综合上述两项，我局决定： 　　一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元的罚款； 　　二、对纪晓文给予警告，并处以180万元的罚款； 　　三、对王健给予警告，并处以100万元的罚款； 　　四、对朱小艳给予警告，并处以80万元的罚款。

根据《证券法》第八十二条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。时任财务总监、董事会秘书孙琛对知悉的2起农业银行德州德城支行诉凯瑞德等金融借款合同纠纷案(以下简称2起农行德城支行案),未及时组织凯瑞德进行信息披露,未组织凯瑞德在相关定期报告中披露;在审计机构对凯瑞德2016年度至2020年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,未积极履职,签字保证凯瑞德2019年年度报告、2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对孙琛给予警告,并处以100万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度至2017年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任独立董事阙海辉未积极履职,签字保证2017年年度报告、2018年半年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对阙海辉给予警告,并处以15万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度至2017年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任独立董事葛艳芹未积极履职,签字保证2017年年度报告、2018年半年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对葛艳芹给予警告,并处以15万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任监事王瑞阳未积极履职,签字保证凯瑞德2018年年度报告内容真实、准确、完整,未勤勉尽责,系其他直接责任人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对王瑞阳给予警告,并处以10万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任独立董事范晓亮未积极履职,签字保证2018年年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对范晓亮给予警告,并处以10万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款和《证券法》第八十二条第三款规定,董事、监事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。时任总经理李燕媚对知悉的2起农业银行德州德城支行诉凯瑞德等金融借款合同纠纷案(以下简称2起农行德城支行案),未及时向董事会报告并要求凯瑞德进行信息披露,未要求凯瑞德在相关定期报告中披露;在审计机构对凯瑞德2016年度至2020年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,未积极履职,签字保证凯瑞德2019年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告内容真实、准确、完整,系直接负责的主管人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对李燕媚给予警告,并处以120万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对董运彦给予警告,并处以10万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对程万超给予警告,并处以15万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对饶大程给予警告,并处以15万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:对张培峰给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。当事人张培峰的违法行为情节特别严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项、第四条、第五条第七项的规定,我局决定:对张培峰采取终身证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款的规定,董事、监事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。时任监事刘滔对知悉的4笔对外担保和42笔重大诉讼、仲裁(含汪某风案),未及时督促凯瑞德进行信息披露,未督促凯瑞德在相关定期报告中披露;在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,未积极履职,签字保证凯瑞德2016年至2018年半年度报告及年度报告、2019年半年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩中,当事人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对刘滔给予警告,并处以25万元的罚款。

　　时任董事长纪晓文对知悉的永惠源案、泮某妮案未及时组织凯瑞德进行信息披露；对知悉的2起农业银行德州德城支行诉凯瑞德等金融借款合同纠纷案（以下简称2起农行德城支行案）既未及时组织凯瑞德进行信息披露，也未组织凯瑞德在相关定期报告中披露，签字保证凯瑞德2019年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告内容真实、准确、完整，系直接负责的主管人员。 　　时任董事王健对知悉的2起农行德城支行案，未及时提醒凯瑞德进行信息披露，未要求凯瑞德在相关定期报告中披露，签字保证凯瑞德2019年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告内容真实、准确、完整，系其他直接责任人员。 　　时任财务总监、董事会秘书、副总经理朱小艳对知悉的2起农行德城支行案，未及时组织凯瑞德进行信息披露，未组织凯瑞德在相关定期报告中披露，签字保证凯瑞德2019年半年度报告、2021年半年度报告内容真实、准确、完整，系其他直接责任人员。 　　在陈述、申辩和听证过程中，当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核，我局对当事人申辩意见不予采纳。 　　本案违法行为跨越新旧《证券法》，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定： 　　针对凯瑞德未及时披露汪某风案、永惠源案和泮某妮案的行为，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定： 　　一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以100万元的罚款； 　　二、对纪晓文给予警告，并处以30万元的罚款。 　　针对凯瑞德未及时披露9笔对外担保和55笔重大诉讼、仲裁事项以及披露的定期报告存在重大遗漏或虚假记载的行为，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定： 　　一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以700万元的罚款； 　　二、对纪晓文给予警告，并处以150万元的罚款； 　　三、对王健给予警告，并处以100万元的罚款； 　　四、对朱小艳给予警告，并处以80万元的罚款。 　　综合上述两项，我局决定： 　　一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元的罚款； 　　二、对纪晓文给予警告，并处以180万元的罚款； 　　三、对王健给予警告，并处以100万元的罚款； 　　四、对朱小艳给予警告，并处以80万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任独立董事晏小平未积极履职,签字保证2016年年度报告、2017年半年度报告内容真实、准确、完整,未勤勉尽责,系其他直接责任人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对晏小平给予警告,并处以15万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定：对王泓给予警告，并处以25万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对谢曙给予警告,并处以25万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款的规定,董事、监事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。时任董事、副总经理、财务总监刘书艳对知悉的1笔对外担保和6笔重大诉讼、仲裁事项,未及时提醒凯瑞德进行信息披露,也未要求凯瑞德在相关定期报告中披露;在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,未积极履职,签字保证凯瑞德2016年年度报告、2017年至2018年半年度报告及年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对刘书艳给予警告,并处以25万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款的规定,董事、监事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。时任董事长孙俊对知悉的2起农业银行德州德城支行诉凯瑞德等金融借款合同纠纷案(以下简称2起农行德城支行案),未及时组织凯瑞德进行信息披露,未组织凯瑞德在2018年年度报告中披露;在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,未积极履职,签字保证凯瑞德2018年年度报告内容真实、准确、完整,系直接负责的主管人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对孙俊给予警告,并处以30万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度至2017年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任独立董事王斌未积极履职,签字保证2017年年度报告、2018年半年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对王斌给予警告,并处以15万元的罚款。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款的规定,董事、监事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。时任董事、副总经理、董事会秘书张彬对知悉的1笔对外担保和24笔重大诉讼、仲裁(含汪某风案),未及时组织凯瑞德进行信息披露,也未组织凯瑞德在相关定期报告中披露;在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,未积极履职,签字保证凯瑞德2016年年度报告、2017年至2018年半年度报告及年度报告内容真实、准确、完整,系直接负责的主管人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人及代理人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对张彬给予警告,并处以30万元的罚款。当事人张彬的违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,我局决定:对张彬采取5年证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。在审计机构对凯瑞德2016年度至2018年度财务报表明确出具非标准无保留审计意见、凯瑞德《印章使用登记表》中登记了部分诉讼事项用印审批记录以及裁判文书网等网站发布大部分案涉诉讼信息的情况下,时任独立董事张林剑未积极履职,签字保证2016年年度报告、2017年至2018年半年度报告及年度报告内容真实、准确、完整,系其他直接责任人员。在陈述、申辩和听证过程中,当事人提出相关申辩意见。经复核,我局对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对张林剑给予警告,并处以20万元的罚款。

凯瑞德控股股份有限公司实际控制人王健收到监管函。

根据《证券法》第一百七十条第二款及《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》(证监会公告[2022]16号)第十七条的规定,我局决定对王健采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《关于对凯瑞德控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2012年修订)》第17.2条、《股票上市规则(2020年)》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第三十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对周万沅给予公开谴责的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第九条、第十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对吴联模给予给予公开谴责的处分、公开认定吴联模终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2012年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2014年)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十五条、第二十三条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对凯瑞德控股股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对凯瑞德控股股份有限公司原实际控制人、时任董事长吴联模给予公开谴责的处分。三、对凯瑞德控股股份有限公司时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳,时任监事刘滔,时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬,时任总经理何亚军,时任总经理侯书军给予通报批评的处分。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定,我会决定:一、对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得85,321,938.52元,并处以426,609,692.60元的罚款;二、对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。综上,没收吴联模违法所得85,321,938.52元,并处以427,209,692.60元的罚款,罚没款合计512,531,631.12元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送到中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我会决定:一、对凯瑞德控股股份有限公司给予警告,并处以30万元的罚款;二、对吴联模给予警告,并处以60万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款20万元,作为实际控制人罚款40万元;三、对刘书艳给予警告,并处以10万元的罚款;四、对张彬给予警告,并处以5万元的罚款;五、对刘滔给予警告,并处以3万元的罚款。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对凯瑞德控股股份有限公司给予通报批评的处分;二、对凯瑞德控股股份有限公司时任董事长吴联模,时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳,时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬给予通报批评的处分。对于凯瑞德控股股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定,以及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条、第二十二条的规定。按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒,采取切实有效措施及时整改,确保上市公司规范运作,严格执行企业会计准则,规范上述事项的会计处理,提高信息披露的质量。你公司相关书面报告请于收到本措施之日起30日内报送我局。

凯瑞德未及时披露重大诉讼的行为，违反了《证券法》第六十七条第二款第十项关于上市公司在发生重大诉讼时应当立即报送临时报告并予公告的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司。……未按照规定披露信息”的违法行为。凯瑞德在《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中未如实披露重大诉讼的行为，违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第百九十三条第一款所述“上市公司。…所披露的信息有虚假记载”的违法行为。 对凯瑞德未依法披露重大诉讼的违法行为，负有保证凯瑞德所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平法定责任的董事、监事、高级管理人员为责任人员，其中凯瑞德时任董事长吴联模直接参与涉案诉讼并知悉相关情况，是直接负责的主管人员；时任董事会秘书张彬(兼任董事、副总经理)知悉凯瑞德被诉讼但未按规定组织相关信息披露工作，是直接负责的主管人员。在凯瑞德《2015年年度报告》《2016年半年度报告》上保证凯瑞德信息披露真实、准确、完整的其他董事、监事和高级管理人员即刘书艳、谢曙、张林剑、赵伟、饶大程、程万超、刘滔是其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》一百九十三条第一款的规定，中国证监会决定： 一、对凯瑞德控股股份有限公司给予警告，并处以60万元的罚款； 二、对吴联模给予警告，并处以30万元的罚款； 三、张彬给予警告，并处以10万元的罚款； 四、对刘书艳给予警告，并处以5万元的罚款； 五、对谢曙、张林剑、赵伟、饶大程、程万超、刘滔给予警告，并分别处以3万元的罚款。

　　鉴于上述违规事实及情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对张培峰给予通报批评的处分。

凯瑞德控股股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,现决定对凯瑞德、张培峰采取出具警示函的监管措施。根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,现决定对任飞、王腾采取出具警示函的监管措施。

对公司股东任飞、公司股东王腾平出具监管函。

凯瑞德控股股份有限公司,董事长张培峰,总经理侯志勇,财务总监刘书艳收到监管函。

凯瑞德控股股份有限公司,公司实际控制人吴联模收到监管函。

凯瑞德控股股份有限公司收到监管函。

凯瑞德控股股份有限公司收到监管函。

凯瑞德控股股份有限公司收到监管函。

鉴于ST德棉及有关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条、17.3条、17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对ST德棉给予通报批评的处分； 二、对ST德棉董事长吴联模、总经理侯书军、时任财务总监马静、副总经理兼董事会秘书朱江给予通报批评的处分。 对于ST德棉及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条,并考虑德棉股份主动纠正其违法行为的情况,按照《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条从轻及减轻处罚的相关规定,中国证监会决定:一、给予德棉股份警告,并处以30万元的罚款;二、分别给予公司现任董事邓辉、现任监事赵全胜警告.

深圳证券交易所依据《深圳证券交易所股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,对山东德棉股份有限公司及相关责任人作出如下处分决定:一、对山东德棉股份有限公司给予公开谴责的处分.二、对公司董事李会江、周庆春、赵全胜、孙德荣、徐刚、姚兴友、张启民、石万林、于涛,监事姜忠元、王青翠、袁绍恕,财务总监段守江,总会计师赵延彬,董事会秘书孙万生,总工程师李德志,副总经理方立民、付爱东、王建强,原董事王加毅,给予公开谴责的处分.三、公开认定公司董事李会江、周庆春、孙德荣,财务总监段守江,总会计师赵延彬,董事会秘书孙万生,原董事王加毅不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员.四、对公司控股股东山东德棉集团有限公司给予公开谴责的处分.五、对董事邓辉、林洪志,公司原副总经理刘雪梅给予通报批评的处分.