根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

广东星光发展股份有限公司收到监管函。

　　我局决定对公司、冼树忠、柴华采取出具警示函的行政监管措施。

广东雪莱特光电科技股份有限公司收到监管函。

公司于2018年12月12日收到深圳证券交易所《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的监管函》(中小板监管函【2018】第239号)。

公司股东、时任董事长施新华收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十七条、第二十七条和第三十二条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东雪莱特光电科技股份有限公司给予通报批评的处分。二、对广东雪莱特光电科技股份有限公司控股股东、实际控制人、时任董事长柴国生给予通报批评的处分。三、对广东雪莱特光电科技股份有限公司董事兼总裁柴华、董事会秘书张桃华给予通报批评的处分。四、对深圳前海联合创富资产管理有限公司给予通报批评的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定,我局决定对雪莱特、柴国生、柴华、张桃华采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,规范信息披露及承诺履行行为,杜绝类似问题再次发生。柴国生应在收到本决定书之日起20个工作日内,配合雪莱特在证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体公开说明你与联合创富等股权受让方签署相关协议的具体情况、协议主要内容、协议履行情况等。同时,公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。

收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司及相关责任人的监管函。

公司股东陈建顺收到监管函。

根据《监管指引》第六条的规定,我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应认真吸取教训,加强相关法律法规学习,积极采取有效措施,切实进行整改:一是严格按照《监管指引》第五条规定,在收到本决定书30日内提出相应的承诺变更方案,并提交雪莱特股东大会审议;二是承诺变更方案经雪莱特股东大会审议通过后,你应严格履行相关承诺,杜绝违反承诺行为再次发生。我局将视你履行承诺情况,采取进一步的监管措施。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

1、“根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责,于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改情况、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。”2、“根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对柴国生、柴华采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。”3、“根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对张桃华采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。”。

　　上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。