盛新锂能集团股份有限公司0.42%股权

2024年4月11日，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称“盛屯汇泽”）和厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门屯濋”）通知，厦门屯濋计划通过大宗交易方式向盛屯汇泽转让公司股份380万股（占公司剔除已回购股份总股本的0.42%）。

四川盛屯置业有限公司50%股权

鉴于盛屯置业所购地块交通便利，区位优越且购地成本较低；并综合考虑项目管理和税收等因素，拟采用如下交易方式：公司对盛屯置业进行增资，增资完成后公司和盛屯集团各持有盛屯置业50%股权。盛屯置业将利用上述土地建设经营办公用房，待建成后双方按持股比例分配房产。参考盛屯置业的历史实际投入和未来建设计划，本次增资金额初定为人民币2亿元，公司后续将聘请第三方评估机构对盛屯置业全部权益价值进行评估，若评估价值低于2亿元，则本次增资金额将以评估价值为准；若评估价值高于2亿元，则本次增资金额将定为2亿元。

四川启成矿业有限公司5.18%股权

2023年12月16日，盛屯锂业与启成矿业、泰宸矿业签署《四川启成矿业有限公司增资协议》，盛屯锂业拟以自有资金50,000万元对启成矿业进行增资。增资完成后，启成矿业的注册资本由83,333.3333万元变更为90,924.0076万元，盛屯锂业和泰宸矿业将分别持有启成矿业43.18%、56.82%股权。

雅江县惠绒矿业有限责任公司部分股权

雅江县惠绒矿业有限责任公司(以下简称“惠绒矿业”或“标的公司”)为公司全资子公司四川盛屯锂业有限公司(以下简称“盛屯锂业”)的参股公司,盛屯锂业合计持有惠绒矿业25.29%股权。

湖北威利邦木业有限公司45%股权,河北威利邦木业有限公司45%股权

　　为更加聚焦锂电新能源材料业务，公司拟将持有的参股公司湖北威利邦木业有限公司（以下简称“湖北威利邦”）和河北威利邦木业有限公司（以下简称“河北威利邦”）各45%的股权以合计人民币31,914.00万元的价格转让给广东盛屯科技有限公司（以下简称“盛屯科技”）。本次股权转让事项完成后，公司将不再持有湖北威利邦和河北威利邦股权。

Lithium Chile Inc.部分股权

2022年1月,盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)通过全资香港孙公司盛泽锂业国际有限公司(以下简称“盛泽国际”)认购Lithium Chile Inc.(智利锂业,加拿大多伦多交易所上市公司,证券代码:LITH)非公开发行的股份4,285,720股,认购价格为0.7加元/股,投资总额为3,000,004加元(约合人民币1,482万元)。投资完成后盛泽国际持有智利锂业2.89%的股权。同时,上述认购的股份每股配一股认股权证,行权价格为0.85加元/股,需在24个月内行权完毕。基于对智利锂业发展前景的看好,盛泽国际对上述获配的认股权证进行行权,并继续认购智利锂业非公开发行的股份29,380,000股。其中行权价格为0.85加元/股,行权后获得新增股份4,285,720股,行权的投资金额为3,642,862加元(约合人民币1,855万元);盛泽国际继续认购智利锂业非公开发行的股份29,380,000股,认购价格为0.95加元/股,投资金额为27,911,000加元(约合人民币14,216万元)。

遂宁盛新锂业有限公司32%股权

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月28日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向全资子公司遂宁盛新锂业有限公司增资并签署相关协议的议案》，同意公司和遂宁市盛新股权投资中心（有限合伙）（以下简称“盛新股权投资”）分别对遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）进行增资，其中公司向其增资12,000万元，盛新股权投资向其增资8,000万元，增资完成后，遂宁盛新的注册资本由5,000万元增至25,000万元，公司持有遂宁盛新的股权比例由100%相应下降至68%，盛新股权投资持有遂宁盛新32%的股权；同时，根据各方签署的协议约定，当触发相关回购条件时，公司需对盛新股权投资届时持有的全部或部分遂宁盛新的股权进行回购；上述各方就该等事项签署了增资协议。 　　根据各方签署的协议，在盛新股权投资对遂宁盛新进行投资后，遂宁盛新连续2年扣除非经常性损益后净利润未达约定金额，触发回购条件，盛新股权投资要求公司根据协议约定回购其持有的遂宁盛新全部股权。本次回购完成后，公司将持有遂宁盛新100%股权，盛新股权投资将不再持有遂宁盛新股权。

雅江县斯诺威矿业发展有限公司54.2857%股权

　　成都兴能新材料股份有限公司（以下简称“成都兴能”）持有斯诺威公司54.2857%股权，斯诺威公司拥有四川省雅江县德扯弄巴锂矿、石英岩矿详查探矿权。成都兴能目前处于破产清算状态，其持有的斯诺威公司54.2857%股权将于2022年11月25日10:00至2022年11月26日10:00（延时除外）在淘宝网阿里资产破产拍卖平台进行公开拍卖。公司拟参与本次斯诺威公司股权的竞拍。

HANTARAS.A.70%股权,HANAQARGENTINAS.A.0.5%股权

　　根据《合作框架协议》，盛泽国际拟继续收购HANTARA21%股权并认购HANAQ0.5%股权，交易价格合计为300万美元。近日，盛泽国际与HANAQ还签署了《股份转让合同》，盛泽国际拟继续收购HANTARA剩余49%股权，转让价款为1,000万美元。上述交易对价的资金来源为公司自有资金。上述交易完成后，公司将拥有HANTARA100%股权。同时公司在该盐湖项目上启动中试生产线建设，建设规模为年产2,000吨碳酸锂当量的氯化锂晶体项目。

Max Mind Investment Limited51%股权

　　2021年11月3日，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳盛新锂能有限责任公司、全资香港孙公司盛熠锂业国际有限公司（以下简称“盛熠国际”）与南非籍自然人LIUJUN及其全资持有的香港公司MaxMindInvestmentLimited（以下简称“MaxMind香港”或“标的公司”）签署了《关于MaxMindInvestmentLimited之股份转让协议》，盛熠国际拟以7,650万美元的价格购买LIUJUN持有的标的公司51%的股份。该标的股份将分两次进行转让，第一次为转让标的公司10%的股份，交易价格为1,500万美元；第二次为转让标的公司41%的股份，交易价格为6,150万美元。

Abyssinian Metals Limited3.4%股权

2022年1月,盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)通过全资香港孙公司盛泽锂业国际有限公司(以下简称“盛泽国际”)认购Lithium Chile Inc.(智利锂业,加拿大多伦多交易所上市公司,证券代码:LITH)非公开发行的股份4,285,720股,认购价格为0.7加元/股,投资总额为3,000,004加元(约合人民币1,482万元)。投资完成后盛泽国际持有智利锂业2.89%的股权。同时,上述认购的股份每股配一股认股权证,行权价格为0.85加元/股,需在24个月内行权完毕。基于对智利锂业发展前景的看好,盛泽国际对上述获配的认股权证进行行权,并继续认购智利锂业非公开发行的股份29,380,000股。其中行权价格为0.85加元/股,行权后获得新增股份4,285,720股,行权的投资金额为3,642,862加元(约合人民币1,855万元);盛泽国际继续认购智利锂业非公开发行的股份29,380,000股,认购价格为0.95加元/股,投资金额为27,911,000加元(约合人民币14,216万元)。

广东威利邦木业有限公司45%股权

为更加聚焦新能源材料业务,公司拟将持有的参股公司广东威利邦木业有限公司(以下简称“广东威利邦”)45%的股权以人民币35,487万元的价格转让给厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司(以下简称“宏瑞泽实业”)。本次股权转让事项完成后,公司将不再持有广东威利邦股权。

台山市威利邦木业有限公司21.43%股权

　　为更加聚焦新能源材料业务，公司拟将持有的参股公司台山市威利邦木业有限公司（以下简称“台山威利邦”）21.43%的股权以人民币4,482.50万元的价格出售给自然人谢岳伟。本次股权出售事项完成后，公司不再持有台山威利邦股权。

SALTA EXPLORACIONES S.A.100%股权,对SALTA的债权

　　2021年9月22日，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）与全资香港子公司盛威致远国际有限公司（以下简称“盛威国际”）、华友国际矿业（香港）有限公司（以下简称“华友国际”）、SALTAEXPLORACIONESS.A. 　　（一家根据阿根廷共和国法律注册成立和存续的公司，以下简称“SESA”或“目标公司”）签署了《股权及债权转让协议》，盛威国际拟购买华友国际在交割日持有的SESA100%股权及华友国际对SESA的股东借款债权，交易价格为37,668,868.91美元。

厦门昶盛投资合伙企业(有限合伙)34.48%认缴出资额

　　2021年8月3日，公司下属企业深圳盛新寰宇新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛新寰宇”）与公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）签署了《关于厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）之认缴出资额转让协议》，盛新寰宇拟以0元受让盛屯集团持有的厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门昶盛”）34.48%的认缴出资额。

江西万弘高新技术材料有限公司51%股权

2021年4月29日,深圳盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)与江苏华宏科技股份有限公司(以下简称“华宏科技”)签署了附条件生效的《关于江西万弘高新技术材料有限公司之股权转让协议》,公司拟将控股子公司江西万弘高新技术材料有限公司(以下简称“万弘高新”)51%股权以人民币13,770万元的价格出售给华宏科技。本次股权出售事项完成后,公司不再持有万弘高新股权。同时,万弘高新其他股东赣州市众合磁性材料有限公司、上海金元稀土有限公司、赣州市恒易得新材料有限公司拟将其分别持有的万弘高新37.24%、4.90%、6.86%的股权转让给华宏科技。

广东威利邦木业有限公司55%股权,湖北威利邦木业有限公司55%股权,河北威利邦木业有限公司55%股权,辽宁台安威利邦木业有限公司55%股权

本次交易为威华股份拟向宏瑞泽实业出售上市公司持有的河北威利邦55%股权、湖北威利邦55%股权、广东威利邦55%股权,交易总价为82,379万元;向盛屯集团出售上市公司持有的辽宁威利邦55%股权,交易价格为9,700.04万元,交易对方以现金作为交易对价。本次交易完成后,威华股份继续持有河北威利邦、湖北威利邦、广东威利邦及辽宁威利邦各45%股权。

遂宁盛新锂业有限公司部分股权

　　公司及盛新股权投资分别以现金出资方式对公司全资子公司遂宁盛新进行增资,其中公司向其增资人民币12,000万元,盛新股权投资向其增资人民币8,000万元,用于标的公司建设投资、购买设备或其他日常生产经营。本次增资完成后,标的公司的注册资本由人民币5,000万元增至人民币25,000万元,公司持有标的公司的股权比例由100%相应下降至68%,盛新股权投资持有标的公司32%的股权。

台山市威利邦木业有限公司部分股权

　　因公司参股公司（持股比例30%）台山威利邦的业务发展需要，台山威利邦的控股股东厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司（以下简称“宏瑞泽实业”）拟向其增资人民币6,000万元，其中2,400万元计入注册资本，3,600万元计入资本公积。 　　基于公司战略规划和经营发展的考虑，公司放弃本次对台山威利邦的同比例增资权，对应放弃同比例增资权所涉关联交易金额为人民币2,571万元。本次增资事项完成后，台山威利邦的注册资本将由人民币6,000万元增至8,400万元。

台山市威利邦木业有限公司70%股权

　　公司参股公司(持股比例30%)台山威利邦的股东河南新雅士投资有限公司(以下简称“新雅士”)和盈华投资控股有限公司(以下简称“盈华投资”)拟将其分别持有的台山威利邦40%和30%股权转让给公司控股股东深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)全资子公司厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司(以下简称“宏瑞泽实业”)。

广东威华股份有限公司5.00%股权

　　广东威华股份有限公司（以下简称“公司”或“威华股份”）于2019年8月16日收到公司持股5%以上股东李晓奇女士的通知，李晓奇女士将其持有的公司股份26,767,173股协议转让给司徒民景先生。

四川盛屯锂业有限公司100%股权

威华股份拟以发行股份的方式购买盛屯集团、盛屯贸易、福建华闽、前海睿泽、四川国瑞、东方长丰持有的盛屯锂业100%的股权。其中,盛屯集团转让其持有的盛屯锂业2.98%的股权;盛屯贸易转让其持有的盛屯锂业7.05%的股权;福建华闽转让其持有的盛屯锂业29.27%的股权;前海睿泽转让其持有的盛屯锂业29.54%的股权;四川国瑞转让其持有的盛屯锂业29.00%的股权;东方长丰转让其持有的盛屯锂业2.17%的股权。购买资产的交易对价全部通过非公开发行股份方式进行支付。本次交易完成后,威华股份将持有盛屯锂业100%的股权,从而间接控制奥伊诺矿业75%的股权。盛屯锂业将成为威华股份的全资子公司,奥伊诺矿业将成为威华股份的控股孙公司。

广东威华股份有限公司2.00%股权

　　2019年1月9日，盛屯集团的一致行动人创金合信永泰3号资产管理计划将其持有的10,702,635股公司股票（占公司总股本的2.00%）通过大宗交易的方式转让给公司实际控制人姚雄杰先生。

广东威华股份有限公司3.36%股权

2018年12月27日,盛屯集团的一致行动人创金合信永泰3号资产管理计划将其持有的18,000,000股公司股票(占公司总股本的3.36%)通过大宗交易的方式转让给国通信托﹒紫金9号集合资金信托计划(以下简称“紫金9号”)。

四川致远锂业有限公司30%股权

为了公司新能源产业的进一步扩大发展,公司以自有资金8,000万元人民币收购射洪县致远实业有限责任公司、姚开林、董旭等10名股东合计持有的四川致远锂业有限公司(以下简称“致远锂业”)30%的股权。收购完成后,致远锂业成为公司的全资子公司。

台山市威利邦木业有限公司49%的股权

广东威华股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)于2016年9月29日与关联方梅州市盈华投资控股有限公司(以下简称“盈华投资”或“乙方”)签署了附生效条件的《股权转让协议》,公司拟将直接持有的台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”或“标的公司”)49%的股权转让给盈华投资。本次股权转让的交易价格为9,524万元。

台山市威利邦木业有限公司21%股权

广东威华股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)于2016年12月9日与河南新雅士投资有限公司(以下简称“新雅士”或“乙方”)签署了附生效条件的《股权转让协议》,公司拟将直接持有的台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”或“标的公司”)21%的股权转让给新雅士。本次股权转让的交易价格为4,082万元。

江西万弘高新技术材料有限公司60%股权,四川致远锂业有限公司70%股权

公司向深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)非公开发行股票不超过9,490万股,盛屯集团以现金方式全额认购公司本次非公开发行的股份。本次非公开发行募集资金总额不超过110,843.20万元,扣除发行费用后将用于以下项目:(一)增资控股江西万弘高新技术材料有限公司(以下简称“万弘高新”)60%股权,资金用于投资“年综合回收利用万吨废旧磁性材料生产线建设升级改造项目”;(二)增资控股四川致远锂业有限公司(以下简称“致远锂业”)70%股权,资金用于投资“年产2万吨氯化锂、1万吨电池级单水氢氧化锂及1万吨电池级碳酸锂项目”;(三)补充上述项目所需流动资金,以借款形式提供给万弘高新和致远锂业。

广东威华股份有限公司8.1516%股权

广东威华股份有限公司(以下简称“公司”或“威华股份”)于2016年6月20日接到公司控股股东、实际控制人李建华先生的通知,其于2016年6月17日与深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)签署了《股份转让协议》,李建华先生拟将其持有的威华股份4,000万股(占公司总股本的8.1516%)协议转让给盛屯集团。 2016年6月17日,李建华先生与盛屯集团签署了《股份转让协议》,将其持有的威华股份4,000万股【其中:无限售条件流通股1,788.76万股,有限售条件股(转让方式受限的高管锁定股)2,211.24万股】,以12.32元/股的价格转让给盛屯集团。本次股份转让完成后,李建华先生持有公司股份数下降为75,475,200股,占公司总股本比例为15.3810%;盛屯集团持有公司股份数为4,000万股,占公司总股本比例为8.1516%。

台山威利邦名下的位于番禺区南村镇锦绣路138号9栋的2套房产

2016年4月25日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)召开的第五届董事会第二十三次(临时)会议审议通过了《关于子公司处置名下房产的议案》,公司董事会同意授权经营管理层根据广东均正房地产与土地估价有限公司出具的粤均正评字[2016]RG040054号《房地产估价报告》中的市场价值并结合当地房地产市场情况出售子公司清远市威利邦木业有限公司和台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”或“卖方”)分别拥有的位于广州市番禺区南村镇锦绣路138号9栋的相关房产,具体情况详见公司已披露的2016-048号公告。日前,台山威利邦与刘艳梅女士签署了附生效条件的《房屋买卖合同》,台山威利邦拟将其名下的2套房产转让给刘艳梅女士。刘艳梅女士在过去十二个月内曾担任公司董事及高级管理人员,根据深圳证券交易所《股票上市规则》的规定,刘艳梅女士为公司的关联人,本次交易构成关联交易。

位于广州市番禺区南村镇锦绣路138号9栋的相关房产

2016年4月25日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)召开的第五届董事会第二十三次(临时)会议审议通过了《关于子公司处置名下房产的议案》,公司董事会同意授权经营管理层根据广东均正房地产与土地估价有限公司出具的粤均正评字[2016]RG040054号《房地产估价报告》中的市场价值并结合当地房地产市场情况出售子公司清远市威利邦木业有限公司(以下简称“清远威利邦”或“卖方”)和台山市威利邦木业有限公司分别拥有的位于广州市番禺区南村镇锦绣路138号9栋的相关房产,具体情况详见公司已披露的2016-048号公告。日前,清远威利邦通过房产中介居间介绍,拟将名下的6套房产转让给孙浩等8位自然人(以下合称“买方”),并分别签署了房屋买卖合同。

阳春市威利邦木业有限公司100%股权,广东威华股份有限公司对阳春市威利邦木业有限公司的债权

2016年4月15日,公司第五届董事会第二十二次(临时)会议审议通过了《关于出售资产并签署相关协议的议案》,广东威华股份有限公司(以下简称“威华股份”、“公司”或“出让方”)拟作价人民币3,200万元向佛山市高明高森木业有限公司(以下简称“受让方”或“高明高森”)出售公司持有的阳春市威利邦木业有限公司(以下简称“阳春威利邦”或“目标公司”)100%股权和公司对阳春威利邦的债权。

清远市威利邦木业有限公司100%股权,封开县威利邦木业有限公司100%股权

广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丰林集团”）意向收购广东威华股份有限公司（以下简称“威华股份”）直接和间接持有的清远市威利邦木业有限公司100%股权、封开县威利邦木业有限公司100%股权。

赣州稀土矿业有限公司100%股权

2013年10月30日,本公司与赣稀集团签订《发行股份购买资产协议》,本公司拟以非公开发行股份的方式向赣稀集团购买其持有的赣州稀土100%股权,交易作价以天健兴业出具并经国资主管部门备案的资产评估报告中所确定的评估值为基础,由公司与赣稀集团协商确定。根据天健兴业出具的天兴评报字(2013)第703号《资产评估报告书》,截至2013年7月31日,拟购买资产的评估值为758,484.41万元,经本公司与赣稀集团协商确定的交易价格为758,484.41万元。

广东威华股份有限公司全部资产及全部负债

2013年10月30日,本公司与威华铜箔签订《资产出售协议》,本公司以全部资产及全部负债作为拟出售资产,向威华铜箔出售,拟出售资产的交易作价以中联羊城出具资产评估报告中所确定的评估值为基础,由本公司与威华铜箔协商确定。根据中联羊城出具的中联羊城评字【2013】第XSMQD0182号《资产评估报告书》,截至2013年7月31日,拟出售资产评估值为201,515.89万元,经本公司与威华铜箔协商一致,确定的交易价格为201,515.89万元。

赣州稀土(龙南)有色金属有限公司60%股权

本次重大资产重组涉及配套募集资金用于收购龙南有色 60%股权，龙南有色为赣稀集团下属企业，因此该项交易为上市公司与潜在控股股东之间的交易，构成关联交易。

梅县西阳镇龙坑村的房屋建筑物和构筑物、土地使用权及部分机器设备、车辆等(即梅州中纤板厂的上述资产)

为进一步盘活梅州中纤板厂部分资产，减负增效，2014年11月30日，公司与关联方—梅州市盈华投资控股有限公司（以下简称“梅州盈华”）签订了《资产出售协议》，公司将拥有的梅县西阳镇龙坑村的房屋建筑物和构筑物、土地使用权及部分机器设备、车辆等（即梅州中纤板厂的上述资产）转让给梅州盈华，交易双方以评估结果确定交易价格为4,156.11万元。

位于梅江区西阳镇莆田村桐山、李子坑的1,089.09亩林木以及梅江区西阳镇申渡的1,297.10亩林木

　　为有效发挥林木资产优势，增收创效，2014年11月30日，公司控股子公司—梅州市威华速生林有限公司（以下简称“梅州速生林”）与关联方—梅州市盈华投资控股有限公司（以下简称“梅州盈华”）签订了《林木转让合同》，梅州速生林拟将其拥有的分别位于梅江区西阳镇莆田村桐山、李子坑的1,089.09亩林木以及梅江区西阳镇申渡的1,297.10亩林木转让给梅州盈华，交易双方参照市场价格，交易总价款为380万元。

增城市威华中纤板制造有限公司90%的股权

为进一步盘活资产、实现资产的保值增值,2013年5月20日,公司与自然人-梁玉清先生和钟金煌先生共同签署了《股权转让协议》,拟将公司所持有的增城市威华中纤板制造有限公司(以下简称“增城中纤板公司”)450万股股份(占增城中纤板公司注册资本的90%)分别转让给梁玉清先生382.50万股(持股比例76.5%,转让价款6,120万元)和钟金煌先生67.50万股(持股比例13.5%,转让价款1,080万元),转让总价款7,200万元(不低于增城中纤板公司经审计、评估的净资产)

广东威华股份有限公司12.66%股权

刘宪女士于2013年6月19日因病逝世。根据广东省梅州市嘉应公证处于2013年6月24日出具的(2013)粤梅嘉应第008033号公证书,刘宪女士生前无遗嘱,亦未与他人签订遗赠扶养协议;李建华先生为被继承人-刘宪女士之配偶,李晓奇女士为刘宪女士唯一子女;由于李建华先生表示放弃对刘宪女士所持有的公司62,102,273股股份所享有的全部权益。故刘宪女士所持有的公司62,102,273股股份所享有的全部权益由李晓奇女士按照法定的方式继承并所有。

公司根据业务发展及实际经营需要,计划在2025年度向惠绒矿业采购锂精矿,采购金额预计为人民币5亿元。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，同意公司（含控股子公司，下同）与关联方比亚迪股份有限公司（含控股子公司，以下统称“比亚迪”）在2024年度内发生日常关联交易金额不超过50亿元。公司独立董事已就该事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。根据《公司章程》的规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。 　　除上述与比亚迪相关的关联交易外，公司已于2022年12月14日召开第七届董事会第四十二次会议，2022年12月30日召开2022年第五次（临时）股东大会，审议通过了《关于与华金矿业日常关联交易预计的议案》，同意在2023-2025年度公司控股子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）（包括遂宁盛新指定的其他主体，下同）与关联方贵州华金矿业有限公司（以下简称“华金矿业”）发生日常关联交易金额为每年不超过2亿元，累计不超过6亿元。 20231229：股东大会通过。 20241009：盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月8日召开第八届董事会第十四次会议,以7票同意、关联董事李凯先生、姚婧女士回避表决,0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于新增日常关联交易的议案》,同意公司(含控股子公司,下同)与关联方四川朗晟新能源科技有限公司(以下简称“朗晟新能源”)、四川朗晟新材料科技有限公司(以下简称“朗晟新材料”)在2024年度内合计发生日常关联交易金额不超过1.3亿元。公司独立董事召开第八届独立董事第三次专门会议审议通过了上述议案。根据《公司章程》的规定,本次关联交易无需提交公司股东大会审议。

鉴于盛屯置业所购地块交通便利，区位优越且购地成本较低；并综合考虑项目管理和税收等因素，拟采用如下交易方式：公司对盛屯置业进行增资，增资完成后公司和盛屯集团各持有盛屯置业50%股权。盛屯置业将利用上述土地建设经营办公用房，待建成后双方按持股比例分配房产。参考盛屯置业的历史实际投入和未来建设计划，本次增资金额初定为人民币2亿元，公司后续将聘请第三方评估机构对盛屯置业全部权益价值进行评估，若评估价值低于2亿元，则本次增资金额将以评估价值为准；若评估价值高于2亿元，则本次增资金额将定为2亿元。

雅江县惠绒矿业有限责任公司(以下简称“惠绒矿业”或“标的公司”)为公司全资子公司四川盛屯锂业有限公司(以下简称“盛屯锂业”)的参股公司,盛屯锂业合计持有惠绒矿业25.29%股权。

　　为更加聚焦锂电新能源材料业务，公司拟将持有的参股公司湖北威利邦木业有限公司（以下简称“湖北威利邦”）和河北威利邦木业有限公司（以下简称“河北威利邦”）各45%的股权以合计人民币31,914.00万元的价格转让给广东盛屯科技有限公司（以下简称“盛屯科技”）。本次股权转让事项完成后，公司将不再持有湖北威利邦和河北威利邦股权。

2022年度,公司预计与关联方比亚迪股份有限公司发生销售、加工产品的日常关联交易，预计关联交易金额400000.0000万元。 20220518：股东大会通过 20221215：因公司日常生产经营活动的需要,根据目前日常关联交易的实际发生情况,公司在2022年度日常关联交易预计基础上拟增加对比亚迪的日常关联交易预计金额4亿元,公司2022年度与比亚迪的日常关联交易预计金额从总额不超过40亿元调整为不超过44亿元。 20221231：股东大会通过。

2022年6月,盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)与西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司(以下简称“扎布耶锂业”)签署购销合同,公司按照市场价格向其采购粗制碳酸锂产品,交易金额为人民币38,676.07万元(含税)。

2022年3月22日,盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“盛新锂能”或“公司”)与比亚迪股份有限公司(以下简称“比亚迪”)签署了《关于盛新锂能集团股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》,公司拟通过非公开发行股票的方式,向比亚迪发行不低于46,522,448股(含本数)且不超过69,783,670股(含本数)股票,发行数量不超过本次非公开发行前公司总股本的30%,且不低于发行后公司总股本的5%,发行价格为42.99元/股(不低于本次非公开发行股票董事会决议公告日前20个交易日公司股票均价的80%)。本次非公开发行股票拟募集资金总额(含发行费用)不超过300,000.00万元(含本数),扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金及偿还债务。 20220408：股东大会通过 20220511：盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:220870号)。中国证监会依法对公司提交的非公开发行股票的申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,决定对该行政许可申请予以受理。 20220701：公司收到《通知书》后,与相关中介机构按照《通知书》的要求对相关问题进行了认真的研究和落实,对所涉及的事项逐一进行了核查、分析和回复,并根据要求对《通知书》的回复进行公开披露,具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复报告》。 20220723：盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“盛新锂能”、“公司”)于2022年7月22日召开第七届董事会第三十八次会议,审议通过了《关于签署<附条件生效的股份认购协议之补充协议>的议案》 20221101：2022年10月31日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会对盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果,公司本次非公开发行A股股票的申请获得通过。 20221119：盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年11月18日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2889号) 20221207：2022年11月29日,中信证券向盛新锂能开立的募集资金专户划转了认股款。根据大信会计师2022年11月30日出具的《盛新锂能集团股份有限公司验资报告》(大信验字[2022]第2-00090号)。2022年11月29日止,公司本次发行募集资金总额为人民币2,000,000,030.13元,扣除不含税发行费用人民币10,918,744.58元,实际募集资金净额为人民币1,989,081,285.55元,其中:增加股本人民币46,630,917.00元;超出增加股本的部分加上已扣除发行费用中包含的可抵扣增值税进项税额625,281.01元,增加资本公积人民币1,942,450,368.55元。

为更加聚焦新能源材料业务,公司拟将持有的参股公司广东威利邦木业有限公司(以下简称“广东威利邦”)45%的股权以人民币35,487万元的价格转让给厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司(以下简称“宏瑞泽实业”)。本次股权转让事项完成后,公司将不再持有广东威利邦股权。

为更加聚焦新能源材料业务,公司拟将持有的参股公司台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”)21.43%的股权以人民币4,482.50万元的价格出售给自然人谢岳伟。本次股权出售事项完成后,公司不再持有台山威利邦股权。

盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”、“盛新锂能”)全资子公司四川致远锂业有限公司(以下简称“致远锂业”)、孙公司金川奥伊诺矿业有限公司(以下简称“奥伊诺矿业”)根据业务发展及实际经营需要,计划在2021年9月24日至2022年12月31日期间向汉源四环锌锗科技有限公司(以下简称“汉源四环”)采购硫酸,采购金额不超过人民币4,000万元(其中致远锂业采购金额不超过3,600万元,奥伊诺矿业采购金额不超过400万元)。

深圳盛新锂能集团股份有限公司(曾用名:广东威华股份有限公司,以下简称“公司”或“上市公司”或“盛新锂能”)于2019年11月完成以发行股份购买深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)、福建省盛屯贸易有限公司(以下简称“盛屯贸易”)等交易对方合计持有的四川盛屯锂业有限公司(以下简称“盛屯锂业”或“标的公司”)100%股权暨关联交易事项(以下简称“本次重组”),公司控股股东盛屯集团及其关联公司盛屯贸易对本次重组事项作出了业绩承诺。受2020年新冠肺炎疫情全球爆发及持续蔓延等因素影响,盛屯锂业所处市场环境及其生产经营活动受到较大冲击,为促进公司稳健经营和可持续发展,维护股东利益,公司及盛屯集团、盛屯贸易拟将2020年度业绩承诺调整至2021年履行。 20210907：股东大会通过

2021年8月3日,公司下属企业深圳盛新寰宇新能源合伙企业(有限合伙)(以下简称“盛新寰宇”)与公司控股股东深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)签署了《关于厦门昶盛投资合伙企业(有限合伙)之认缴出资额转让协议》,盛新寰宇拟以0元受让盛屯集团持有的厦门昶盛投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“厦门昶盛”)34.48%的认缴出资额。

本次非公开发行的股票数量为募集资金总额除以发行价格,募集资金总额不超过95,000万元;发行的股票数量不超过114,595,897股(含本数),未超过本次发行前总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定与保荐人(主承销商)协商确定。 20200711：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于同日披露了《广东威华股份有限公司非公开发行A股股票预案(修订稿)》(以下简称“预案(修订稿)”)和《广东威华股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的公告(修订稿)》(以下简称“摊薄即期回报(修订稿)”)。公司第七届董事会第三次会议进一步明确了本次非公开发行认购对象相关信息,本公司在预案(修订稿)和摊薄即期回报(修订稿)中修订和补充披露了相关内容及文字表述。 20200728：股东大会通过 20200807：公司于2020年8月6日召开第七届董事会第五次会议,审议通过了《关于与江苏瑞华投资控股集团有限公司、海南瑞楠投资有限公司签署<附条件生效的战略合作暨股份认购协议>及其补充协议之终止协议的议案》及《关于与成都科创嘉源投资管理中心(有限合伙)签署附条件生效的战略合作暨股份认购协议之终止协议的议案》。 20200923：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年9月21日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:202518)。 20201013：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年10月12日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》[202518号]。中国证监会依法对公司提交的《广东威华股份有限公司上市公司非公开发行股票(A股主板和中小板、B股)核准》行政许可申请材料进行了审查,现需要公司就有关问题作出书面说明和解释,并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。 20201024：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年10月23日与上海杉杉创晖创业投资管理有限公司(代表杉杉创晖丰盛1号私募股权投资基金(拟设立))、湖南杉杉能源科技股份有限公司签署了《附条件生效的战略合作暨股份认购协议之终止协议》。 20201027：回复《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。 20201201：深圳盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于请做好盛新锂能非公开发行股票发审委会议准备工作的函》(以下简称“《告知函》”)。根据《告知函》要求,公司已会同相关中介机构就《告知函》所列问题进行了认真核查,并按照要求对相关问题进行了回复。 20201208：2020年12月7日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会对深圳盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果,公司本次非公开发行A股股票的申请获得通过。 20201231：深圳盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年12月30日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准深圳盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3583号)。 20210710：鉴于公司本次非公开发行股票的原股东大会决议有效期及股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的授权有效期即将到期,为确保本次非公开发行股票的顺利推进,公司于2021年7月9日召开第七届董事会第二十二次会议,审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》,同意上述决议的有效期和相关授权有效期自前次有效期到期之日起均延长12个月(即延长至2022年7月26日),并将上述议案提请公司2021年第五次(临时)股东大会审议。除延长上述有效期外,公司本次非公开发行股票的其他内容不变。 20210727：股东大会通过 20210730：本次非公开发行新增股份114,595,897股,将于2021年8月3日在深圳证券交易所上市。新增股份上市首日公司股价不除权。

深圳盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司四川盛威致远锂业有限公司(以下简称“盛威锂业”)拟向四川柯艾科技有限公司(以下简称“柯艾科技”)采购金属锂生产设备,采购金额为人民币892.74万元。

深圳盛新锂能集团股份有限公司(以下简称“公司”)参股公司封开县威利邦木业有限公司(以下简称“封开威利邦”)因业务发展需要,拟向广东封开农村商业银行股份有限公司长岗支行申请不超过人民币4,000万元综合授信额度,授信期限为一年。公司董事会同意全资孙公司封开县威华速生林有限公司(以下简称“封开速生林”)以其持有的林权资产提供抵押担保,封开威利邦及其间接控股股东深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)为上述担保事项向封开速生林提供全额反担保。 20210325：股东大会通过

本次交易为威华股份拟向宏瑞泽实业出售上市公司持有的河北威利邦55%股权、湖北威利邦55%股权、广东威利邦55%股权,交易总价为82,379万元;向盛屯集团出售上市公司持有的辽宁威利邦55%股权,交易价格为9,700.04万元,交易对方以现金作为交易对价。本次交易完成后,威华股份继续持有河北威利邦、湖北威利邦、广东威利邦及辽宁威利邦各45%股权。

因公司参股公司(持股比例30%)台山威利邦的业务发展需要,台山威利邦的控股股东厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司(以下简称“宏瑞泽实业”)拟向其增资人民币6,000万元,其中2,400万元计入注册资本,3,600万元计入资本公积。基于公司战略规划和经营发展的考虑,公司放弃本次对台山威利邦的同比例增资权,对应放弃同比例增资权所涉关联交易金额为人民币2,571万元。本次增资事项完成后,台山威利邦的注册资本将由人民币6,000万元增至8,400万元。

2020年8月25日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”或“威华股份”)与公司控股股东深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)签署了《重大资产出售协议》,公司拟将全资子公司辽宁台安威利邦木业有限公司(以下简称“辽宁威利邦”)55%股权转让给盛屯集团;同日,公司与盛屯集团全资子公司厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司(以下简称“宏瑞泽实业”)签署了《重大资产出售协议》,公司拟将全资子公司河北威利邦木业有限公司(以下简称“河北威利邦”)、湖北威利邦木业有限公司(以下简称“湖北威利邦”)、广东威利邦木业有限公司(以下简称“广东威利邦”)各55%股权转让给宏瑞泽实业(辽宁威利邦、河北威利邦、湖北威利邦、广东威利邦以下统称“标的公司”,上述交易事项以下简称“重大资产出售”)。上述重大资产出售事项已经公司第七届董事会第六次会议审议通过,尚需提交公司股东大会审议。具体情况详见公司于2020年8月26日披露的《第七届董事会第六次会议决议公告》、《重大资产出售暨关联交易报告书(草案)》等相关公告。本次重大资产出售完成前,上述标的公司为公司全资子公司。截至2020年7月31日,公司(含控股子公司)对辽宁威利邦、河北威利邦、湖北威利邦、广东威利邦的实际担保余额分别为1,714.00万元、7,146.31万元、12,930.95万元、12,000.00万元,对广东威利邦的全资子公司封开县威利邦木业有限公司(以下简称“封开威利邦”)的实际担保余额为16,369.60万元。上述担保余额合计50,160.86万元。 20200929：股东大会通过

公司参股公司(持股比例30%)台山威利邦的股东河南新雅士投资有限公司(以下简称“新雅士”)和盈华投资控股有限公司(以下简称“盈华投资”)拟将其分别持有的台山威利邦40%和30%股权转让给公司控股股东深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)全资子公司厦门盛屯宏瑞泽实业有限公司(以下简称“宏瑞泽实业”)。根据《公司法》和台山威利邦公司章程的规定,公司对上述转让的股权享有同等条件下的优先购买权。基于公司战略规划和经营发展的考虑,公司拟放弃上述股权转让的优先购买权。宏瑞泽实业受让前述70%股权的交易完成后,宏瑞泽实业与公司将分别持有台山威利邦70%和30%股权。

公司控股子公司四川致远锂业有限公司(以下简称“致远锂业”)预计2018年初进入试生产阶段。为保证致远锂业的原料供给,在金川奥伊诺矿业有限公司(以下简称“奥伊诺矿业”)满足致远锂业的原料需求前,公司将托管瑞盛锂业,并通过瑞盛锂业从海外进口锂矿石选矿产出锂精矿,并将产出的锂精矿全部供给致远锂业。瑞盛锂业为盛屯集团全资子公司聚源锂能的全资子公司,为避免公司与控股股东发生关联交易,维护上市公司全体股东的利益,保障上市公司生产经营,聚源锂能同意将瑞盛锂业的经营管理全权委托给公司,由公司对瑞盛锂业进行全权管理并承担相应的风险/收益。托管后,公司从瑞盛锂业采购锂精矿将不构成关联交易。聚源锂能为公司控股股东盛屯集团的全资子公司,根据《深圳证券交易所股票上市规则》,聚源锂能为公司的关联人,本次托管构成关联交易。本次关联交易经公司第六届董事会第八次会议审议通过,本次关联交易在董事会审批权限内,无需提交股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 20191205：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月4日召开第六届董事会第三十七次会议,审议通过了《关于解除对河源市瑞盛锂业有限公司托管暨关联交易的议案》,同意公司解除对河源市瑞盛锂业有限公司(以下简称“瑞盛锂业”)的托管。

威华股份拟以发行股份的方式购买盛屯集团、盛屯贸易、福建华闽、前海睿泽、四川国瑞、东方长丰持有的盛屯锂业100%的股权。其中,盛屯集团转让其持有的盛屯锂业2.98%的股权;盛屯贸易转让其持有的盛屯锂业7.05%的股权;福建华闽转让其持有的盛屯锂业29.27%的股权;前海睿泽转让其持有的盛屯锂业29.54%的股权;四川国瑞转让其持有的盛屯锂业29.00%的股权;东方长丰转让其持有的盛屯锂业2.17%的股权。购买资产的交易对价全部通过非公开发行股份方式进行支付。本次交易完成后,威华股份将持有盛屯锂业100%的股权,从而间接控制奥伊诺矿业75%的股权。盛屯锂业将成为威华股份的全资子公司,奥伊诺矿业将成为威华股份的控股孙公司。

2018年5月18日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司向持股5%以上股东借款暨关联交易的议案》,董事会同意公司向持股5%以上股东李建华先生借款,借款金额为人民币不超过1.8亿元,借款期限自借款资金到账之日起至2019年7月30日止,借款的利率及费用以李建华先生向金融机构办理股权质押融资的资金利息和手续费为准。 20190724：因公司经营活动需要,经双方友好协商,李建华先生同意将上述借款展期至2020年9月30日,公司与李建华先生于2019年7月23日共同签署了附生效条件的《借款展期协议》。公司第六届董事会第三十三次会议审议通过了该借款展期事项。

本次非公开发行股票的相关事宜已经本公司2016年第五届董事会第十七次(临时)会议审议通过。本次非公开发行方案尚需获得:(1)待本次募集资金增资标的公司截至2015年12月31日为基准日的审计、评估报告出具后,本公司召开第二次董事会审议通过本次非公开发行的相关议案;(2)本公司股东大会批准;(3)中国证监会的核准。2、本次非公开发行的发行对象为盛屯集团,以现金方式全额认购公司本次非公开发行的股份。3、本次非公开发行的股票数量不超过9,490万股。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定与保荐人(主承销商)协商确定。如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,本次非公开发行的股票数量将作相应调整。 20160303：董事会通过《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》 20160319：股东大会通过《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》 20160402：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年4月1日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(160629号)。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。 20160517：董事会通过《关于再次调整公司本次非公开发行股票方案的议案》。 20160625：股东大会通过《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》 20160819：本着认真落实证监会反馈意见的原则,经与保荐机构审慎协商,公司于2016年8月18日向中国证监会报送了《关于中止广东威华股份有限公司2016年非公开发行A股股票申请文件的申请》,本次中止审查的申请尚需取得中国证监会同意。 20160930：董事会通过《关于第三次调整公司本次非公开发行股票方案的议案》。 20161018：股东大会通过《关于第三次调整公司本次非公开发行股票方案的议案》 20170624：截止目前,本次非公开发行二次反馈意见中所涉及的部分募投项目相关事项已得到落实。近日,公司向中国证监会报送了《关于恢复广东威华股份有限公司2016年非公开发行A股股票申请文件的申请》,并于2017年6月23日取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》(160629号)。 20170803：2017年8月2日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会对广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行股票的申请进行了审核。根据审核结果,公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。 20170919：广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年9月18日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核发的《关于核准广东威华股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1650号) 20170929：为保持本次非公开发行工作的延续性和有效性,确保本次发行有关事宜的顺利进行,公司于2017年9月26日召开第六届董事会第五次会议,审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》,同意提请公司股东大会将非公开发行股票决议有效期和授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期自2017年10月17日起延长12个月。

2016年6月2日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第二十六次(临时)会议审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》,董事会同意公司向控股股东、实际控制人李建华先生借款,借款金额为人民币1.2亿元,借款期限为不超过8个月(自借款资金到账之日起至2017年1月15日止),年利率为不超过6.8%,利息自借款金额到账当日起算。 20170513：现公司因经营活动需要,向李建华先生再次申请延长借款期限,李建华先生同意将人民币1.2亿元的借款展期至2018年5月20日。公司与李建华先生于2017年5月12日共同签署了附生效条件的《借款展期协议二》。公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了该借款展期事项。

广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)参股公司台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”)为解决生产设备流水线技改工程项目资金筹集问题,拟向台山市冲蒌镇农村信用合作联社冲蒌信用社(以下简称“冲蒌信用社”)申请人民币8,000万元综合授信额度。董事会同意公司为上述银行授信提供连带责任保证。 20170504：股东大会通过

2016年9月29日,公司召开的第五届董事会第三十一次(临时)会议审议通过了《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》,同意将子公司台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”)49%股权转让给关联方梅州市盈华投资控股有限公司(以下简称“盈华投资”),该事项经2016年10月17日召开的2016年第六次(临时)股东大会审议通过。2016年12月9日,公司召开的第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于转让子公司股权的议案》,同意将子公司台山威利邦21%股权转让给河南新雅士投资有限公司(以下简称“新雅士”)。同时,盈华投资将其持有的台山威利邦19%股权转让给新雅士。上述两次股权转让前,台山威利邦为公司的全资子公司,上述两次股权转让完成后,公司持有台山威利邦30%股权,台山威利邦成为公司的参股公司。 20170504：股东大会通过

广东威华股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)于2016年9月29日与关联方梅州市盈华投资控股有限公司(以下简称“盈华投资”或“乙方”)签署了附生效条件的《股权转让协议》,公司拟将直接持有的台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”或“标的公司”)49%的股权转让给盈华投资。本次股权转让的交易价格为9,524万元。

2016年9月29日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第三十一次(临时)会议审议通过了《关于公司向关联方借款暨关联交易的议案》,董事会同意公司向关联方深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)借款,借款总额为不超过人民币15,000万元,借款期限为1年,年利率为6.6%,自借款金额到账之日起算。

广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)子公司深圳威华万弘稀土贸易有限责任公司(以下简称“威华万弘”)根据经营发展的实际需要,拟向江西万弘高新技术材料有限公司(以下简称“万弘高新”)分批采购稀土氧化物,采购金额总计不超过人民币3,000万元。

2016年4月25日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)召开的第五届董事会第二十三次(临时)会议审议通过了《关于子公司处置名下房产的议案》,公司董事会同意授权经营管理层根据广东均正房地产与土地估价有限公司出具的粤均正评字[2016]RG040054号《房地产估价报告》中的市场价值并结合当地房地产市场情况出售子公司清远市威利邦木业有限公司和台山市威利邦木业有限公司(以下简称“台山威利邦”或“卖方”)分别拥有的位于广州市番禺区南村镇锦绣路138号9栋的相关房产,具体情况详见公司已披露的2016-048号公告。日前,台山威利邦与刘艳梅女士签署了附生效条件的《房屋买卖合同》,台山威利邦拟将其名下的2套房产转让给刘艳梅女士。刘艳梅女士在过去十二个月内曾担任公司董事及高级管理人员,根据深圳证券交易所《股票上市规则》的规定,刘艳梅女士为公司的关联人,本次交易构成关联交易。

2016年6月2日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第二十六次(临时)会议审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》,董事会同意公司向控股股东、实际控制人李建华先生借款,借款金额为人民币1.2亿元,借款期限为不超过8个月(自借款资金到账之日起至2017年1月15日止),年利率为不超过6.8%,利息自借款金额到账当日起算。本次交易构成关联交易,不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次关联交易已提交董事会审议通过,独立董事发表了事前认可意见和独立意见。本次关联交易无需提交股东大会审议。

2016年5月16日,广东威华股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第二十五次(临时)会议审议通过了《关于公司向关联方借款暨关联交易的议案》,董事会同意公司向关联方深圳盛屯集团有限公司(以下简称“盛屯集团”)借款,借款总额为人民币6,000万元,借款期限为6个月,年利率为6.8%,自借款金额支付之日起算。

2015年度,公司预计与关联方索菲亚家居股份有限公司,广州易福诺木业有限公司发生销售产品的日常关联交易，预计关联交易金额4000万元。

　　根据公司控股子公司－封开县威利邦木业有限公司（以下简称“封开威利邦”）的生产经营情况，并结合市场供求预期，2014年度，封开威利邦预计将向索菲亚家居股份有限公司（以下简称“索菲亚”）及其控股子公司－广州易福诺木业有限公司（以下简称“易福诺”）销售中纤板，预计2014年度交易总额在人民币4,000万元以内。 20150424：2014年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为858万元。

2013年10月30日,本公司与赣稀集团签订《发行股份购买资产协议》,本公司拟以非公开发行股份的方式向赣稀集团购买其持有的赣州稀土100%股权,交易作价以天健兴业出具并经国资主管部门备案的资产评估报告中所确定的评估值为基础,由公司与赣稀集团协商确定。根据天健兴业出具的天兴评报字(2013)第703号《资产评估报告书》,截至2013年7月31日,拟购买资产的评估值为758,484.41万元,经本公司与赣稀集团协商确定的交易价格为758,484.41万元。

本次非公开发行股份募集配套资金的交易构成了公司与赣州稀土集团有限公司之间的关联交易。 20140531：审议通过了《关于调整〈公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金〉相关数据的议案》 20140611：2014年6月10日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请材料补正通知书》（140563号）。 20140701：2014年7月1日，公司收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》（140563号）. 20140804：2014年8月1日,公司收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(140563号). 20140916：公司已经向中国证监会申请延期提交《反馈意见》的书面回复意见并获准. 20150113：董事会通过《关于调整本次重大资产重组非公开发行股份募集配套资金用途的议案》. 20150115：公司于2015年1月14日接到通知,中国证券监督管理委员会上市公司并购重组委员会将于近日召开工作会议,审核公司重大资产出售及向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组事项。 20150122:2015年1月21日,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)上市公司并购重组委员会2015年第6次工作会议审核,公司重大资产出售及向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组事项未获得通过。 20150210：2015年2月9日,公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于不予核准广东威华股份有限公司重大资产重组及向赣州稀土集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的决定》的书面文件(证监许可[2015]203号)。

本次重大资产重组涉及配套募集资金用于收购龙南有色 60%股权，龙南有色为赣稀集团下属企业，因此该项交易为上市公司与潜在控股股东之间的交易，构成关联交易。

2013年10月30日,本公司与威华铜箔签订《资产出售协议》,本公司以全部资产及全部负债作为拟出售资产,向威华铜箔出售,拟出售资产的交易作价以中联羊城出具资产评估报告中所确定的评估值为基础,由本公司与威华铜箔协商确定。根据中联羊城出具的中联羊城评字【2013】第XSMQD0182号《资产评估报告书》,截至2013年7月31日,拟出售资产评估值为201,515.89万元,经本公司与威华铜箔协商一致,确定的交易价格为201,515.89万元。

为进一步盘活梅州中纤板厂部分资产，减负增效，2014年11月30日，公司与关联方—梅州市盈华投资控股有限公司（以下简称“梅州盈华”）签订了《资产出售协议》，公司将拥有的梅县西阳镇龙坑村的房屋建筑物和构筑物、土地使用权及部分机器设备、车辆等（即梅州中纤板厂的上述资产）转让给梅州盈华，交易双方以评估结果确定交易价格为4,156.11万元。

　　为有效发挥林木资产优势，增收创效，2014年11月30日，公司控股子公司—梅州市威华速生林有限公司（以下简称“梅州速生林”）与关联方—梅州市盈华投资控股有限公司（以下简称“梅州盈华”）签订了《林木转让合同》，梅州速生林拟将其拥有的分别位于梅江区西阳镇莆田村桐山、李子坑的1,089.09亩林木以及梅江区西阳镇申渡的1,297.10亩林木转让给梅州盈华，交易双方参照市场价格，交易总价款为380万元。

根据公司生产经营的需要,公司关联方—广东威华集团有限公司(以下简称“威华集团”)拟无偿提供流动资金借款6,000万元给公司,期限不超过六个月。2014年6月26日,根据公司第五届董事会第二次(临时)会议决议,公司与威华集团签订了《资金使用协议》。

根据公司控股子公司-封开县威利邦木业有限公司(以下简称“封开威利邦”)的生产经营情况,并结合市场供求预期,2013年度,封开威利邦预计将向索菲亚家居股份有限公司(以下简称“索菲亚”)及其控股子公司-广州易福诺木业有限公司(以下简称“易福诺”)销售中纤板,预计2013年度交易总额在人民币3,000万元以内。 20140402：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为1,631.24万元。

2008年11月17日，公司与关联方--梅州市西阳水电站有限公司（以下简称“西阳电站”）和梅州市清凉山供水有限公司（以下简称“清凉山供水”）分别签订了《供电合同》，西阳电站和清凉山供水通过省电网直接向公司（本部）供电，公司（本部） 依据上述合同约定向西阳电站和清凉山供水购买生产所需电力。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.2.13条的规定：“上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本规则第二节 关联交易的程序与披露规定的要求重新履行审议程序及披露义务。”为此，根据2012 年2月27日公司第四届董事会第七次会议决议，公司与关联方--西阳电站和清凉山供水分别重新签订《供电合同》。

为充分提高资金使用效率，实现资金的有效流动，关联方--梅州市威利邦电子科技有限公司（以下简称“威利邦电子”）拟无偿提供流动资金借款2,000 万元给公司。2011 年2 月23 日，根据公司第三届董事会第二十六次会议决议，公司与威利邦电子签订了《资金使用协议》。