根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定,现对公司及公司总经理张恩宇、董事会秘书王振飞、财务总监汤为民采取出具警示函的行政监管措施。你公司应提高规范运作意识,切实做好信息披露工作。

上海神开石油化工装备股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

公司股东上海业祥投资管理有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条,《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对四川映业文化发展有限公司给予通报批评的处分;二、对上海业祥投资管理有限公司给予通报批评的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定,现对公司予以警示。公司应提高规范运作意识,切实做好信息披露工作。

根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)第六条第一款的规定,我局决定对四川映业文化发展有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第五十六条第一款、第十四条第一款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条规定,我局决定对谷墨海、陈春来采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对陈春来、谷墨海给予通报批评的处分。对于陈春来、谷墨海的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

一、对浙江君隆资产管理有限公司给予通报批评的处分;二、对朱康军给予通报批评的处分。对于浙江君隆资产管理有限公司、朱康军的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我会决定:一、对浙江君隆资产管理有限公司给予警告,并处以50万元的罚款;二、对朱康军给予警告,并处以60万元的罚款。

上海神开石油化工装备股份有限公司,公司股东李芳英,公司股东王祥伟收到监管函。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对四川映业文化发展有限公司给予通报批评的处分。 　　对于四川映业文化发展有限公司上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

你公司在上述《协议》签署后未及时披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》(简称“《信批办法》”)第三十条第二款第八项、第三十一条第一款第二项的规定。根据《信批办法》第五十九条规定,对你公司采取出具警示函的监管措施。 李芳英作为持有上市公司5%以上股份的股东,在签署上述《协议》时,未及时配合上市公司履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(简称“《信批办法》”)第四十六条第一款第一项、第三十条第二款第八项、第三十一条第一款第二项的规定。同时,你作为上市公司的董事长兼董事会秘书,未及时履行《信批办法》第四十条、第四十五条第一款、第二款规定的信息披露义务,按照《信批办法》第五十八条第二款规定,应当对临时报告信息披露的及时性承担主要责任。根据《信批办法》第五十九规定,对李芳英采取出具警示函的监管措施。 王祥伟作为持有上市公司5%以上股份的股东,在签署上述《协议》时,未及时配合上市公司履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(简称“《信批办法》”)第四十六条第一款第一项、第三十条第二款第八项、第三十一条第一款第二项的规定。根据《信批办法》第五十九规定,对王祥伟采取出具警示函的监管措施。 四川映业文化发展有限公司作为持有上市公司5%以上股份的股东,在签署上述《协议》时,未及时配合上市公司履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(简称“《信批办法》”)第四十六条第一款第一项、第三十条第二款第八项、第三十一条第一款第二项的规定。根据《信批办法》第五十九条规定,对四川映业文化发展有限公司采取出具警示函的监管措施。

我局关注到四川映业文化发展有限公司在回复神开股份回函中称,未完成本次增持计划的原因系与神开股东李芳英、王祥伟之间的《股份收购协议》未能履行所致。我局认为,该等事项不属于《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)(简称《监管指引第4号》)第六条规定,对四川映业文化发展有限公司超期未履行承诺事项采取出具警示函的监管措施。四川映业文化发展有限公司应采取积极有效措施,严格按照《监管指引第4号》相关要求履行承诺义务。

公司上述信息披露遗漏、错误及未及时将有关罢免和选举董事、监事的临时提案提交股东大会审议的行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)(简称《信息披露管理办法》)第二条第一款、《上市公司股东大会规则》(证监会公告[2016]22号)第十四条第一款的规定。鉴于2018年7月10日,你公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了顾正与映业文化提交的《关于提请召开上海神开石油化工装备股份有限公司临时股东大会的函》,纠正了此前未及时将有关罢免和选举董事、监事的提案提交股东大会审议的行为。现根据《信息披露办法》第五十九条规定,对你公司予以警示。你公司相关董事、监事及高级管理人员应认真学习证券法律法规,提高规范运作水平,切实做好信息披露工作。

四川映业文化发展有限公司收到监管函。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司收到了监管函。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对朱子孝、朱挺给予通报批评的处分。 　　对于朱子孝、朱挺的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

上海神开石油化工装备股份有限公司收到监管函。

对上海快鹿投资(集团)有限公司予以警示。

　　一、对上海快鹿投资（集团）有限公司和施建兴给予公开谴责的处分；二、对浙江君隆资产管理有限公司给予通报批评的处分。 　　对于相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

鉴于公司相关当事人的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对上海神开石油化工装备股份有限公司控股股东上海业祥投资管理有限公司给予通报批评的处分; 二、对上海神开石油化工装备股份有限公司原实际控制人、时任董事长顾正,原实际控制人、时任董事兼副总经理王祥伟,原实际控制人、时任董事袁建新,原实际控制人施建兴和时任副总经理兼董事会秘书顾冰给予通报批评的处分。 对于上海神开石油化工装备股份有限公司相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

　　上述情形违反《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现责令公司予以改正，要求公司高度重视上述问题，全面深入查找不足，及时采取有效措施进行整改。公司董事、监事和高级管理人员应认真学习证券法律法规，大力提升规范运作意识，切实做好信息披露工作。

1.对上海神开石油化工装备股份有限公司予以警示。 2.责令上海神开石油化工装备股份有限公司予以改正，要求公司高度重视上述问题,全面深入查找不足,及时采取有效措施进行整改。 3.对上海业祥投资管理有限公司采取出具警示函措施。 4.对顾正、王祥伟、袁建新、顾冰采取出具警示函措施。

上海神开石油化工装备股份有限公司收到监管函。

公司董事黄家骝收到监管函。

事后,寇玉亭先生能够配合调查,及时提供材料,配合上市公司公告并公开致歉。依据《证券法》第一百九十五条及《行政处罚法》第二十七条规定,中国证监会决定:对寇玉亭先生给予警告。

1、对神开股份责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。 2、对顾正、李芳英、寇玉亭给予警告,并分别处以15万元罚款; 3、对方慧珍给予警告,并处以10万元罚款; 4、对袁建新、王祥伟、胡守钧、尤家荣、管彤贤、毕东杰、王敏、金盛华、顾冰给予警告,并分别处以3万元罚款。