2019年6月25日,深交所对公司出具了《关于对人人乐连锁商业集团股份有限公司的监管函》(中小板监管函[2019]第112号)。

人人乐连锁商业集团股份有限公司收到监管函。

你公司上述重大仲裁事项未及时披露、业绩预告出现重大修正的行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应完善信息披露管理制度和流程,加强信息披露内部控制,确保信息披露真实、准确,完整、及时;建立健全内部管理制度,夯实财务会计基础工作,增强规范运作意识,确保会计核算的规范性、准确性,从源头上提升财务信息披露质量。

鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和第19.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对公司给予通报批评的处分; 二、对公司董事长何金明,董事兼总裁蔡慧明,副董事长兼副总裁宋琦,董事、副总裁兼首席运营官何浩,董事刘显荣,独立董事卜功桃,副总裁那璜懿,时任副总裁曾凡宏以及时任董事会秘书何宏斌给予通报批评的处分。对于公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

中国证券监督管理委员会深圳监管局向公司下发责令改正决定书,责令公司按照以下要求采取有效措施进行整改,并于2015年8月31日前向我局提交书面整改报告： (一)全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习。对公司在重大事项会计核算、业绩预告信息披露和资金管控等方面存在的问题进行全面梳理,切实追究相关人员责任。 (二)夯实财务会计基础工作。应加强《企业会计准则》等相关法规的学习,提升重大事项的会计核算水平,增强合规意识,确保会计核算的规范性和及时性,从源头提高财务信息披露质量。 (三)应高度重视业绩预测编制工作。分析业绩预告修正原因,查找薄弱环节,完善业绩预测方法,并制定相应的管理制度,对决策过程、审批流程、风险控制措施、信息披露程序、底稿保管及责任追究作出明确规定。 (四)应加强资金管控。对资金管理的规范性进行自查自纠,强化资金的集中统一管理机制,加强内审等部门对资金管理的日常监督检查,充分发挥内审部门的风险防范和揭示职能。