云南鑫耀半导体材料有限公司部分股权

2024年12月18日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“云南锗业”）第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股引入投资者的议案》，同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）以增资扩股方式引入新的投资者：深创投制造业转型升级新材料基金(有限合伙)（以下简称“深创投基金”）、深圳市远致星火私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“远致星火”）。同意深创投基金、远致星火以人民币 40,000万元认购鑫耀公司新增注册资本16,050.719764万元（以下简称“本次增资”或者“本次交易”）。其中：深创投基金以人民币30,000万元认购鑫耀公司新增注册资本12,038.039823万元；远致星火以人民币10,000万元认购鑫耀公司新增注册资本4,012.679941万元。同意公司放弃对鑫耀公司本次增资的优先认购权。同意公司将所持 5%的鑫耀公司股权（对应鑫耀公司24,076,079.65元的注册资本）出质于深创投基金，用于作为股东协议项下的回购义务提供质押担保。 鉴于上述情况，同意公司签署《关于云南鑫耀半导体材料有限公司之增资协议》（下称“《增资协议》”）及《关于云南鑫耀半导体材料有限公司之股东协议》（下称“《股东协议》”）。

云南鑫耀半导体材料有限公司部分股权

2024年11月4日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第二十一次会议审议通过《关于以控股子公司股权对云南鑫耀半导体材料有限公司进行增资的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）全体股东以中科鑫圆全部股权按照经审计的净资产227,536,405.22元(基准日为2024年8月31日）作价对控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）进行增资。同意公司以持有的中科鑫圆97.6155%股权（对应注册资本221,058,040.00元）作价222,110,691.09元，认购鑫耀公司190,881,545.89元新增注册资本；并同意惠峰先生以持有的中科鑫圆2.3845%股权（对应注册资本5,400,000.00元）作价5,425,714.13元，认购鑫耀公司4,662,849.39元新增注册资本。

云南拜特科技有限公司90%股权

2022年4月28日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十三次会议审议通过《关于转让云南拜特科技有限公司股权的议案》,同意公司全资子公司云南锗业智能系统技术有限公司(以下简称“云锗智能”)将持有的云南拜特科技有限公司(以下简称“拜特科技”)股权(认缴注册资本4500万元、实缴注册资本540万元,占拜特科技股权比例的90%)以人民币35.12万元转让给自然人黄兴检先生。此次股权出售完成后,云锗智能将不再持有拜特科技股权,拜特科技将不再纳入公司合并报表范围。

云南省凤庆县砚田多金属及锗矿详查探矿权

2018年6月27日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第六届董事会第十三次会议以9票同意,0票反对,0票弃权,通过《关于转让探矿权的议案》,同意公司以550万元向南华茂森再生科技有限公司(以下简称“南华茂森”)转让云南省凤庆县砚田多金属及锗矿详查探矿权。

云南鑫耀半导体材料有限公司10.87%股权

2021年4月21日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十三次会议审议通过《关于收购控股子公司部分股权的议案》,同意公司以1,364万元自有资金收购自然人权以高先生持有的公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)10.87%的股权(对应的出资额1,364万元);同意自然人朱蓉辉先生将其持有的鑫耀公司11.96%的股权(对应的出资额1,500万元)以1,500万元的价格转让给自然人惠峰先生,并同意公司放弃上述11.96%股权的优先购买权。

云南鑫耀半导体材料有限公司部分股权

2020年12月10日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第九次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股暨公司放弃优先认缴出资权的议案》,同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)接受哈勃科技投资有限公司(以下简称“哈勃投资”)以货币方式向其增资人民币3,000万元,出资额折合注册资本3,000万元,公司放弃对此次新增注册资本的优先认缴出资权。

云南鑫耀半导体材料有限公司15.71%股权

2019年9月27日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十六次会议审议通过《关于放弃控股子公司股权转让优先购买权的议案》,同意公司放弃对控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)15.71%股权(对应的出资额1,500万元)的优先购买权,并同意自然人权以高先生将其持有的鑫耀公司15.71%的股权转让给自然人朱蓉辉先生。

部分机器设备及配套专有技术

　　2019年9月27日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第二十六次会议审议通过《关于子公司转让部分机器设备及配套专有技术的议案》，同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司（以下简称“昆明云锗”）以540万元向云南新铜人实业有限公司转让部分机器设备及配套专有技术。

梅子箐煤矿退出产能3万吨/年

2019年7月24日,公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司下属梅子箐煤矿关闭退出并对生产指标进行置换的议案》,同意公司按照国家关于供给侧结构性改革和煤炭行业化解过剩产能的系列决策部署以及云南省、临沧市引导煤矿关闭退出的相关政策,配合相关主管部门,对公司下属梅子箐煤矿启动关闭退出工作。同时对梅子箐煤矿生产指标进行置换:将梅子箐煤矿退出产能3万吨/年以人民币234万元转让给弥勒市政胤煤业有限公司。

云南拜特科技有限公司90%股权

2019年6月18日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于收购云南拜特科技有限公司90%股权的议案》,同意公司全资子公司云南锗业智能系统技术有限公司(以下简称“锗业智能”)使用自有资金35.12万元收购自然人黄兴检先生对云南拜特科技有限公司(以下简称“拜特科技”)的认缴注册资本4500万元、实缴注册资本540万元,占云南拜特科技有限公司股权比例的90%。

位于昆明市高新区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A幢的工业用地使用权及地上附属房产

为处置长期闲置资产、进一步提升资产利用率,公司拟以778.23万元向云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)转让公司位于昆明市高新区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A幢的工业用地使用权及地上附属房产,其中,土地使用权面积456.69平方米,房产建筑面积1,842.70平方米。

北京中科镓英半导体有限公司100%的股权

2015年9月16日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第五届董事会第十三次会议审议通过《关于出售子公司股权的议案》,同意公司以人民币8,550.00万元的总价款向北京黎马敦太平洋包装有限公司(以下简称“黎马敦公司”)转让全资子公司北京中科镓英半导体有限公司(以下简称“中科镓英”)100%的股权。

临沧韭菜坝煤业有限责任公司40%股权

　　2014年3月20日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第二次会议审议通过《关于使用超募资金及自有资金收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司40%股权的议案》，同意公司使用超募资金28,443,986.46元及自有资金39,836,013.54元，共计68,280,000.00元收购自然人刘强持有的临沧韭菜坝煤业有限责任公司40%股权。

临沧韭菜坝煤业有限责任公司60%股权

2013年9月6日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第三十次会议审议通过《关于使用部分超募资金及自有资金收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司60%股权的议案》,同意使用超募资金77,787,738.92元及自有资金282,261.08元,共计78,070,000.00元收购自然人刘强、杨绍昌、李建明、何文智持有的临沧韭菜坝煤业有限责任公司(下称“韭菜坝公司”)60%的股权。

临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权和全部矿山资产

公司以 3,000 万元人民币（叁仟万元整）收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权和全部矿山资产。

武汉云晶飞光纤材料有限公司10%的股权

2013年5月27日,公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于出售控股子公司武汉云晶飞光纤材料有限公司部分股权的议案》,同意公司以450万元的总价款向烽火通信科技股份有限公司(下称“烽火通信”)转让控股子公司云晶飞公司10%的股权。独立董事对此发表了独立意见,同意以450万元的总价款向烽火通信转让控股子公司云晶飞公司10%股权。

临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权,临翔区章驮乡中寨朝相煤矿全部矿山资产

2011年9月2日,公司(甲方)与临翔区章驮乡中寨朝相煤矿(乙方)签订《采矿权转让合同》,甲乙双方同意,甲方作为资源整合的主体以收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权的方式对乙方进行整合.公司以3,500万元人民币(叁仟伍佰万元整)收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权和全部矿山资产.

临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权和全部矿山资产

2012年9月26日公司(甲方)与临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿(乙方)签订《采矿权转让合同》,甲乙双方同意,甲方作为资源整合的主体以收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权的方式对乙方进行整合.

华军煤矿采矿权和全部矿山资产

　　2013年1月25日，经公司第四届董事第二十四次会议审议批准，公司（甲方）与临沧市临翔区三0六华军煤业有限公司（乙方）签订了《采矿权转让合同》，《采矿权转让合同》主要内容如下： 　　①甲乙双方同意，甲方作为资源整合的主体以收购临沧市临翔区三0六华军煤业有限公司华军煤矿采矿权的方式对乙方进行整合；②收购资产的范围包括：临沧市临翔区三0六华军煤业有限公司华军煤矿采矿权的采矿许可证规定的全部采矿区块和矿山资产（包括全部固定资产、存货和知识产权），其中矿山资产不作评估，与采矿权一并转让给甲方；③甲乙双方同意，按照甲乙双方共同委托的云南陆缘衡矿业权评估有限公司作出的《（云南省）临沧市临翔区三0六华军煤业有限公司华军煤矿采矿权评估报告书》（云陆矿采评报〔2013〕第002号）所确定的评估价值1,390.22万元人民币（壹仟叁佰玖拾万贰仟贰佰元整）为基础，经甲乙双方充分协商确认，甲方以1,360.00万元人民币（壹仟叁佰陆拾万元整）收购采矿权和全部矿山资产；④甲乙双方同意，甲方应在本合同生效之日起七日内向乙方预付总价款的60%,计816万元人民币；采矿权办理至甲方名下及矿山资产移交手续办理完毕后七日内，甲方应向乙方支付剩余40%价款，计544万元人民币；⑤在本合同生效后3日内，甲乙双方应依照有关法律、法规规定提交相关资料，到有关部门及云南省国土资源厅办理采矿权转让变更登记手续；⑥乙方保证，其已经缴纳完毕了所有与获得采矿权有关的税费。保证采矿权及矿山资产权属清晰，从未就该等资产设定抵押、质押、担保等，也不存在其他权利受到限制的情形，或其他可能引起产权纠纷的情形，采矿权权属无争议；⑦乙方上述陈述和保证不实的，应在接到有关部门通知之日起3日内无条件支付相关费用，如因此致使甲方遭受损失的，乙方应予赔偿；⑧乙方应在本合同签订之日起10日内完成向甲方移交采矿权及矿山资产的全部工作；⑨如果由于乙方的过失致使甲方损失，甲方有权解除本合同，要求乙方全额返还甲方已经支付给乙方的转让价款，并要求乙方按甲方已支付转让价款10%的标准支付赔偿金。如果由于甲方的过失致使乙方损失，乙方有权解除本合同，并要求乙方按合同价款10%的标准向乙方支付赔偿金；⑩本合同的生效：本合同自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，自以下条件全部成就且其中最晚成就之日起生效： 　　甲方董事会批准甲方向乙方收购采矿权及矿山资产；乙方股东会批准乙方向甲方出售采矿权及矿山资产。

临沧天浩有色金属冶炼有限责任公司100%股权

　　2013年4月10日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议审议通过《关于收购临沧天浩有色金属冶炼有限责任公司股权的议案》，同意使用2223万元自有资金收购临沧天浩有色金属冶炼有限责任公司100%的股权。

位于临沧市临翔区凤翔镇南京凹186号533521101-DE-30-2地块的土地使用权

2012年9月26日云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(下称"公司"或"甲方")与临沧飞翔冶炼有限责任公司(下称"飞翔冶炼" 或"乙方")在昆明签署了《土地使用权转让协议》,同意向飞翔冶炼转让公司位于临沧市临翔区凤翔镇南京凹186号533521101-DE-30-2 地块的土地使用权,转让价款为13,466,117.00元.

昆明市新城区高新技术产业基地的B-5-5地块编号为J2011-004,面积为 85535平方米的50年土地使用权

2011年9月30日,昆明云锗收到《昆明市国有土地建设用地使用权挂牌交易成交确认书》.昆明云锗通过竞价方式以人民币29,509,000.00元的价格取得位于昆明市新城区高新技术产业基地的B-5-5地块的土地使用权,该地块编号为J2011-004,面积为85535平方米,土地规划用途为工业用地,使用年限50年,0.6<容积率<1.5,30%<建筑密度<50%. 根据该确认书,昆明云锗将尽快与昆明市国土资源局高新技术开发区分局签订《国有建设用地使用权出让合同》.

投资红外光学锗镜头工程项目所形成的部分固定资产,包括机器设备94项以及供排水、变压配电等配套部门和相关设备、设施

根据云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称公司)2010 年第二次临时股东大会审议通过《关于设立全资子公司并将其作为公司募集资金投资项目"红外光学锗镜头工程建设项目"实施主体的议案》 同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称昆明云锗)作为红外光学锗镜头工程建设项目的实施主体,为此,公司拟将先期用自有资金投资于红外光学锗镜头工程项目所形成的部分固定资产(机器设备),出售给本公司全资子公司昆明云锗.

北京中科镓英半导体有限公司23.44%股权

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称"公司")于2010年12月20日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于竞购北京中科镓英半导体有限公司股权的议案》.同意公司参与北京中科镓英半导体有限公司23.44%股权竞购.公司于2011年1月13日收到北京产权交易所《项目签约通知书》,公司已成为北京中科镓英半导体有限公司23.44%股权的最终受让方.公司于2011年1月14日与该股权转让方北京市有色金属工业总公司签署了《产权交易合同》.

北京中科镓英半导体有限公司41.56%股权

公司于2011年1月13日通过北京产权交易所以950.3万元人民币取得北京市有色金属工业总公司持有的北京中科镓英半导体有限公司(以下简称:"中科镓英")23.44%股权的受让权.详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网于2011年1月18日披露的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司竞购股权进展公告》.经过与中科镓英相关股东协商,公司拟分别收购自然人冯志刚持有的中科镓英31.97%股权及深圳市盈冠投资有限公司持有的中科镓英9.59%股权.本次股权收购不构成关联交易、也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组.该股权不存在重大争议、诉讼和仲裁事项,不存在查封、冻结等司法措施.

同意子公司昆明云锗、东昌公司分别向中国农业银行股份有限公司云南省分行(以下简称“农业银行”)申请1,500万元、500万元流动资金贷款,合计2,000万元流动资金贷款,期限为1年;同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为昆明云锗、东昌公司上述流动资金贷款提供连带责任保证担保,并同意公司及子公司将名下部分知识产权质押给农业银行,为子公司上述流动资金贷款提供担保。

2024年12月18日,公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意了以下事项:同意公司继续向中国农业银行股份有限公司云南省分行(以下简称“农业银行”)申请12,000万元流动资金贷款,期限为1年。鉴于上述情况,同意公司继续将云南临沧鑫圆锗业股份有限公司大寨锗矿采矿权(采矿许可证号:C5300002011015140124646)及位于临沧市临翔区的4处不动产(不动产权证号:云【2020】临翔区不动产权第0004197号、云【2020】临翔区不动产权第0004198号、云【2020】临翔区不动产权第0004200号、云【2020】临翔区不动产权第0002426号)抵押给农业银行。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述12,000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限为1年。同意公司继续向工商银行申请2,000万元流动资金贷款,期限为2年。鉴于上述情况,同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述2,000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,并同意公司控股股东临沧飞翔继续将其持有的350万股公司股票质押给工商银行,为公司上述流动资金贷款提供担保,担保期限为2年。上述申请的14,000万元流动资金贷款中10,000万元为继续授信,4,000万元为新增授信。

(1)同意公司继续向兴业银行申请授信额度10,000万元,其中敞口额度5,000万元,期限为一年;并同意公司继续将名下位于临沧市临翔区忙畔街道办事处忙畔社区喜鹊窝组168号的土地使用权及房产(不动产权证号:云[2018]临翔区不动产权第0006210号)抵押给兴业银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续提供连带责任保证担保,为公司上述授信额度中的5,000万元敞口额度提供担保。抵押、担保期限自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止。如有续贷,则抵押、担保期限顺延。(2)同意公司继续向光大银行申请综合授信额度2,000万元,其中敞口额度1,000万元,期限为一年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述2,000万元综合授信额度提供连带责任保证担保。(3)同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)与平安国际融资租赁有限公司(以下简称“平安租赁”)开展的融资租赁业务(融资金额为5,000万元,租赁期限为36个月)提供连带责任保证担保。上述申请授信、融资的额度中5,000万元为新增融资,其余均为继续授信。

2024年8月8日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十七次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意了以下事项:1、同意子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)、云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌公司”)向中国民生银行股份有限公司玉溪支行(以下简称“民生银行”)申请合计不超过3,000万元综合授信,期限为1年;并同意公司为中科鑫圆、东昌公司上述综合授信提供连带责任保证担保。2、同意子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)、昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)向上海浦东发展银行昆明分行(以下简称“浦发银行”)分别申请500万元、1,000万元综合授信,期限为1年;并同意公司为鑫耀公司、昆明云锗上述综合授信提供连带责任保证担保。3、同意子公司鑫耀公司将部分生产设备以售后回租方式与长江联合金融租赁有限公司(以下简称“长江联合”)开展融资租赁业务,融资金额不超过5,000万元,租赁期限不超过36个月;并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为鑫耀公司上述融资租赁业务提供连带责任保证担保。

2024年8月8日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十七次会议审议通过《关于子公司及实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意了以下事项:1、同意公司向交通银行股份有限公司云南省分行(以下简称“交通银行”)申请1,000万元综合授信,期限为3年;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述综合授信提供连带责任保证担保,担保期限为3年。2、同意公司向中国民生银行股份有限公司玉溪支行(以下简称“民生银行”)申请不超过5,000万元综合授信,期限为一年。鉴于上述情况,同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)将其位于昆明新城高新技术开发区马金铺魁星街666号2幢(不动产权证书号:云(2017)呈贡区不动产权第0013313号)、7幢(不动产权证书号:云(2017)呈贡区不动产权第0013318号)、8幢(不动产权证书号:云(2017)呈贡区不动产权第0013317号)房地产抵押给民生银行,为公司上述综合授信提供担保;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述综合授信提供连带责任保证担保,担保期限为一年。上述申请授信的6,000万元额度中5,000万元为继续授信,1,000万元为新增授信。

同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)向兴业银行股份有限公司昆明分行(以下简称“兴业银行”)申请1,000万元授信额度,期限为一年。并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为昆明云锗上述1,000万元授信额度提供连带责任保证担保,担保期限自担保合同签署并取得贷款之日起,至全部归还贷款之日止。同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向云南红塔银行股份有限公司(以下简称“红塔银行”)申请4,500万元流动资金贷款,期限为2年;鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆上述流动资金贷款提供连带责任保证担保;并同意全资子公司昆明云锗将部分机器设备抵押给红塔银行,公司将公司及子公司共有的部分专利权质押给红塔银行,为中科鑫圆上述流动资金贷款提供担保,担保期限为2年。

2024年3月20日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第八届董事会第十三次会议审议通过《关于子公司、公司股东及实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向中信银行股份有限公司昆明星耀路支行(以下简称“中信银行”)申请7,000万元综合授信,期限为18个月。鉴于上述情况,同意公司全资子公司临沧韭菜坝锗业有限责任公司(以下简称“韭菜坝公司”)、公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)、公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述综合授信提供连带责任保证担保;并同意公司及子公司将名下不超过37项知识产权,公司控股股东临沧飞翔、持股5%以上股东东兴集团将其持有的1,200万股公司股票质押给中信银行,为公司上述综合授信提供担保。

2024年3月20日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第八届董事会第十三次会议审议通过《关于公司、全资子公司、公司股东及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意以下事项:1、同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向中国银行股份有限公司昆明市西山支行(以下简称“中国银行”)申请1,000万元综合授信,期限为1年。鉴于上述情况,同意公司为中科鑫圆上述综合授信提供连带责任保证担保。2、同意公司子公司中科鑫圆、昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)、云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)分别向曲靖市商业银行股份有限公司昆明分行(以下简称“曲商行”)申请1,000万元流动资金贷款,合计3,000万元流动资金贷款,期限为1年。同意公司控股子公司鑫耀公司向中国光大银行股份有限公司昆明分行(以下简称“光大银行”)申请1,000万元综合授信,期限以实际合同为准。同意公司控股子公司中科鑫圆将部分生产设备以售后回租方式与海通恒信国际融资租赁股份有限公司(以下简称“海通恒信”)开展融资租赁业务,融资金额不超过5,220万元,租赁期限不超过30个月。鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为子公司上述流动资金贷款、综合授信以及融资租赁业务提供连带责任保证担保。3、同意公司子公司昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司、云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌公司”)分别向中信银行股份有限公司昆明星耀路支行2(以下简称“中信银行”)申请5,000万元、3,000万元、1,000万元、2,000万元综合授信,合计11,000万元综合授信,单笔授信期限不超过18个月。

2024年2月6日,公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于公司股东、实际控制人及子公司为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向工商银行申请12,000万元流动资金贷款(包含前述2,000万元综合授信额度),期限为一年。鉴于上述情况,同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述流动资金贷款提供连带责任保证担保;并同意公司全资子公司临沧韭菜坝锗业有限责任公司(以下简称“韭菜坝公司”)将韭菜坝公司韭菜坝锗(煤)矿采矿权,公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇将其名下的部分房产抵押给工商银行,同时,包含公司控股股东临沧飞翔已质押至工商银行的350万股公司股票,为公司上述流动资金贷款提供担保。

2023年12月29日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十一次会议审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司将部分生产设备以售后回租方式与浙江浙银金融租赁股份有限公司(以下简称“浙江浙银”)开展融资租赁业务,融资金额不超过5,000万元,租赁期限不超过30个月;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述融资租赁业务提供连带责任保证担保。

同意公司子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)、昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)、云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌公司”)分别向中国光大银行股份有限公司昆明分行(以下简称“光大银行”)申请1,000万元综合授信,合计3,000万元综合授信,期限以实际合同为准。鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为子公司上述综合授信提供连带责任保证担保。

2023年12月14日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第八届董事会第十次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向渤海银行股份有限公司昆明分行(以下简称“渤海银行”)申请流动资金贷款1,000万元,期限为一年;并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆上述流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限为一年。同意公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌公司”)向曲靖市商业银行股份有限公司(以下简称“曲商行”)申请流动资金贷款1,000万元,期限为一年;并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为东昌公司上述流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限为一年。

2023年12月14日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十次会议审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司将部分生产设备以售后回租方式与远东宏信(天津)融资租赁有限公司(以下简称“远东宏信”)开展融资租赁业务,融资金额不超过5,000万元,租赁期限不超过36个月;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述融资租赁业务提供连带责任保证担保。

2023年10月30日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第九次会议审议通过《关于控股股东及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向中国民生银行股份有限公司玉溪支行(以下简称“民生银行”)申请综合授信额度1,000万元,期限为一年;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为子公司上述综合授信额度提供连带责任保证担保,公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的部分公司股票进行质押,为子公司上述综合授信额度提供担保,期限为一年。临沧飞翔系公司控股股东,包文东、吴开惠夫妇系公司实际控制人,根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定,临沧飞翔及包文东、吴开惠夫妇为子公司向银行申请授信提供担保事项构成了关联交易。包文东董事长系此次关联交易对方,作为关联董事,回避了本议案的表决。上述担保、关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组,无需经过有关部门批准,经公司董事会审议批准后即可实施。

2023年9月21日,公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于实际控制人为公司及子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意了以下事项:同意公司继续向中国农业银行股份有限公司临沧分行营业部(以下简称“农业银行”)申请8,000万元流动资金贷款,期限为一年。鉴于上述情况,同意公司将云南临沧鑫圆锗业股份有限公司大寨锗矿采矿权(采矿许可证号:C5300002011015140124646)及位于临沧市临翔区的4处不动产(不动产权证号:云【2020】临翔区不动产权第0004197号、云【2020】临翔区不动产权第0004198号、云【2020】临翔区不动产权第0004200号、云【2020】临翔区不动产权第0002426号)抵押给农业银行。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述8,000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限为一年。同意公司继续向中国光大银行股份有限公司昆明分行(以下简称“光大银行”)申请综合授信额度4,000万元,其中敞口额度1,500万元,期限为一年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述4,000万元综合授信额度提供连带责任保证担保。同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向兴业银行股份有限公司昆明分行(以下简称“兴业银行”)申请1,000万元授信额度,期限为一年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆上述1,000万元授信额度提供连带责任保证担保,担保期限自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止。

2023年9月21日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第八次会议审议通过《关于接受关联方财务资助暨关联交易的议案》,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)向公司提供不超过2,500万元人民币的财务资助,资金使用期限为不超过2年,年化利率为3.45%(董事会召开日一年期贷款市场报价利率),公司可根据资金需求分次借款,并在借款额度范围内循环使用。

同意公司控股子公司鑫耀公司继续向交通银行申请1,000万元授信额度,期限为1年。并同意公司继续为鑫耀公司上述1,000万元授信额度提供连带责任保证担保,期限为1年;同意公司继续向兴业银行申请授信额度10,000万元,其中敞口额度5,000万元,期限为一年;并同意公司继续将名下位于临沧市临翔区忙畔街道办事处忙畔社区喜鹊窝组168号的土地使用权及房产(不动产权证号:云[2018]临翔区不动产权第0006210号)抵押给兴业银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续提供连带责任保证担保,为上述授信额度中的5,000万元敞口额度提供担保。抵押、担保期限自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止。如有续贷,则抵押、担保期限顺延;同意公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌公司”)向兴业银行申请授信额度1,000万元,期限为一年;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为东昌公司上述1,000万元授信额度提供连带责任保证担保。担保期限自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止。如有续贷,则担保期限顺延;同意公司向中国工商银行股份有限公司昆明护国支行(以下简称“工商银行”)申请2,000万元综合授信额度,期限为1年,并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述2,000万元授信额度提供连带责任保证担保,公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的部分公司股票进行质押,为上述综合授信额度提供担保,期限为1年;同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向工商银行申请1,000万元综合授信额度,期限为1年,并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆上述1,000万元授信额度提供连带责任保证担保,期限为1年。

2023年6月20日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第五次会议审议通过《关于接受关联方财务资助暨关联交易的议案》,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)向公司提供不超过4,000万元人民币的财务资助,资金使用期限为不超过2年,年化利率为3.55%(一年期贷款市场报价利率),公司可根据资金需求分次借款,并在借款额度范围内循环使用。

2023年5月18日,公司第八届董事会第四次会议审议通过《关于公司及实际控制人继续为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司全资子公司昆明云锗继续向马金铺信用社申请3,500万元流动资金贷款,期限为2年;同意公司继续为昆明云锗上述流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保金额为本金3,500万元及利息和费用,担保期限为2年;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续作为上述流动资金贷款的共同还款人,承担共同还款责任。同意公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌公司”)向中国光大银行昆明北京路支行(以下简称“光大银行”)申请500万元流动资金贷款,期限为1年;并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为东昌公司上述流动资金贷款提供全额连带责任保证担保。

2023年2月10日,公司第七届董事会第三十次会议审议通过《关于实际控制人及子公司为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司继续向民生银行玉溪支行申请综合授信不超过6,000万元,期限为一年;并同意以全资子公司昆明云锗位于昆明新城高新技术开发区马金铺魁星街666号昆明云锗高新技术有限公司2幢(不动产权证书号:云(2017)呈贡区不动产权第0013313号)、7幢(不动产权证书号:云(2017)呈贡区不动产权第0013318号)、8幢(不动产权证书号:云(2017)呈贡区不动产权第0013317号)房地产抵押给民生银行玉溪支行,并由公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇提供连带担保责任,为公司上述综合授信提供担保,期限为一年。

2023年2月10日,公司第七届董事会第三十次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意控股子公司鑫耀公司继续向光大银行申请1,000万元流动资金贷款,期限为1年。并同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为鑫耀公司上述流动资金贷款提供全额连带责任保证担保。

2022年6月30日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于实际控制人及子公司继续为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司继续向广发银行股份有限公司昆明滇池支行(以下简称“广发银行”)申请综合授信额度24,000万元(其中:敞口用信额度4,000万元、低风险用信额度20,000万元),有效期为一年。并同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)继续将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的1幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013316号)、3幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013312号)房地产抵押给广发银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续提供连带责任保证担保,为上述综合授信额度中的4,000万元敞口用信额度提供担保,担保期限为一年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止)。截至目前,上述流动资金贷款余额为3,900万元。2022年12月15日,公司第七届董事会第二十九次会议审议通过《关于公司股东及实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向云南红塔银行股份有限公司(以下简称“红塔银行”)申请流动资金贷款额度8,500万元,单笔贷款期限不超过三年,用于置换公司前期向广发银行申请的流动资金贷款和采购原材料;并同意全资子公司昆明云锗将位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的1幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013316号)、3幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013312号)房地产解除限制后抵押给红塔银行,公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)以及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇提供连带责任保证担保,为公司上述流动资金贷款提供担保,担保期限以担保合同为准。

2022年10月27日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第七届董事会第二十八次会议审议通过《关于控股股东及实际控制人为公司及子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司及子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)、云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)、云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)向中信银行股份有限公司昆明分行(以下简称“中信银行”)申请综合授信额度合计22,000万元(其中公司额度上限7,200万元,昆明云锗额度上限5,800万元,中科鑫圆额度上限5,800万元,鑫耀公司额度上限10,660万元,各公司可在上述授信额度范围内自由调配,合计授信总额不超过22,000万元),其中敞口授信额度合计14,000万元(公司敞口额度上限5,000万元,昆明云锗敞口额度上限4,000万元,中科鑫圆敞口额度上限2,000万元,鑫耀公司新增敞口上限2,000万元,存量项目贷款4,860万元纳入总敞口统一管理,各公司可在上述敞口额度范围内自由调配,合计敞口总额不超过14,000万元),期限为12至18个月(以银行最终审批为准)。鉴于上述情况,同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇及控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)为公司及子公司上述合计14,000万元敞口授信额度提供连带责任保证担保;同意公司将公司及子公司持有的部分知识产权质押给中信银行,为公司上述5,000万元敞口授信额度提供担保;同意公司为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司上述敞口授信额度提供连带责任保证担保;担保期限为12至18个月(以银行最终审批为准)。

2022年8月31日,公司第七届董事会第二十七次会议审议通过《关于实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司继续向光大银行申请综合授信额度4,000万元,其中敞口额度2,000万元,期限为一年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为上述4,000万元综合授信额度提供连带责任保证担保。

2021年7月15日,公司第七届董事会第十六次会议审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向兴业银行申请授信额度10,000万元,其中敞口额度5,000万元,期限为一年。并同意公司将名下位于临沧市临翔区忙畔街道办事处忙畔社区喜鹊窝组168号的土地使用权及房产(不动产权证号:云[2018]临翔区不动产权第0006210号)抵押给兴业银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇提供连带责任保证担保,为上述授信额度中的5,000万元敞口额度提供担保,抵押、担保期限为自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止。如有续贷,则抵押、担保期限顺延。 20220818：截止目前,公司已按时归还了上述授信项下的全部融资及利息,上述担保已履行完毕。

2022年8月16日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向曲靖市商业银行股份有限公司昆明分行(以下简称“曲靖市商业银行”)申请2,500万元银行承兑汇票敞口授信额度,期限为一年。鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆上述2,500万元授信额度提供连带责任保证担保,担保期限为一年。

2022年8月16日,公司第七届董事会第二十六次会议审议通过《关于控股股东及实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司继续分别向招商银行、兴业银行申请授信。同意公司向招商银行申请综合授信5,000万元,期限为一年;并同意公司控股股东临沧飞翔将其持有的部分公司股票质押给招商银行,为公司上述5,000万元综合授信提供担保,期限为1年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止)。同意公司向兴业银行申请授信额度10,000万元,其中敞口额度5,000万元,期限为一年;并同意公司将名下位于临沧市临翔区忙畔街道办事处忙畔社区喜鹊窝组168号的土地使用权及房产(不动产权证号:云[2018]临翔区不动产权第0006210号)抵押给兴业银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇提供连带责任保证担保,为上述授信额度中的5,000万元敞口额度提供担保,抵押、担保期限自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止。如有续贷,则抵押、担保期限顺延。

2022年6月30日,公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于实际控制人及子公司继续为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司继续向广发银行申请综合授信额度24,000万元(其中:敞口用信额度4,000万元、低风险用信额度20,000万元),有效期为一年。并同意公司全资子公司昆明云锗继续将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的1幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013316号)、3幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013312号)房地产抵押给广发银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续提供连带责任保证担保,为上述综合授信额度中的4,000万元敞口用信额度提供担保,担保期限为一年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止)。

2022年6月30日,公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意子公司昆明云锗、中科鑫圆分别向光大银行申请将综合授信额度由原500万元提升至1,000万元,期限一年。鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为昆明云锗、中科鑫圆向光大银行申请的1,000万元综合授信额度(共计2,000万元综合授信额度)提供连带责任保证担保。

2022年6月23日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)分别向恒丰银行股份有限公司昆明金碧支行(以下简称“恒丰银行”)、中国工商银行股份有限公司昆明护国支行(以下简称“工商银行”)申请6,000万元(其中:综合授信额度3,000万元,低风险授信额度3,000万元)、1,000万元授信额度,期限均为一年。鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆向恒丰银行申请的3,000万元综合授信额度提供连带责任保证担保;并同意公司为中科鑫圆向工商银行申请的1,000万元授信额度提供连带责任保证担保;担保期限均为一年。包文东、吴开惠夫妇系公司实际控制人,根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定,包文东、吴开惠夫妇为公司控股子公司中科鑫圆提供担保事项构成了关联交易。

2022年4月28日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司及公司股东、实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司中科鑫圆向中国建设银行股份有限公司昆明城东支行(以下简称“建设银行”)申请授信额度10,000万元,其中:固定资产贷款额度6,000万元,用于置换中科鑫圆“高效太阳能用锗单晶及晶片生产线项目”在浦发银行的项目融资;经营周转贷款额度(含供应链融资额度)4,000万元,用于公司日常生产经营周转。鉴于上述情况,同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆上述10,000万元授信额度提供连带责任保证担保;同意中科鑫圆将原抵押给浦发银行的现有及项目新增机器设备解除限制后抵押给建设银行,持股5%以上股东东兴集团将原质押给浦发银行的1,400万股公司股票解除限制后质押给建设银行,为中科鑫圆上述10,000万元授信额度提供担保;担保期限均为三年。

2021年1月7日,公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向中国农业银行股份有限公司临沧分行营业部(以下简称“农业银行临沧分行”)申请流动资金贷款6,500万元,期限为一年。并同意将云南临沧鑫圆锗业股份有限公司中寨锗(煤)矿采矿权(采矿许可证号:C5300002008111120001525),位于临沧市临翔区的4处不动产(不动产权证号:云【2020】临翔区不动产权第0004197号、云【2020】临翔区不动产权第0004198号、云【2020】临翔区不动产权第0004200号、云【2020】临翔区不动产权第0002426号)抵押给农业银行临沧分行,为上述6,500万元流动资金贷款提供担保,期限为1年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述6,500万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限为一年。上述流动资金贷款将于2022年2月2日到期。2022年1月14日,公司第七届董事会第二十一次会议以7票同意,0票反对,0票弃权,审议通过《关于公司股东、实际控制人为公司及子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司及全资子公司昆明云锗分别向农业银行临沧分行、农业银行滇中新区支行申请6,500万元、2,000万元流动资金贷款,合计8,500万元流动资金贷款,期限为一年。鉴于上述情况,同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为公司及子公司昆明云锗向农业银行申请的6,500万元、2,000万元流动资金贷款提供连带责任担保;同意公司将云南临沧鑫圆锗业股份有限公司中寨锗(煤)矿采矿权(采矿许可证号:C5300002008111120001525)及位于临沧市临翔区的4处不动产(不动产权证号:云【2020】临翔区不动产权第0004197号、云【2020】临翔区不动产权第0004198号、云【2020】临翔区不动产权第0004200号、云【2020】临翔区不动产权第0002426号)抵押给农业银行临沧分行,为上述公司向农业银行临沧分行申请的6,500万元流动资金贷款提供担保;同意公司为子公司昆明云锗向农业银行滇中新区支行申请的2,000万元流动资金贷款提供连带责任担保;同时同意昆明云锗将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房,公司持股5%以上股东东兴集团将其位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给农业银行滇中新区支行,为昆明云锗向农业银行滇中新区支行申请的2,000万元流动资金贷款提供担保。上述担保期限均为一年。

2021年12月28日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十次会议以7票同意,0票反对,0票弃权,审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向云南红塔银行股份有限公司(以下简称:“红塔银行”)申请5,000万元流动资金贷款,期限为2年;同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)、控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)、中科鑫圆分别各向兴业银行股份有限公司昆明分行(以下简称“兴业银行”)申请1,000万元流动资金贷款,合计3,000万元流动资金贷款,期限为1年。鉴于上述情况,同意公司为中科鑫圆向红塔银行申请的5,000万元流动资金贷款提供无限连带责任担保;同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆向红塔银行申请的5,000万元流动资金贷款提供连带责任担保;并同意全资子公司昆明云锗将部分机器设备抵押给红塔银行,公司将公司及子公司共有的14项专利权质押给红塔银行,为中科鑫圆向红塔银行申请的5,000万元流动资金贷款提供抵押担保,担保期限为2年。同意公司分别为子公司昆明云锗、鑫耀公司、中科鑫圆向兴业银行申请的1,000万元流动资金贷款提供连带责任担保,合计担保金额3,000万元,担保期限为1年。

公司控股股东临沧飞翔拟向公司提供不超过5,000万元人民币的财务资助,期限为1年,年化利率为3.85%,公司可根据资金需求分次借款,并在借款额度范围内循环使用。

2021年8月18日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十七次会议审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》。同意公司向中国光大银行股份有限公司昆明分行(以下简称:“光大银行”)申请综合授信额度5,000万元,其中敞口额度3,000万元,期限为一年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为上述5,000万元综合授信额度提供连带责任保证担保。

2021年6月10日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十五次会议审议通过《关于实际控制人及子公司为公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司分别向广发银行股份有限公司昆明分行滇池支行(以下简称“广发银行”)、招商银行股份有限公司昆明分行(以下简称“招商银行”)申请综合授信额度23,800万元(其中:敞口用信额度4,000万元、低风险用信额度19,800万元)、5,000万元,有效期限均为一年;并同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的1幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013316号)、3幢(不动产权证号:云〔2017〕呈贡区不动产权第0013312号)房地产抵押给广发银行,公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇提供连带责任保证担保,为上述广发银行综合授信额度中的4,000万元敞口用信额度提供担保,担保期限为一年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止);同意公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的部分公司股票质押给招商银行,为上述招商银行5,000万元综合授信提供担保,期限为一年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止)。

2021年4月29日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十四次会议审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)向昆明市呈贡区农村信用合作联社马金铺信用社(以下简称“马金铺信用社”)申请3,700万元流动资金贷款,期限为2年;同意公司为昆明云锗上述向银行申请流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保金额为本金3,700万元及利息和费用,担保期限为2年;并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇作为上述流动资金贷款的共同还款人,承担共同还款责任。

2021年2月1日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十一次会议审议通过《关于公司及公司股东、实际控制人为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)向中信银行股份有限公司昆明分行(以下简称“中信银行”)申请6,500万元固定资产贷款,贷款期限3年,宽限期1年。并同意控股子公司鑫耀公司将磷化铟项目全套设备抵押给中信银行,同时以公司持有的鑫耀公司53.26%股权,公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)持有的1300万股公司股票质押给中信银行为上述6,500万元固定资产贷款提供担保,期限为3年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止)。并同意公司及公司控股股东临沧飞翔,持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”),公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为鑫耀公司上述贷款提供全额连带责任保证担保,担保金额为6,500万元,期限为3年(自担保合同签署并取得借款之日起,至全部归还贷款之日止)。

2021年1月7日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十次会议审议通过《关于实际控制人为公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向中国农业银行股份有限公司临沧分行营业部(以下简称“农业银行”)申请流动资金贷款6,500万元,期限为一年。并同意将云南临沧鑫圆锗业股份有限公司中寨锗(煤)矿采矿权(采矿许可证号:C5300002008111120001525),位于临沧市临翔区的4处不动产(不动产权证号:云【2020】临翔区不动产权第0004197号、云【2020】临翔区不动产权第0004198号、云【2020】临翔区不动产权第0004200号、云【2020】临翔区不动产权第0002426号)抵押给农业银行,为上述6,500万元流动资金贷款提供担保,期限为1年。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为公司上述6,500万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限为一年。

2020年12月10日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第九次会议审议通过《关于公司股东及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)向平安银行股份有限公司昆明分行(以下简称“平安银行”)申请6,000万元综合授信额度,期限为一年。并同意公司股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇将名下部分房产抵押给平安银行,为上述综合授信额度中的2,700万元敞口授信额度提供担保,担保期限为一年。

2020年8月19日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第七次会议审议通过《关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》,同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房,公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌金属”)将其位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权,公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)将其位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给中国农业银行股份有限公司滇中新区支行(以下简称“农业银行”),为昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请的4,000.00万元授信额度提供担保,期限为一年。

2020年6月15日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第六次会议审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行(以下简称:“农业银行”)申请4,000万元授信,期限为一年。并同意公司及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为昆明云锗高新技术有限公司上述向银行申请授信提供连带责任保证担保,担保金额为4,000万元。

2020年3月25日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第三次会议审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》,同意公司向公司股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)借款不超过25,000.00万元人民币,使用期限自资金到账后不超过十八个月,使用费用按4.35%/年的利率计算,并在借款额度范围内循环使用。 20200424：股东大会通过

2018年9月3日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十五次会议审议通过《关于控股股东为公司向银行申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向广发银行股份有限公司昆明盘龙支行(现更名为“广发银行股份有限公司昆明滇池支行”)申请综合授信额度24,000万元(其中敞口授信额度4,000万元、低风险授信额度20,000万元),授信有效期为一年,并同意公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的1,400万股公司股票质押给广发银行股份有限公司昆明盘龙支行为上述综合授信额度中的4,000万元敞口授信额度提供担保,担保期限为一年。截至目前,上述授信额度已到期,公司也已按时归还了所有款项。2020年3月25日,公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于控股股东、实际控制人为公司向银行申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》,同意公司继续向广发银行股份有限公司昆明滇池支行申请综合授信额度24,000万元(其中:敞口授信额度4,000万元、低风险授信额度20,000万元),授信有效期为一年。同意公司控股股东临沧飞翔继续将其持有的1400万股公司股票质押给广发银行股份有限公司昆明滇池支行,公司实际控制人包文东、吴开慧夫妇提供全程全额无条件不可撤销的连带责任保证担保,为上述综合授信额度中的4,000万元敞口授信额度提供担保。

2020年1月6日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十九次会议审议通过《关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向国家开发银行云南省分行(以下简称“国开行云南分行”)申请9,200万元流动资金贷款,贷款期限为1年,并由云南省融资担保有限责任公司(以下简称“融资担保公司”)为公司上述流动资金贷款提供全额连带责任保证担保。鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)将其持有的1,000万股公司股票质押给国开行云南分行,为公司上述流动资金贷款提供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为融资担保公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)持有的1,000万股公司股票质押给融资担保公司,为其上述担保提供反担保,期限为1年。

公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)、云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行(以下简称“上海浦发行昆明分行”)申请8,000万元、9,000万元项目贷款,贷款期限为5年(含宽限期2年)。并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦发行昆明分行,同时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)持有的部分公司股票质押给上海浦发行昆明分行,分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保,期限为5年。

2019年6月18日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会审议通过《关于公司股东及子公司为公司向银行申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向工商银行股份有限公司呈贡支行申请4,000.00万元授信额度,使用期限为一年,并以公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)、云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌金属”)、公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)的部分房产、土地使用权及公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)持有的部分公司股票抵押给工商银行股份有限公司呈贡支行,为上述4,000.00万元授信额度提供担保,期限为一年。

2019年4月26日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十二次会议以8票同意,0票反对,0票弃权,审议通过《关于控股股东为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)、云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请3,000万元、5,000万元综合授信额度,期限为一年,并由公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的公司部分股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行,为中科鑫圆、鑫耀公司上述授信额度提供担保。

2019年4月26日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十二次会议以8票同意,0票反对,0票弃权,审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)借款不超过6,000.00万元人民币用于生产经营流动资金,使用期限为自资金到账后不超过一年,使用费用按4.35%的年利率计算,并在借款额度范围内循环使用。

2019年2月25日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第六届董事会第十九次会议以8票同意,0票反对,0票弃权,通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)借款不超过12,000.00万元人民币用于生产经营流动资金,使用期限为自资金到账后不超过一年,使用费用按4.35%的利率计算,并在借款额度范围内循环使用。

2019年1月28日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十八次会议审议通过《关于开展融资租赁业务并由控股股东提供担保的议案》,同意公司将部分机器设备以售后回租方式与华夏金融租赁有限公司(以下简称“华夏租赁”)开展融资租赁业务,融资租赁本金为5000万元,期限为36个月。为此,公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的部分公司股票质押给华夏金融租赁有限公司,为上述融资租赁业务提供担保。

2018年9月3日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十五次会议审议通过《关于控股股东为公司向银行申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向广发银行股份有限公司昆明盘龙支行申请综合授信额度24,000万元(其中敞口授信额度4,000万元、低风险授信额度20,000万元),授信有效期为一年,并同意公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)将其持有的1,400万股公司股票质押给广发银行股份有限公司昆明盘龙支行为上述综合授信额度中的4,000万元敞口授信额度提供担保,担保期限为一年。

2018年6月27日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十三次会议审议通过《关于公司股东及子公司为公司贷款提供担保暨关联交易的议案》,同意公司向招商银行股份有限公司昆明分行申请2,000.00万元流动资金贷款,期限为一年,并以公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司(以下简称“昆明云锗”)、云南东昌金属加工有限公司(以下简称“东昌金属”)及持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)部分房产、土地使用权为上述贷款提供担保,期限为一年。

2018年5月23日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十二次会议审议通过《关于控股股东为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司(以下简称“中科鑫圆”)向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请3,000.00万元流动资金贷款,期限为一年,并由公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)以其持有的公司600万股股票质押担保。

为满足经营发展和保证公司流动资金周转,公司拟向公司股东云南东兴实业集团有限公司(下称“东兴集团”)借款15,000.00万元人民币,使用期限不超过一年。

为处置长期闲置资产、进一步提升资产利用率,公司拟以778.23万元向云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)转让公司位于昆明市高新区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A幢的工业用地使用权及地上附属房产,其中,土地使用权面积456.69平方米,房产建筑面积1,842.70平方米。

2016年3月29日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第五届董事会第十六次会议审议通过《关于向云南东兴实业集团有限公司借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款10,000.00万元人民币用于补充流动资金,使用期限为一年,使用费用按一年期银行贷款基准利率(4.35%)计算。上述款项实际到账日为2016年4月14日,实际使用期限为不超过2017年4月13日。

目前公司流动资金紧张,为保障公司正常的生产经营,公司拟向公司股东云南东兴实业集团有限公司(下称“东兴集团”)借款10,000.00万元人民币,使用期限为一年。东兴集团系持有本公司5%以上股份股东,且持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%的股权,根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定,此次交易对手方东兴集团为本公司关联方,此次交易构成关联交易。

2016年3月29日,公司第五届董事会第十六次会议以8票同意,0票反对,0票弃权,通过《关于向云南省核工业二0九地质大队支付资源勘查费用暨关联交易的议案》,同意确认云南省核工业二0九地质大队为公司进行资源勘查的总费用为4,532.73万元,并同意公司向其支付剩余资源勘查费用1652.73万元。公司董事刘凤祥先生系交易对手方大队长、法定代表人,作为关联董事,回避了本议案的表决。

目前公司流动资金紧张,为保障公司正常的生产经营,公司拟向公司股东云南东兴实业集团有限公司(下称“东兴集团”)借款10,000.00万元人民币,使用期限为一年。

目前公司流动资金紧张,为保障公司正常的生产经营所需的资金周转,公司将向公司股东云南东兴实业集团有限公司(下称“东兴集团”)借款10,000.00万元人民币,使用期限为一年。 东兴集团系持有本公司5%以上股份股东,且持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%的股权,根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定,此次交易对手方东兴集团为本公司关联方,此次交易构成关联交易。

2014年8月15日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司）第五届董事会第六次会议审议通过《关于房屋租赁暨关联交易的议案》，同意公司以1,138,396.80元的价格向公司股东云南东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”）租赁其位于昆明市人民中路都市名园A座6层建筑面积共计 2,371.66平方米的物业用于日常办公，租期为八个月。

2012年9月26日云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（下称“公司”或“甲方”）与临沧飞翔冶炼有限责任公司（下称“飞翔冶炼” 或“乙方”）在昆明签署了《土地使用权转让协议》，同意向飞翔冶炼转让公司位于临沧市临翔区凤翔镇南京凹186号533521101-DE-30-2 地块的土地使用权，转让价款为13,466,117.00元。此次交易对方飞翔冶炼为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，此次交易对方飞翔冶炼为公司关联方，此次交易构成关联交易。

　　1、由于公司及全资子公司云南东昌金属加工有限公司与汉能控股集团有限公司签订《锗产品供应合同》，公司2012年下半年生产流动资金需求增长较大，为保障公司生产经营正常进行，公司拟向公司股东云南东兴实业集团有限公司（下称“东兴集团”）借款6000万元人民币，使用期限为一年。 　　2、根据《公司章程》规定，本次关联交易需提交董事会审议，关联董事包文东回避表决，且不需提交公司股东大会审议。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

本公司根据生产经营需要，对2012年度的日常关联交易进行了预计， 2012年度将接受关联方云南省核工业二 0 九地质大队（下称“二 O 九地质大队”）提供劳务， 公司拟委托二O九地质大队为公司进行资源勘查， 费用预计不超过2600万元人民币，并经公司第四届董事会十二次会议审议通过。