林州重机集团股份有限公司,公司董事长、代董事会秘书郭现生,总经理郭钏收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当充分吸取教训,加强证券法律法规学习,提升规范运作水平,全面整改上述问题,并于收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。公司董事长兼代董事会秘书郭现生、总经理郭钏,未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义务,对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对郭现生、郭钏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,切实提高规范意识和履职能力,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　鉴于违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第二十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对林州重机集团股份有限公司给予公开谴责的处分； 　　二、对林州重机集团股份有限公司控股股东、实际控制人兼林州重机集团股份有限公司董事长郭现生，林州重机集团控股有限公司给予公开谴责的处分； 　　三、对林州重机集团股份有限公司总经理郭钏、财务负责人崔普县给予公开谴责的处分。

1、责令林州重机集团股份有限公司改正,给予警告,并处以150万元罚款。2、对郭现生给予警告,并处以270万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款70万元,作为实际控制人之一、控股股东罚款200万元。3、对崔普县给予警告,并处以50万元罚款。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对林州重机集团股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对林州重机集团股份有限公司控股股东、实际控制人兼林州重机集团股份有限公司董事长郭现生,林州重机集团控股有限公司给予公开谴责的处分;三、对林州重机集团股份有限公司总经理郭钏、财务负责人崔普县给予公开谴责的处分。

我局决定对林州重机、郭现生、郭钏、崔普县采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公司控股股东、实际控制人、董事长郭现生收到监管函。

林州重机集团股份有限公司收到监管函。

公司时任的董事、监事韩录云,公司时任的董事、监事赵正斌,公司时任的董事、监事郭日仓,公司时任的董事、监事陈景功,公司时任的董事、监事张复生,公司时任的董事、监事赵富军,公司时任的董事、监事李荣,公司时任的董事、监事吕江林,公司时任董事会秘书吴凯,公司时任独立董事朱小平,公司时任独立董事宁金成,公司时任独立董事李伟真,公司时任独立董事楚金桥收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条,本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十二条、第十三条、第十六条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对林州重机集团股份有限公司给予通报批评的处分;二、对林州重机集团股份有限公司董事长郭现生、总经理郭钏、时任财务负责人曹庆平、财务负责人崔普县、董事会秘书吴凯给予通报批评的处分。对于林州重机集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定,我会决定:一、对北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入118万元,并处以236万元罚款;二、对肖丽娟、李杰给予警告,并分别处以5万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对林州重机集团股份有限公司给予警告,并处以30万元罚款;二、对郭现生、郭钏、曹庆平给予警告,并分别处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

林州重机集团股份有限公司收到监管函。

林州重机集团股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对林州重机集团股份有限公司给予通报批评的处分;二、对林州重机集团股份有限公司董事长郭现生,董事兼总经理郭钏,时任财务总监曹庆平给予通报批评的处分。对于林州重机集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

　　一、对林州重机集团股份有限公司给予通报批评的处分； 　　二、对林州重机集团股份有限公司实际控制人、董事长郭现生，财务负责人兼时任董事会秘书曹庆平给予通报批评的处分； 　　三、对林州重机矿业有限公司给予通报批评的处分。

林州重机集团股份有限公司收到监管函。

1.对公司采取责令改正的措施。要求公司应认真学习有关法律法规,对以上问题提出切实可行的整改措施和整改计划,并在收到本决定书之日起30日内向河南证监局提交书面整改报告。河南证监局将对公司整改情况和效果进行检查验收。 2.对郭现生和崔普县采取出具警示函的监管措施。 要求郭现生和崔普县应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。