我局决定对公司、何建南、何建东、谢昶和蔡靓燕分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　申科滑动轴承股份有限公司及相关当事人收到监管函。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:一、对申科股份责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。二、对何全波、何建东给予警告,并分别处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。三、对陈兰燕给予警告,并处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。公司及相关当事人接受证监会的行政处罚,不申请行政复议和提起行政诉讼,将在规定时间内缴纳罚款。

一、关于对申科滑动轴承股份有限公司采取出具警示函措施的决定 你公司上述行为已经构成未及时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司予以警示并记入证券期货诚信档案。你公司应当充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识。二、关于对何全波、何建东、陈兰燕采取出具警示函措施的决定 申科股份未及时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条的规定。你们作为申科股份的时任董事长、总经理、董事会秘书,对公司信息披露不及时的行为负有主要责任,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你们予以警示。你们应当充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。

鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对申科滑动轴承股份有限公司给予通报批评的处分；二、对申科滑动轴承股份有限公司实际控制人、时任董事长何全波、实际控制人、时任总经理何建东、副总经理兼董事会秘书陈兰燕、财务总监谢昶给予通报批评的处分。