鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十一条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对杨勇、北京龙文环球教育科技有限公司给予公开谴责的处分。

东莞勤上光电股份有限公司收到监管函。

我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,对梁金成、邓军鸿采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条以及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十四条的规定,本所对*ST勤上及相关当事人作出如下处分:一、对东莞勤上光电股份有限公司给予通报批评处分;二、对东莞勤上光电股份有限公司董事长兼总经理梁金成、财务总监邓军鸿给予通报批评的处分。对于东莞勤上光电股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

勤上股份董事长、总经理梁金成,财务总监邓军鸿,副总经理、董事会秘书马锐,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规行为负有主要责任。公司董事、副总经理贾茜,公司董事陈文星、黄锦波、张素芬,独立董事王治强、钱可元、詹伟哉,监事李伯阳、杨红、宋怀远,副总经理卢维真未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规行为负有重要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,同时公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。

东莞勤上光电股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出以下处分决定:一、对东莞勤上光电股份有限公司实际控制人李旭亮给予公开谴责的处分;二、对东莞勤上光电股份有限公司给予通报批评的处分;三、对东莞勤上光电股份有限公司控股股东东莞勤上集团有限公司给予通报批评的处分;四、对东莞勤上光电股份有限公司时任财务部投资总监胡玄跟,董事长、时任总经理陈永洪给予通报批评的处分。

东莞勤上光电股份有限公司,公司董事长、时任总经理陈永洪,公司董事会秘书马锐收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》(证监会公告【2010】12号)第二十一条的规定,我局决定对东莞勤上光电股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。陈永洪作为公司董事长兼时任总经理(2017年4月14日至2017年12月8日代行董事会秘书职责),未按照《公司法》第一百四十七条和《上市公司信息披露管理办法》第三条等规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规行为负有重要责任。马锐作为公司董事会秘书(2017年12月8日至今)未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条等规定履行勤勉尽责义务,对公司相关定期报告和《募集资金存放与使用情况的专项报告》披露不准确、不完整的违规行为负有重要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对陈永洪、马锐采取警示函的行政监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:1、根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定:对勤上股份责令改正,给予警告,并处以六十万元罚款;对胡玄跟给予警告,并处以三十万元罚款;对陈永洪给予警告,并处以十万元罚款。2、根据《证券法》第一百九十三条第一款和第三款的规定:对李旭亮给予警告,并处以六十万元罚款。另外,依据《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁入规定》第三条、第五条、第六条的规定,证监会对李旭亮采取终身证券市场禁入措施,对胡玄跟采取5年证券市场禁入措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定： 　　一、责令中植投资依法处理非法持有的证券，并处以六十万元罚款。 　　二、对李轩给予警告，并处以三十万元罚款。 　　三、对赵云昊、杨霁给予警告，并分别处以二十万元罚款。 　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的有关规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。

　　根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对东莞勤上光电股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对东莞勤上光电股份有限公司董事长兼总经理陈永洪、财务总监邓军鸿给予公开谴责的处分。 　　对于公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

　　本所认为，杨勇的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.1.4条的规定。 　　根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对东莞勤上光电股份有限公司股东杨勇给予通报批评的处分。 　　对于东莞勤上光电股份有限公司股东杨勇的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

　　按照《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条的规定，我局决定对你采取责令改正的监管措施，责令你在收到本决定书之日起90日内将违规质押的股份全部赎回，并向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

一、对公司给予通报批评的处分； 二、对公司控股股东勤上集团给予公开谴责的处分； 三、对公司实际控制人、时任董事长兼总经理李旭亮，实际控制人兼时任董事温琦给予公开谴责的处分； 四、对公司时任副总经理兼财务总监毛晓斌，时任财务总监胡玄跟给予公开谴责的处分。

根据相关人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定,决定： 1、责令公司改正，给予警告，并处以50万元罚款； 2、对李旭亮给予警告，并处以30万元罚款； 3、对毛晓斌给予警告，并处以15万元罚款； 4、对胡玄跟给予警告，并处以10万元罚款； 5、对温琦给予警告，并处以3万元罚款。

1、责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款； 2、对李旭亮给予警告，并处以20万元罚款； 3、对黄冠志、韦莉、毛晓斌给予警告，并处以10万元罚款； 4、对祝炳忠、黄灿光、贾广平给予警告，并处以5万元罚款。