我局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应深入整改，建立健全和严格执行投行业务工作流程、操作规范和内控制度，勤勉尽责、切实提升投行业务质量。公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定:对袁超(身份证号码:440************218)采取监管谈话的行政监管措施。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定对马谦、凌铃采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。

　　我会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定对王磊采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据袁云兵违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对袁云兵借用他人账户买卖股票的行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,我局决定:责令袁云兵依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款。

　　我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应严格落实投资者适当性管理义务，依法合规开展业务。

我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,决定对国信证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

　　根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条有关规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应于2017年7月1日前予以改正，向我局提交书面整改报告。公司整改措施应包括：一是保障信息技术经费投入和人员配备，提高信息技术治理和管理水平，完善相关制度和流程并切实执行。二是加强股票期权柜台清算操作流程中单人单岗业务的监控，设立严密有效的三道业务监控防线；公司内部控制应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

一、对于国信证券保荐业务行为,责令其改正,给予警告,没收保荐业务收入100万元,并处以300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款。二、对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正,没收并购重组财务顾问业务收入600万元,并处以1,800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令公司改正。公司应在2018年6月30日前予以整改，采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。

　　现对公司采取出具警示函的监管措施。公司应加强内部管理，建立健全质量控制制度，确保执业质量。

钟湉的上述行为违反《证券法》第四十三条规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我局决定:　责令钟湉依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款。

上述情况反映出国信证券股份有限公司对代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善,依据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条及《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定,现对国信证券股份有限公司采取责令改正的监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定,我局决定:没收柯建斌违法所得4,262.06元。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项之规定，我局决定：责令你营业部在2016年6月20日至2017年6月19日期间，每三个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后十个工作日内，向我局报送合规检查报告。

以上情况反映你营业部内控管理不完善，现依据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条及《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，责令你营业部予以改正。

　　我会决定对公司董事长何如、总经理（代）岳克胜及副总经理陈革进行监管谈话，责令公司处分有关责任人员，并报告结果。同时，责令公司督促国信香港不得新增任何非持牌业务，并在合理期限内清理现有非持牌业务，及时提交切实可行的计划。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:没收罗先进违法所得10,799,500元,并处以11,750,000元的罚款。

　　我局决定责令你分公司增加内部合规检查次数，在2016年5月1日至2017年4月30日期间，每3个月对分公司管理的营业部同城迁址、名称变更以及换发证照等相关业务增加一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。

以上情况反映国信证券营业部内控管理不完善,现依据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条及《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,责令国信证券营业部予以改正。

现根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条规定,对沈丹虹予以警示。

以上情况反映国信证券营业部内控管理不完善,现依据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,责令国信证券营业部予以改正。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定： 一、没收戴丽君违法所得121,879,231.81元，并处以300万元的罚款； 二、没收刘兴华违法所得20,997,600元，并处以150万元的罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会对我公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:没收李绍武违法所得10,216,215.19元,并处以600万元罚款。

本会决定如下：一、责令国信证券公司收到本处罚决定书之日起三个月内清理违法使用的38个个人账户上的余股，如有盈利，予以没收，并注销违法使用的38个个人账户。二、没收国信证券公司的违法所得62万元，并罚款62万元。

　　国信证券公司的上述行为违反了《关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》的规定，构成《股票发行与交易管理暂行规定》（以下简称《股票条例》）第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收国信证券公司非法所得347万元并罚款17万元。