易方达香港恒生综合小型股指数(QDII-LOF)A(161124)_基金概况

易方达香港恒生综合小型股指数(QDII-LOF)A161124E-FUND HONG KONG HANG SENG COMPOSITE SMALL CAP INDEX SECURITIES INVESTMENT FUND (LOF) A

基金简介

基金简称：	易方达香港恒生综合小型股指数(QDII-LOF)A	基金全称：	易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)A
基金代码：	161124	成立日期：	2016-11-02
募集份额：	3.9923亿份	单位面值：	1.00元
基金类型：	QDII	投资类型：	股票型
投资风格：	平衡型	基金规模：	0.78亿元 (截止 2025-09-30)
基金经理：	刘树荣	交易状态：	开放其它
申购费率：	0.00%~1.20%	赎回费率：	0.50%
最低申购金额：	200.0000元	最低赎回份额：	100份
基金管理人：	易方达基金管理有限公司	基金托管人：	招商银行股份有限公司
管理费率：	0.80%	托管费率：	0.20%
风险收益特征：	本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。　　本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。　　本基金主要投资香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。

资产配置：	-
业绩比较基准：	恒生综合小型股指数收益率(使用估值汇率折算)95%+活期存款利率(税后)5%
投资策略：	1、资产配置策略本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%；本基金投资标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。　　本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。　　2、权益类品种投资策略本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时，本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。　　（1）组合复制策略本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。　　（2）替代性策略当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投资的股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股进行替代，并以降低跟踪误差为目标，优化投资组合的配置结构。在进行替代投资时，本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。　　3、金融衍生品投资策略（1）减少现金拖累考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的现金，用于满足赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现金拖累，影响指数跟踪。为更好地实现投资目标，本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。　　（2）投资替代如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约，导致本基金不能完全按照标的指数的构成投资于指数成份股，或出现境外市场相关法规、规则禁止本基金投资相关股票的情形时，为更好地实现投资目标，本基金可投资于金融衍生品，进行投资替代。　　4、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。

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基金公司简介

公司名称：	易方达基金管理有限公司	电话：	400-881-8088
成立时间：	2001-04-17	公司网址：	www.efunds.com.cn
注册地址：	广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层
办公地址：	广东省广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

交易席位和佣金

券商名称	席位个数	券商佣金		股票成交		债券成交		债券回购成交
券商名称	席位个数	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例
BarclaysCapitalSecuritiesLimited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
ChinaMerchantsSecurities(HK)CoLtd	1	-	-	-	-	-	-	-	-
CITICSecurities(HK)CompanyLimited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
EverbrightSecurities(International)Limited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
GFSecurities(HongKong)BrokerageLimited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
GoldmanSachs	1	1.15	19.70	5757.70	15.50	-	-	-	-
HaitongInternationalSecuritiesCompanyLimited	1	0.65	11.17	6526.97	17.58	-	-	-	-
JPMorganSecuritiesLimited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
ShenyinWanguoSecuritiesHKLtd	1	-	-	-	-	-	-	-	-
StateStreetSecuritiesHongKongLimited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
UBSSecuritiesAsiaLimited	1	3.11	53.21	15541.54	41.85	-	-	-	-
万联证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
东吴证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
东方证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
东方财富	2	-	-	-	-	-	-	-	-
东莞证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
中信建投	2	-	-	-	-	-	-	-	-
中泰证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
中金公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
中金财富	2	-	-	-	-	-	-	-	-
光大证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
兴业证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
华泰证券	3	-	-	-	-	-	-	-	-
华鑫证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国信证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国投证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
国泰海通	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国盛证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国联民生	2	-	-	-	-	-	-	-	-
太平洋证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
平安证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
广发证券	5	-	-	-	-	-	-	-	-
开源证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
德邦证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
招商证券	1	0.93	15.93	9310.64	25.07	-	-	-	-
摩根大通	1	-	-	-	-	-	-	-	-
方正证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
浙商证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
申万宏源	1	-	-	-	-	-	-	-	-
粤开证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
诚通证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
财通证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
野村东方	1	-	-	-	-	-	-	-	-
银河证券	3	-	-	-	-	-	-	-	-
长江证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
首创证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
高盛证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-

截止日期：2025-06-30

代销机构

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山西证券
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华西证券
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其他基金机构共1家

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