周起如作为公司董事长、总经理,石井艳作为公司时任财务总监,对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第三款、第五十二条的规定,我局决定对深圳市赛为智能股份有限公司、周起如、石井艳采取出具警示函的监管措施。

　　依据本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予通报批评的处分； 　　二、对深圳市赛为智能股份有限公司董事长兼总经理周起如、时任财务总监石井艳给予通报批评的处分。 　　对于深圳市赛为智能股份有限公司、周起如、石井艳上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

一、对深圳市赛为智能股份有限公司责令改正,给予警告,并处以100万元罚款;二、对周勇给予警告,并处以200万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款100万元,作为实际控制人罚款100万元;三、对宁群仪给予警告,并处以80万元罚款;四、对刘诚给予警告,并处以50万元罚款。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款、第二款和第五十九条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第一款、第三款和第五十二条的规定,深圳证监局决定对公司及周勇、周起如、石井艳、刘诚、宁群仪、翟丹梅采取出具警示函的行政监管措施。公司应该按照相关法律法规要求,加强信息披露管理,依法履行信息披露义务,并于收到本决定书后15个工作日内向深圳证监局报送书面整改报告。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第七条、第十六条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对深圳市赛为智能股份有限公司董事长周勇给予公开谴责的处分;三、对深圳市赛为智能股份有限公司总经理周起如、财务总监石井艳给予通报批评的处分。赛为智能、周勇如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由公司通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(刘女士,电话:0755-88668240)。对于深圳市赛为智能股份有限公司、周勇、周起如、石井艳上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第二十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予通报批评的处分;二、对深圳市赛为智能股份有限公司董事长、时任总经理周勇,董事、副总经理、时任财务总监宁群仪,时任财务总监翟丹梅,时任财务总监刘诚给予通报批评的处分。

深圳市赛为智能股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年6月修订)》《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.5条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第七条、第十三条、第二十条、第二十一条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对公司控股股东、实际控制人、董事长、时任总经理周勇,时任财务总监刘诚给予公开谴责的处分;三、对公司董事、副总经理、时任财务总监宁群仪,时任财务总监翟丹梅给予通报批评的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十四条的规定,本所作出如下处分决定:一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予通报批评的处分;二、对深圳市赛为智能股份有限公司董事长、时任总经理周勇,时任财务总监刘诚给予通报批评的处分。对于深圳市赛为智能股份有限公司及相关当事人上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

　　公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条第一款、第四十八条和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第一条的规定。周勇作为公司实际控制人、董事长及总经理，宁群仪作为公司时任财务总监、刘诚作为公司现任财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第三款、第五十九条的规定，我局决定对公司、周勇、宁群仪、刘诚采取出具警示函的行政监管措施。 　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

综上所述,公司治理不健全,内部控制不规范,反映出公司在规范运作方面仍存在较多问题,影响到公司治理的有效性,不符合《上市公司治理准则》第三条的相关规定。公司信息披露存在不规范的情况,不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条和第三十二条的相关规定。公司财务管理和核算不规范,影响到相关财务信息披露的准确性,不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,公司应按照以下要求进行整改,并于收到本决定书之日起30日内就整改情况向深圳证监局提交书面报告:一、公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对《证券法》等法律法规的学习,忠实、勤勉地履行职责,切实完善公司治理,健全内部控制制度,强化信息披露管理,严格履行信息披露义务,确保上市公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司全体董事、监事和高级管理人员应高度重视整改工作,对公司治理、内部控制、内幕信息管理、信息披露等方面存在的不规范情况进行全面梳理,采取有效措施进行整改,切实提高公司治理水平,强化规范运作意识。二、公司应加强财务基础工作,增强财务人员的专业能力和守法合规意识,确保财务管理和会计核算的规范性,从源头保证财务相关信息披露质量。三、公司监事会应当对公司财务以及公司董事、监事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,发现违反法律、法规或公司章程的行为,可以向董事会、股东大会反映,也可以直接向证券监管机构和有关部门报告。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

关于对深圳市赛为智能股份有限公司的监管函。

深圳市赛为智能股份有限公司收到监管函。