2021年8月19日,深圳证券交易所创业板公司管理部向公司董事会出具创业板监管函〔2021〕第120号《关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司的监管函》。

2018年12月6日,深圳证券交易所创业板公司管理部向公司董事会出具创业板监管函〔2018〕第137号《关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司的监管函》。

2019年1月17日,深圳证券交易所创业板公司管理部向拉萨金刚出具创业板监管函〔2019〕第6号《关于对拉萨市金刚玻璃实业有限公司的监管函》。

2022年10月17日,中国证券监督管理委员会甘肃监管局对公司出具甘证监函〔2022〕350号《关于对甘肃金刚光伏股份有限公司的监管函》。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对贾启超给予公开谴责的处分。二、对邵逸群、王征给予通报批评的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,我局决定对公司、李雪峰、严春来、孙爽、郭娟采取出具警示函的行政监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:一、对广东金刚玻璃科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对庄大建给予警告,并处以30万元罚款;三、对林仰先给予警告,并处以20万元罚款;四、对林文卿、林臻给予警告,并分别处以10万元罚款;五、对罗伟广、苏佩玉、范波、罗嘉贤、杨时青、蔡祥、卢侠巍、陈小卫、郑鸿生、张坚华、安吉申、何清、肖华、林顺福给予警告,并分别处以5万元罚款;六、对林伟锋、支毅、庄毓新、梁艳媚、肖蔚红、陈伟英给予警告,并分别处以3万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条的第一、七项及第五条的规定,我局决定:一、对庄大建采取10年证券市场禁入措施;二、对林仰先采取5年证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,当事人在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事监事、高级管理人员职务。当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条和《创业板上市公司公开谴责标准》第四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东金刚玻璃科技股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对广东金刚玻璃科技股份有限公司副总经理、时任董事林文卿,财务总监林仰先给予公开谴责的处分。三、对广东金刚玻璃科技股份有限公司原控股股东拉萨市金刚玻璃实业有限公司给予通报批评的处分。四、对广东金刚玻璃科技股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建,时任财务总监陈纯桂给予通报批评的处分。广东金刚玻璃科技股份有限公司、林文卿、林仰先如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由金刚玻璃通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(曹女士,电话:0755-88668399)。对于广东金刚玻璃科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,依照公司信息披露管理制度的规定,对相关责任人员进行内部问责,并督促公司董监高和信息披露事务管理人员切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对罗伟广采取出具警示函的行政监管措施。罗伟广应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,采取有效措施,切实规范上市公司股份减持行为,依法履行信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对林文卿、林臻采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对拉萨市金刚玻璃实业有限公司采取出具警示函的行政监管措施。拉萨市金刚玻璃实业有限公司应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法积极配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。

　　鉴于上述违规事实和情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》、《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》和《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对罗伟广给予通报批评的处分。 　　对于罗伟广的上述违规行为及本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。