我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

韩华、杨立军、卢臻、胡鑫、张舜、刘继春、方子恒、什邡星昇投资管理合伙企业(有限合伙)上述行为构成《上市公司重大资产重组管理办法》(2023年修订)第五十七条、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》(证监会公告(2022)16号)第十五条第一款项规定的违反承诺情形。根据《上市公司重大资产重组管理办法》(2023年修订)第五十七条、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》(证监会公告(2022)16号)第十七条的规定,我局决定对韩华、杨立军、卢臻、胡鑫、张舜、刘继春、方子恒、什邡星昇投资管理合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。你们应当在收到本决定书之日起30个工作日内向我局提交书面报告。

对新研股份交易对手方及业绩承诺方韩华、杨立军、卢臻、刘佳春、张舜、方子恒、胡鑫、什邡星昇投资管理合伙企业(有限合伙)给予公开谴责的处分。

公司时任总经理匡理鹏,公司董事会秘书郑毅收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条,《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第七条第一款第四项、第五项、第九条第一款第二项、第十五条、第十六条第一款、第十九条第二款的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新疆机械研究院股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对新疆机械研究院股份有限公司时任董事、总经理韩华,时任财务总监匡理鹏,时任副总经理张舜,时任董事长周卫华,时任副总经理胡鑫,时任副总经理刘佳春,时任董事杨立军给予公开谴责的处分;三、对新疆机械研究院股份有限公司董事长、总经理、时任董事会秘书方德松,时任财务总监李继兰给予通报批评的处分;四、对新疆机械研究院股份有限公司时任董事、总经理韩华给予公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;—8—五、对新疆机械研究院股份有限公司时任财务总监匡理鹏,时任副总经理张舜给予公开认定5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。ST新研、韩华、匡理鹏、张舜、周卫华、胡鑫、刘佳春及杨立军如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。

方德松于2019年4月至今任新研股份董事长,王少雄于2019年4月至今任新研股份董事,李继兰于2009年7月至2019年4月任新研股份财务总监,签字表决新研股份2019年年度报告,未勤勉尽责,对新研股份违法违规行为负有相应责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条及第五十八条第三款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券市场诚信档案。你应当充分吸取教训,加强证券法律法规学习,忠实、勤勉履行职责,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号)第五十二条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券市场诚信档案。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号)第五十一条、第五十二条规定,我局决定对方德松采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券市场诚信档案。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我会决定:一、责令新疆机械研究院股份有限公司改正其违法行为,对其给予警告,并处以三百万元罚款;二、对韩华给予警告,并处以三百万元的罚款;三、对匡理鹏给予警告,并处以五十万元的罚款。依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对周卫华给予警告,并处以二十五万元罚款;二、对张舜、胡鑫、刘佳春给予警告,并分别处以二十万元罚款;三、对杨立军给予警告,并处以十万元的罚款。 当事人韩华、匡理鹏、张舜的违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,我会决定:对韩华采取10年市场禁入措施,对张舜、匡理鹏分别采取5年市场禁入措施。

依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新疆机械研究院股份有限公司给予通报批评的处分;二、对新疆机械研究院股份有限公司董事长方德松、总经理兼财务总监匡理鹏给予通报批评的处分。

根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条等规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券市场诚信档案。

公司董事、总经理韩华收到监管函。

公司股东周卫华收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新疆机械研究院股份有限公司给予通报批评的处分。二、对新疆机械研究院股份有限公司董事兼总经理韩华、时任董事长周卫华、时任董事兼财务总监李继兰、时任董事会秘书曹钟滢给予通报批评的处分。对于新疆机械研究院股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

　　新疆机械研究院股份有限公司收到监管函。

对新疆机械研究院股份有限公司董事杨立军给予通报批评的处分。