中云文化大数据科技有限公司11.54%股权

光一科技股份有限公司(以下简称“光一科技”或“公司”)参股公司中云文化大数据科技有限公司(以下简称“中云文化大数据”)主要负责国家数字音像传播服务平台(以下简称“版权云”)的建设。根据“版权云”项目整体战略及项目建设需要,公司于2017年3月27日以自有资金3,000万元对中云文化大数据进行增资。上述事项已经公司第三届董事会第十次会议审议通过。截至目前,公司对中云文化大数据出资金额共计7,000万元,持有比例11.54%。为集中精力做强主营业务,增强公司可持续发展能力,收缩对外财务性投资,快速回笼资金,提高整体抗风险能力。公司拟将持有的中云文化大数据11.54%的股权进行转让,聘请审计评估机构以中云文化大数据2022年12月31日的全部资产及相关负债为基础,对中云文化大数据的股东全部权益进行评估。本次交易完成后,公司将不再持有中云文化大数据的股权。

湖北索瑞电气有限公司100%股权

光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）于2023年11月21日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司减少注册资本并出售股权的议案》。为增强公司可持续发展，快速回笼资金，公司计划对湖北索瑞电气有限公司（以下简称“索瑞电气”）子公司荆州市山源科技有限公司的资产进行剥离，根据剥离后的剩余股权权益以评估值为基础，通过拍卖的方式转让索瑞电气股权，起拍价格不低于评估值的70%。

武汉睿博电气有限责任公司100%股权

为尽快盘活公司存量资产，优化资产结构，公司拟调整全资子公司处置方案，具体调整内容如下：一、本次方案调整核心内容变更原交易交割流程：先行处置索瑞电气持有的武汉睿博电气有限责任公司（以下简称“睿博电气”）100%股权。待索瑞电气股权解封完成工商变更登记后，3个工作日内竞买人郑丽蓉支付股权转让尾款。 二、睿博电气股权处置方式及支付约定双方一致同意，索瑞电气所持睿博电气100%股权，将以资产评估结果为定价依据，通过公开拍卖的方式对外公开处置。睿博电气股权竞买款项的支付方式、支付时限等全部交易规则，严格按照本次公开拍卖的挂牌公告及交易规则执行。公司将于补充协议签订后7日内完成睿博电气股权拍卖所需全部合规文件与手续。 三、本次交易配套两项担保风控安排为保障本次股权转让交易款项足额收回、保障南京鸿顺智能科技有限公司（以下简称“南京鸿顺”）受让公司相关股份顺利过户落地，本次补充协议增加两层担保措施，具体约定如下：（一）睿博电气100%股权质押担保及质权权益转让安排质押标的：睿博电气100%股权质押安排：鉴于南京鸿顺拟通过协议受让任昌兆、湖北乾瀚投资有限公司、王朝持有的3,494.092万股光一科技股份，该股份在完成过户登记前，由郑丽蓉协调睿博电气股权竞买人，将其持有的睿博电气100%股权质押给南京鸿顺，为前述3,494.092万股股份能够顺利过户至南京鸿顺担保。根据配套签署的《质权权益转让专项协议》约定，在南京鸿顺取得睿博电气100%股权质权且未能足额支付7,000万元股权转让款，南京鸿顺须将睿博电气100%股权项下全部质权权益无偿转让至本公司，以此保障公司权益。解押条件：前述3,494.092万股股份完成确权交割后3日内，办理解除睿博电气股权质押登记。（二）第三方为南京鸿顺提供不低于1亿元资产担保担保主体：南京室内装饰工程有限公司担保标的：价值不低于1亿元的资产。担保范围：南京鸿顺应付7,000万元股份转让款（该款项将直接支付至本公司，视同郑丽蓉支付索瑞电气股权二、三期转让款）。 南京鸿顺应于2027年3月31日（含当日）前，将目标款项全额支付完毕。如南京鸿顺未能按期足额支付目标款项，则其应将从任昌兆、湖北乾瀚投资有限公司、王朝受让取得的全部标的股票转让给光一科技，转让标的股票数量不低于3,494.092万股。自前述违约触发事件发生之日起3个工作日内，南京鸿顺应配合光一科技办理标的股票过户登记手续，将标的股票登记至光一科技或光一科技指定主体名下。 四、本次方案调整的目的及对公司的影响本次处置方案调整，是结合原股权拍卖项目的实际推进障碍、各方协商结果作出的优化安排。本次增设双重担保机制及质权权益转让安排，有利于降低公司回款风险，推动解决索瑞电气股权质押、司法查封冻结等交割障碍，推进重大资产处置事项落地实施，符合公司经营发展需要及全体股东长远利益。本次方案调整不会改变原索瑞电气100%股权拍卖成交的定价基础；如相关交易能够顺利落地，将有利于公司盘活存量资产、回笼资金，优化资产结构，改善公司现金流状况。

光一科技股份有限公司5.99%股权

北京麒展管理咨询有限公司(以下简称“北京麒展”)通过竞买号G5980于2024年1月12日在南京市鼓楼区人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一科技股份有限公司股票24,445,700股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格为63,234,547.79元(陆仟叁佰贰拾叁万肆仟伍佰肆拾柒元柒角玖分)。

伊博姆(深圳)国际贸易集团有限公司51%股权

光一科技股份有限公司全资子公司江苏苏源光一科技有限公司（以下简称“苏源光一”）为进一步完善公司的产业布局，优化公司投资结构，与湖南融垣晟矿业发展有限公司（以下简称“湖南融垣晟”）以及蓝海国际投资发展有限公司（以下简称“蓝海国际”）成立“伊博姆（深圳）国际贸易集团有限公司”（以下简称“项目公司”），负责尼日利亚阿夸伊博姆自贸区的物资贸易。项目公司注册资本10,000万元。其中，苏源光一出资5,100万元，占比51%；湖南融垣晟出资2,500万元，占比25%；蓝海国际出资2,400万元，占比24%。

湖北索瑞电气有限公司部分股权

光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）全资子公司湖北索瑞电气有限公司(以下简称“索瑞电气”)注册资本10,100万元，公司认缴出资10,100万元，持股比例100%。为进一步优化公司运营资本结构、公司资源配置和资金使用安排，公司拟对索瑞电气注册资本减资至6,100万元，减资完成后公司仍持有100%股权。

南京智友尚云科技有限公司5%股权

　　光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）于2022年8月25日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于转让全资子公司部分股份的议案》，为充分调动全资子公司南京智友尚云科技有限公司（以下简称“智友尚云”）管理团队的工作积极性，保障团队人员能够稳定、积极、长期的投入工作，实现双方利益共赢，同意公司将持有的智友尚云部分股权5%的股权转让给江清萍女士，智友尚云2022年6月30日净资产（未经审计）作为本次股权转让的定价依据。 　　本次转让部分股权后，公司、江清萍女士将分别持有子公司智友尚云95%和5%的股权。

光一科技股份有限公司0.44%股权

　　公司于2022年7月8日披露了《关于实际控制人部分股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号2022-053），实际控制人龙昌明先生持有的公司部分股份180.91万无限售流通股被上海市长宁区人民法院于2022年8月20日10时至2022年8月21日10时止，在淘宝网司法拍卖平台上进行司法拍卖。

光一科技股份有限公司0.88%股权

　　用户姓名陈柏霖通过竞买号Q4926于2022年2月11日在深圳市福田区人民法院于阿里拍卖平台开展的“龙昌明持有的“ST光一”（证券代码：300356）股票360万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：10,800,000元（壹仟零捌拾万元）。

位于湖北省公安县斗湖堤镇梅园大道11号商铺

截止2021年12月30日,华茂置业拖欠索瑞电气货款共计1,529万元。为了尽快追回公司应收账款,降低应收账款逾期甚至坏账的风险。2021年12月30日双方签订《抵债协议》,约定使用位于湖北省公安县斗湖堤镇梅园大道11号(瀚颐园)商铺,预估价值约480万元(以实际评估价值为准),抵扣拖欠索瑞电气417万元货款,并于2022年2月底以前办理完成产权证件过户。

光一科技股份有限公司0.88%股权

　　收到实际控制人龙昌明先生通知，本次司法拍卖已于2021年12月3日10时30分竞价结束。根据淘宝网司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》，具体内容如下: 　　用户姓名南京千创科技有限责任公司通过竞买号B6035于2021年12月3日在深圳市福田区人民法院于阿里拍卖平台开展的“龙昌明持有的“ST光一”（证券代码：300356）股票360万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：12,276,800元（壹仟贰佰贰拾柒万陆仟捌佰元）。

光一科技股份有限公司2.07%股权

　　用户姓名中植生物科技开发有限责任公司通过竞买号S7590于2021年9月24日在苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“ST光一”（证券代码：300356）股票846万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：35,027,000元（叁仟伍佰零贰万柒仟圆整）。

湖北索瑞电气有限公司84.82%股权

　　本次交易属于发行股份及支付现金购买资产与募集配套资金两部分。以《资产评估报告》评估的标的资产的评估值为依据，经公司与交易对方协商，任昌兆等27名自然人及湖北乾瀚投资有限公司（以下简称“乾瀚投资”）、公安县鑫旺投资有限公司（以下简称“鑫旺投资”）、深圳创新投资集团有限公司（以下简称“深创投集团”）、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）（以下简称“红土鑫洲”）、南昌红土创新资本创业投资有限公司（以下简称“红土创新”）、湖北红土创业投资有限公司（以下简称“红土创业”）等交易对方合计持有的索瑞电气84.82%股权作价为70,403.20万元，公司将以发行股份及支付现金的方式向交易对方支付交易对价，其中发行股份31,216,848股，支付现金10,560.48万元；本次交易完成后，索瑞电气成为公司控股子公司。同时，公司拟向不超过5名其他特定投资者发行股份募集配套资金，配套资金总额为20,000万元。募集配套资金不超过本次发行股份及支付现金购买资产交易总金额（本次收购价格70,403.20万元与本次配套融资金额20,000万元之和）的25%。本次发行股份及支付现金购买资产不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金发行成功与否不影响本次发行股份及支付现金购买资产行为的实施。

光一科技股份有限公司2.07%股权

　　、本次拍卖的股份为光一科技股份有限公司（以下简称“公司”或“光一科技”）控股股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称“光一投资”）持有的部分股份846万无限售流通股，占其所持公司股份的14.61%，占公司总股本的2.07%，起拍价格为2,072.70万元。用户姓名马晓青通过竞买号F5264于2021年7月20日在苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“ST光一”（证券代码：300356）股票846万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：33,427,000元（叁仟叁佰肆拾贰万柒仟元整）。

光一科技股份有限公司5.64%股权

光一投资拟将其持有的公司23,000,000股无限售流通股份(占公司总股本的5.64%),以每股5.45元人民币通过协议转让方式转让给南京润一。本次转让总额为125,350,000元。

光一科技股份有限公司1.40%股权

根据淘宝网司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》:用户姓名张宇通过竞买号Y7017于2020年12月19日在宁陵县人民法院于阿里拍卖平台开展的“龙昌明持有的“光一科技”(证券代码:300356)股票572万股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格:31,560,000(叁仟壹佰伍拾陆万元整)。

光一科技股份有限公司0.245%股权

　　用户姓名杭州恒达化工机械有限公司通过竞买号G6615于2021年1月6日在江苏省苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“光一科技”（证券代码：300356）股票100万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。 　　该标的网络拍卖成交价格：4,920,000（肆佰玖拾贰万元整）。

光一科技股份有限公司0.245%股权

　　用户姓名宋惠杰通过竞买号G6976于2021年1月5日在江苏省苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“光一科技”（证券代码：300356）股票100万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：4,960,000（肆佰玖拾陆万元整）。

光一科技股份有限公司0.5%股权

　　1、用户姓名张宇通过竞买号G7467于2021年1月29日在江苏省苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“光一科技”（证券代码： 　　300356）股票100万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：4,110,000（肆佰壹拾壹万元整）。 　　2、用户姓名张宇通过竞买号R1860于2021年1月29日在江苏省苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“光一科技”（证券代码： 　　300356）股票100万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：4,110,000（肆佰壹拾壹万元整）。

光一科技股份有限公司0.3%股权

用户姓名王启通过竞买号F1426于2021年2月5日在江苏省苏州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“光一科技”(证券代码:300356)股票120万股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格:4,612,000(肆佰陆拾壹万贰仟元)。

光一科技股份有限公司1.07%股权

根据淘宝网司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》,具体内容如下:用户姓名张宇通过竞买号Y4256于2021年2月28日在上海市长宁区人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一投资持有的“光一科技”(证券代码:300356)股票436.5825万股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格:17,594,274.75(壹仟柒佰伍拾玖万肆仟贰佰柒拾肆元柒角伍分)。

光一科技股份有限公司1.95%股权

龙昌明先生及其一致行动人熊珂女士因涉及债务违约,苏州市姑苏区人民法院于2020年9月11日10时至2020年9月12日10时在淘宝网司法拍卖平台上()对龙昌明先生所持公司部分股份4,784,046股、熊珂女士所持公司所有股份3,164,150股公开拍卖。根据淘宝网司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》:用户姓名张宏亮通过竞买号A9371于2020年09月12日在苏州市姑苏区人民法院于阿里拍卖平台开展的“龙昌明持有的“光一科技”(证券代码:300356)股票4,784,046股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格:29,200,000(贰仟玖佰贰拾万元)。用户姓名马千里通过竞买号F0715于2020年09月12日在苏州市姑苏区人民法院于阿里拍卖平台开展的“熊珂持有的“光一科技”(证券代码:300356)股票3,164,150股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格:18,837,600(壹仟捌佰捌拾叁万柒仟陆佰元)。

光一科技股份有限公司7.71%股权

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”或“光一科技”)控股股东江苏光一投资管理有限责任公司(以下简称“光一投资”)与南京观乾民发企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“观乾民发”)于2020年3月29日签署了《股份转让协议》,光一投资拟将其持有的公司3,143.3万股无限售流通股份(占公司最新总股本的7.71%),通过协议转让方式转让给观乾民发。

广东九联科技股份有限公司3%股权

　　公司于2019年4月19日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于转让参股公司股权的议案》，同意公司将持有的九联科技3%股权转让给佛山晓邦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“晓邦投资”），经双方协调确定交易对价为3,000万元。本次交易完成后，公司将不再持有九联科技的股权。

湖北索瑞电气有限公司15.18%股权

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”、“光一科技”)于2017年4月11日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用自有资金收购控股子公司索瑞电气剩余股权暨关联交易的议案》,同意公司以自有资金12,950万元收购控股子公司湖北索瑞电气有限公司(以下简称“索瑞电气”)股东任昌兆先生持有索瑞电气15.18%的股权。本次公司收购完成后,公司持有索瑞电气100%股权,索瑞电气成为公司全资子公司,公司合并报表范围未发生变化。

龙源创新数字传媒(北京)股份有限公司80.4071%股权

2017年12月8日,光一科技股份有限公司(以下简称“光一科技”或“公司”)实际控制人龙昌明先生与龙源创新数字传媒(北京)股份有限公司(以下简称“龙源数媒”)实际控制人汤潮先生、汤相先生在北京/南京签署《合作备忘录》,公司拟以现金方式收购龙源数媒51%股权。

光一科技股份有限公司9.64%股权

　　东源汇信或其关联方向光一投资和龙昌明先生提供总规模不超过77,500万元的债权资金,约定期限为3+2年。光一投资及龙昌明先生作为共同债务人负担因代偿债务而产生的本金和利息。该笔债权附转股权,如债务人到期未能偿还,债权人有权将持有的光一投资债权转为光一投资持有的光一科技股权。光一投资以协议转让方式向东源汇信或其关联方转让光一科技4,000万股股权,占公司总股本的9.64%。上述股份在三年内不得转让和减持;三年后,龙昌明先生对于上述股权享有回购选择权。

天擎华媒(北京)科技有限公司45%股权

国家新闻出版广电总局和贵州省人民政府签署的《关于合作推动中国文化（出版广电）大数据产业项目开发的协议》中明确提出“支持由贵州广电传媒集团公司为实际控制人的天擎华媒（北京）科技有限公司和设在贵州的中云文化大数据科技有限公司组织开发‘国家数字音像传播服务平台’项目（即版权云项目），光一科技股份有限公司（以下简称“公司”、“光一科技”）作为版权云项目的主要发起方，以CCDI国家数字音像传播服务平台为依托，围绕数字版权的实时监测、内容分发、交易结算、数据分析、维权取证等服务功能，加快推进数字版权相关业务的落地和运营。根据公司与贵州广电传媒集团有限公司、贵州省文化产业投资管理有限公司对合资公司中云文化大数据科技有限公司（以下简称“中云文化大数据”）及天擎华媒（北京）科技有限公司（以下简称“天擎华媒”）在战略定位、产业协同、股权结构等方面的规划和安排，天擎华媒将依托中云文化大数据建立的全网监测能力，面向市场提供服务，其负责运营的监测维权子平台作为其中的基石与保障平台，在整个数字版权服务产业链的搭建和运营中具有非常重要的意义和价值。为此，经各方协商，拟对天擎华媒的股权结构重新进行调整，由光一科技受让原股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称“光一投资”）和马晓青女士分别持有的560.00万元出资额和120.49万元出资额；由中云文化大数据受让原股东贵州广电传媒集团有限公司和马晓青女士分别持有的640.00万元出资额和137.75万元出资额；同时，光一科技与中云文化大数据共同对天擎华媒进行增资，其中光一科技认缴天擎华媒1,438.55万元出资额，中云文化大数据认缴天擎华媒870.25万元出资额，上述股权转让及增资的价格均拟以2.5元/份出资额作为基础，光一科技需支付上述对价的金额合计约为5,297.60万元，具体数值以相关协议约定为准。本次股权转让及增资完成后，天擎华媒注册资本将由2,400万元增加至4,708.80万元，其中：光一科技持有天擎华媒2,119.04万元出资额，出资比例为45%；中云文化大数据持有天擎华媒1,648.00万元出资额，出资比例为35%；其他3名原自然人股东胡海明先生、郝雪松先生、张增燕女士放弃本次优先受让权及增资权，其各自出资额保持不变。

江苏数道科技有限公司部分股权

根据光一科技股份有限公司（以下简称“公司”、“光一科技”）与贵州广电传媒集团有限公司、贵州省文化产业投资管理有限公司在战略定位、产业协同、股权结构等方面为发挥各自所长加快版权云项目业务发展进行跨区域规划布局之约定，南京光一版权云大数据服务合伙企业（有限合伙）（以下简称“光一版权云”）向中云文化大数据全资子公司江苏数道科技有限公司（以下简称“江苏数道”、即中云产业经工商核准后公司名称）按照1元/份出资额进行增资，增资金额24,000万元。本次增资完成后，江苏数道注册资本将由7,500万元增加至31,500万元，光一版权云持有江苏数道76.19%的股权，具体内容详见《关于对参股公司中云文化大数据科技有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号2017-011）。

南京光一文化产业投资发展合伙企业(有限合伙)部分合伙份额

光一科技股份有限公司（以下简称“公司”或“光一科技”）于2017年3月29日披露了《关于投资设立合伙企业的公告》（公告编号：2017-013），公司与全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司（以下简称“光一贵仁”）共同出资成立南京光一文化产业投资发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“光一文投”），公司作为有限合伙人以自有资金出资5,000万元，光一贵仁作为普通合伙人以自有资金出资15万元。 为加快推进公司“1+3”产业发展规划，充分发挥光一文投作为公司投资平台的作用，公司于2017年5月23日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于对南京光一文化产业投资发展合伙企业（有限合伙）增资并引入其他合伙人的议案》，同意公司以自有资金对光一文投增资500万元，光一贵仁以自有资金对光一文投增资85万元；同时，引入北京和浦云洲投资管理有限公司（以下简称“和浦云洲”）作为光一文投普通合伙人兼执行事务合伙人，认缴光一文投100万元出资额；引入上海东兴投资控股发展有限公司（以下简称“东兴投资”）作为光一文投有限合伙人，认缴光一文投22,500万元出资额。上述出资完成后，光一文投出资额由5,015万元增加至28,200万元，其中：公司作为有限合伙人认缴光一文投5,500万元出资额，光一贵仁作为普通合伙人认缴光一文投100万元出资额。

南京市江宁区润麒路86号的土地使用权及建筑物类固定资产、设备类固定资产

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”、“光一科技”)及全资子公司江苏苏源光一科技有限公司(以下简称“苏源光一”)拟将位于南京市江宁区润麒路86号的土地使用权及该土地上的建筑物类固定资产、设备类固定资产出售给南京东方企业(集团)有限公司(以下简称“东方公司”),经双方协商确定交易价格为9,800万元。本次交易不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

江苏德能电气工程有限公司100%股权,江苏德能电力设计咨询有限公司100%股权

2015年6月19日,光一科技股份有限公司(以下简称“光一科技”或“公司”)与江苏德能电气工程有限公司(以下简称“德能工程”)、江苏德能电力设计咨询有限公司(以下简称“德能设计”)的股东唐明群先生、张望崧先生在江苏省南京市签订了《关于江苏德能电气工程有限公司股权转让协议》(以下简称“德能工程股权转让协议”)、《关于江苏德能电力设计咨询有限公司股权转让协议》(以下简称“德能设计股权转让协议”)。经交易各方友好协商,公司以自有资金通过受让股权的方式分别以现金700万元人民币收购德能工程100%股权、以现金2,900万元人民币收购德能设计100%股权,其中收购德能工程的股权款项于股权完成交割之日起20个工作日内以现金方式一次性支付;收购德能设计的股权款项采取以现金分两期付款的方式,第一期于股权完成交割之日起20个工作日内支付本次股权转让价款的50%(即1,450万元),第二期视业绩承诺的完成情况支付剩余股权转让款。

南京宇能仪表有限公司 55%的股权、全部债权及相应权利

公司于2013年通过受让股权及增资的方式成为南京宇能的控股股东,公司持有南京宇能55%股权,对应出资额人民币2,750万元。按照公司与南京光露及南京光露的股东李桂华、胡国祥所订立的南京宇能股权转让及增资协议及其附件、股权转让及增资协议之补充协议及其附件等协议文件的约定,在南京光露承诺南京宇能2013年度至2016年度业绩的前提下,南京宇能的经营权由股东南京光露的代表行使。截止目前,南京光露在如下方面未能按照双方协议之约定执行 1、南京宇能经审计的2013年度实际实现收入、利润均未能达到南京光露承诺的业绩指标,在公司与南京光露就2013年度承诺业绩与实现业绩差异部分按照协议执行进行协商时,南京光露一直未按协议约定执行。2、南京光露未如期如数履行协议约定的清理关联方资金占款,公司已多次与南京光露及其股东沟通,并发出催告函,南京光露及其股东一直未能拿出解决方案。此外,从目前南京宇能取得的订单情况及日常经营成本和费用来看,预计南京宇能2014全年将会出现亏损。

南京云商天下信息技术有限公司51%股权

光一科技股份有限公司出资1,144万元，通过增资及向北京绿金创想电子商务有限公司,钱卫民收购南京云商天下信息技术有限公司股权。

江苏大烨电气有限公司股权

由于合作方的原因,公司对大烨电气股权进行处置。对参股公司股权处置符合公司的战略部署和未来发展规划。至本报告出具日,该股权转让款已收回

南京宇能仪表有限公司55%股权

　　为了充分利用资本手段对用电信息采集业务链进行整合，快速进入海外市场、南方电网市场等国家电网以外的新市场，加快高端产品研制，推动应用深化，对符合国家产业政策并得到大力扶持的新能源利用技术积极引进消化，提升公司整体竞争力和盈利能力，实现公司信息采集行业领导者的战略目标，公司拟使用首次公开发行股票的超募资金和自有资金以增资及受让部分股权的方式取得南京宇能55%股权。 　　为降低投资风险，提高资金使用效率，本项目投资分两阶段实施： 　　第一阶段，在董事会审议通过且协议签订之后，光一科技出资1,750万元受让光露电子持有的南京宇能2,250万元出资，同时出资500万元单方增资南京宇能（500万元全部计入南京宇能的注册资本）。本次股权转让及增资完成后，南京宇能注册资本由4,500万元变更为5,000万元，光一科技持有南京宇能2,750万元的出资，占南京宇能注册资本的55%，光露电子持有南京宇能2,250万元的出资，占南京宇能注册资本的45%。 　　第二阶段，至2016年12月31日，在南京宇能实现承诺业绩条件下，南京宇能和光露电子同意，在南京宇能2016年度财务审计报告出具日后六十日内，光一科技向光露电子补充支付股权转让价款1,700万元，同时光一科技单方以货币资金向南京宇能补充支付增资款267万元（267万元全部计入南京宇能的资本公积），光一科技、光露电子对南京宇能出资维持55%、45%的比例不变。 　　综上所述，本次项目总投资额为4,217万元，第一阶段出资2,250万元，拟全部使用超募资金，第二阶段出资1,967万元，拟全部使用自有资金。

为聚焦做强主营业务,提升公司可持续经营发展能力,收缩对外财务性投资规模,加快资金回笼,强化公司整体抗风险能力,公司拟转让所持中云文化大数据11.54%股权。公司已聘请具备相应资质的审计、评估机构,以中云文化大数据2022年12月31日为基准日,对其全部资产及负债开展审计、评估工作,对中云文化大数据股东全部权益价值进行评估。本次交易原方案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,相关公告已于2023年11月21日对外披露。原方案实施完成后,公司将不再持有中云文化大数据股权。在原股权转让方案推进实施过程中,公司与各交易相关方开展多轮沟通、磋商与论证,综合考量资产处置效率、标的股权流动性、公司资金统筹安排、风险管控等各项因素,经公司审慎研究决策,对本次参股公司股权转让实施方案予以调整。

为妥善解决光一投资资金占用问题,降低财务风险,公司于2022年12月29日以22,083.62万元总价与江苏弘昌企业管理有限公司(以下简称“受让方1“)、丰田三共(上海)新能源科技有限公司(以下简称“受让方2”)签署《债权转让协议》转让上述债权。上海市锦天城(南京)律师事务所为资金管理方,对上述事项代收代付的相关资金承担监管职责。 20230224：股东大会通过

光一科技股份有限公司(以下简称“光一科技”或“公司”)于2021年12月24日与江苏新宇能电力科技有限公司(以下简称“新宇能”)签署产品供货合同、委托加工合同,公司向新宇能提供电子元器件等产品设备,合同金额共计518.73万元。

截止2021年12月30日,华茂置业拖欠索瑞电气货款共计1,529万元。为了尽快追回公司应收账款,降低应收账款逾期甚至坏账的风险。2021年12月30日双方签订《抵债协议》,约定使用位于湖北省公安县斗湖堤镇梅园大道11号(瀚颐园)商铺,预估价值约480万元(以实际评估价值为准),抵扣拖欠索瑞电气417万元货款,并于2022年2月底以前办理完成产权证件过户。

荆州市华茂置业有限公司(以下简称“华茂置业”)控股股东为黄山华茂兴业置业有限公司(以下简称“华茂兴业”),原实际控制人为施华,2019年9月3日实际控制人变更为周军。公司全资子公司湖北索瑞电气有限公司(以下简称“索瑞电气”)分别于2017年12月、2018年9月与华茂置业签订配电设施销售合同与供配电工程施工合同,截至2020年12月1日,华茂置业拖欠索瑞电气货款2,430.63万元,双方于2020年12月31日签订抵账协议,华茂置业将其名下的房屋、商铺合计金额993.87万元作价抵扣所欠款项。因业务发展需要,公司全资子公司江苏苏源光一科技有限公司(以下简称“苏源光一”)于2020年5月27日至2020年12月4日与江苏新宇能电力科技有限公司(以下简称“江苏新宇能”)签订相关表计的采购合同。2020年采购表计框架合同共计631.07万元。

　　本次交易属于发行股份及支付现金购买资产与募集配套资金两部分。以《资产评估报告》评估的标的资产的评估值为依据，经公司与交易对方协商，任昌兆等27名自然人及湖北乾瀚投资有限公司（以下简称“乾瀚投资”）、公安县鑫旺投资有限公司（以下简称“鑫旺投资”）、深圳创新投资集团有限公司（以下简称“深创投集团”）、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）（以下简称“红土鑫洲”）、南昌红土创新资本创业投资有限公司（以下简称“红土创新”）、湖北红土创业投资有限公司（以下简称“红土创业”）等交易对方合计持有的索瑞电气84.82%股权作价为70,403.20万元，公司将以发行股份及支付现金的方式向交易对方支付交易对价，其中发行股份31,216,848股，支付现金10,560.48万元；本次交易完成后，索瑞电气成为公司控股子公司。同时，公司拟向不超过5名其他特定投资者发行股份募集配套资金，配套资金总额为20,000万元。募集配套资金不超过本次发行股份及支付现金购买资产交易总金额（本次收购价格70,403.20万元与本次配套融资金额20,000万元之和）的25%。本次发行股份及支付现金购买资产不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金发行成功与否不影响本次发行股份及支付现金购买资产行为的实施。

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月28日召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》。2020年度,公司预计将与参股公司江苏其厚智能电气设备有限公司(以下简称“其厚电气”)发生与日常经营相关的业务往来,预计金额不超过1,000万元,该事项无需提交股东大会审议。 20210428：2020年实际发生关联交易1209.22万元。

2021年度,公司预计与关联方江苏其厚智能电气设备有限公司发生采购原材料,销售产品的日常关联交易，预计关联交易金额1000.0000万元。

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月19日召开第四届董事会第二次会议,审议通过了《关于2019年度日常关联交易预计的议案》。2019年度,公司预计将与参股公司江苏其厚智能电气设备有限公司(以下简称“其厚电气”)发生与日常经营相关的业务往来,预计金额不超过1,000万元,该事项无需提交股东大会审议。 20200429：2019年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为244.62万元。

为更好地运用公司采购平台优势和设计制作整合能力,光一科技股份有限公司(以下简称“公司”或“光一科技”)与北京海誉动想科技股份有限公司(以下简称“海誉动想”)签署了《硬件定制合同》,公司为供货单位,海誉动想为采购单位,合同金额不超过人民币4,000万元,该金额为年度计划,最终按经营情况分批次执行。

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”、“光一科技”)于2017年4月11日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用自有资金收购控股子公司索瑞电气剩余股权暨关联交易的议案》,同意公司以自有资金12,950万元收购控股子公司湖北索瑞电气有限公司(以下简称“索瑞电气”)股东任昌兆先生持有索瑞电气15.18%的股权。本次公司收购完成后,公司持有索瑞电气100%股权,索瑞电气成为公司全资子公司,公司合并报表范围未发生变化。

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月23日召开第三届董事会第二十次会议,审议通过了《关于2018年度日常关联交易预计的议案》。2018年度,公司预计将与参股公司广东今程光一电力科技有限责任公司(以下简称“今程光一”)发生与日常经营相关的业务往来,预计金额不超过300万元,关联董事王海俊先生予以回避表决,该事项无需提交股东大会审议。 20190420：2018年实际发生关联交易104.08万元。

根据光一科技股份有限公司（以下简称“公司”、“光一科技”）与贵州广电传媒集团有限公司、贵州省文化产业投资管理有限公司在战略定位、产业协同、股权结构等方面为发挥各自所长加快版权云项目业务发展进行跨区域规划布局之约定，南京光一版权云大数据服务合伙企业（有限合伙）（以下简称“光一版权云”）向中云文化大数据全资子公司江苏数道科技有限公司（以下简称“江苏数道”、即中云产业经工商核准后公司名称）按照1元/份出资额进行增资，增资金额24,000万元。本次增资完成后，江苏数道注册资本将由7,500万元增加至31,500万元，光一版权云持有江苏数道76.19%的股权，具体内容详见《关于对参股公司中云文化大数据科技有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号2017-011）。 20180302：股东大会通过

国家新闻出版广电总局和贵州省人民政府签署的《关于合作推动中国文化（出版广电）大数据产业项目开发的协议》中明确提出“支持由贵州广电传媒集团公司为实际控制人的天擎华媒（北京）科技有限公司和设在贵州的中云文化大数据科技有限公司组织开发‘国家数字音像传播服务平台’项目（即版权云项目），光一科技股份有限公司（以下简称“公司”、“光一科技”）作为版权云项目的主要发起方，以CCDI国家数字音像传播服务平台为依托，围绕数字版权的实时监测、内容分发、交易结算、数据分析、维权取证等服务功能，加快推进数字版权相关业务的落地和运营。根据公司与贵州广电传媒集团有限公司、贵州省文化产业投资管理有限公司对合资公司中云文化大数据科技有限公司（以下简称“中云文化大数据”）及天擎华媒（北京）科技有限公司（以下简称“天擎华媒”）在战略定位、产业协同、股权结构等方面的规划和安排，天擎华媒将依托中云文化大数据建立的全网监测能力，面向市场提供服务，其负责运营的监测维权子平台作为其中的基石与保障平台，在整个数字版权服务产业链的搭建和运营中具有非常重要的意义和价值。为此，经各方协商，拟对天擎华媒的股权结构重新进行调整，由光一科技受让原股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称“光一投资”）和马晓青女士分别持有的560.00万元出资额和120.49万元出资额；由中云文化大数据受让原股东贵州广电传媒集团有限公司和马晓青女士分别持有的640.00万元出资额和137.75万元出资额；同时，光一科技与中云文化大数据共同对天擎华媒进行增资，其中光一科技认缴天擎华媒1,438.55万元出资额，中云文化大数据认缴天擎华媒870.25万元出资额，上述股权转让及增资的价格均拟以2.5元/份出资额作为基础，光一科技需支付上述对价的金额合计约为5,297.60万元，具体数值以相关协议约定为准。本次股权转让及增资完成后，天擎华媒注册资本将由2,400万元增加至4,708.80万元，其中：光一科技持有天擎华媒2,119.04万元出资额，出资比例为45%；中云文化大数据持有天擎华媒1,648.00万元出资额，出资比例为35%；其他3名原自然人股东胡海明先生、郝雪松先生、张增燕女士放弃本次优先受让权及增资权，其各自出资额保持不变。

根据光一科技股份有限公司（以下简称“公司”、“光一科技”）与贵州广电传媒集团有限公司、贵州省文化产业投资管理有限公司在战略定位、产业协同、股权结构等方面为发挥各自所长加快版权云项目业务发展进行跨区域规划布局之约定，南京光一版权云大数据服务合伙企业（有限合伙）（以下简称“光一版权云”）向中云文化大数据全资子公司江苏数道科技有限公司（以下简称“江苏数道”、即中云产业经工商核准后公司名称）按照1元/份出资额进行增资，增资金额24,000万元。本次增资完成后，江苏数道注册资本将由7,500万元增加至31,500万元，光一版权云持有江苏数道76.19%的股权，具体内容详见《关于对参股公司中云文化大数据科技有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号2017-011）。

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”或“光一科技”)全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司(以下简称“光一贵仁”)与公司控投股东江苏光一投资管理有限责任公司(以下简称“光一投资”)、东证融汇证券资产管理有限公司(代表“东证融汇明珠551号定向资产管理计划”、以下简称“东证资管”)拟共同出资成立南京捷尼瑞科技产业投资合伙企业(有限合伙)(暂定名,以工商核准登记的名称为准,以下简称“捷尼瑞”),基金总规模为32,300万元,其中:光一贵仁作为普通合伙人出资300万元,光一投资作为劣后级有限合伙人出资9,500万元,东证资管作为优先级有限合伙人出资22,500万元。具体内容详见《关于全资子公司参与设立产业投资基金暨关联交易的公告》(公号编号:2017-072)。为保证基金募集工作顺利开展,在合伙企业存续期间,劣后级有限合伙人光一投资对优先级有限合伙人东证资管所持份额的优先回报承担差额补足及远期回购义务,公司与实际控制人龙昌明先生在风险可控的前提下共同为其提供不可撤销的连带责任保证,担保最高额度不超过28,800万元(优先级本金22,500万元及每年不高于7%优先回报的金额合计数),担保期限为基金成立之日起至回购协议项下光一投资应履行回购义务之日起的2年。 20171106：股东大会通过

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”或“光一科技”)全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司(以下简称“光一贵仁”)与公司控投股东江苏光一投资管理有限责任公司(以下简称“光一投资”)、东证融汇证券资产管理有限公司(代表“东证融汇明珠551号定向资产管理计划”、以下简称“东证资管”)拟共同出资成立南京捷尼瑞科技产业投资合伙企业(有限合伙)(暂定名,以工商核准登记的名称为准,以下简称“捷尼瑞”),基金总规模为32,300万元,其中:光一贵仁作为普通合伙人出资300万元,光一投资作为劣后级有限合伙人出资9,500万元,东证资管作为优先级有限合伙人出资22,500万元。 20171106：股东大会通过

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”、“光一科技”)的参股公司中云文化大数据科技有限公司(以下简称“中云文化大数据”)主要负责国家数字音像传播服务平台(以下简称“版权云”)的建设。根据“版权云”项目整体战略及项目建设需要,公司以自有资金3,000万元对中云文化大数据进行增资,按照1.5元/份出资额的增资价格认缴中云文化大数据2,000万元出资额,贵州中云版权投资基金(有限合伙)(以下简称“贵州中云版权基金”)增资60,000万元认缴中云文化大数据40,000万元出资额。

光一科技股份有限公司(以下简称“公司”)按照既定的“1+3”战略发展规划,以智能电网业务为基石,积极向健康管理、版权管理、食品溯源三个领域发展,为进一步促进公司上述战略的落地,充分发挥全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司(以下简称“光一贵仁”)作为公司投资运营管理平台的作用,借助产业基金扩大机会,更好的为公司搭建股权投资与并购重组的平台,光一贵仁以现金出资500万元人民币与公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司(以下简称“光一投资”)共同出资成立深圳贵仁创新产业基金合伙企业(有限合伙),该事项构成关联交易,已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过,关联董事龙昌明先生予以回避表决,独立董事发表了同意的独立意见。该事项无需提交公司股东大会审议。 20150320：近日,公司收到该合伙企业完成工商注册并取得深圳市市场监督管理局核发的《非法人企业营业执照》的通知

公司于2013年通过受让股权及增资的方式成为南京宇能的控股股东,公司持有南京宇能55%股权,对应出资额人民币2,750万元。按照公司与南京光露及南京光露的股东李桂华、胡国祥所订立的南京宇能股权转让及增资协议及其附件、股权转让及增资协议之补充协议及其附件等协议文件的约定,在南京光露承诺南京宇能2013年度至2016年度业绩的前提下,南京宇能的经营权由股东南京光露的代表行使。截止目前,南京光露在如下方面未能按照双方协议之约定执行 1、南京宇能经审计的2013年度实际实现收入、利润均未能达到南京光露承诺的业绩指标,在公司与南京光露就2013年度承诺业绩与实现业绩差异部分按照协议执行进行协商时,南京光露一直未按协议约定执行。2、南京光露未如期如数履行协议约定的清理关联方资金占款,公司已多次与南京光露及其股东沟通,并发出催告函,南京光露及其股东一直未能拿出解决方案。此外,从目前南京宇能取得的订单情况及日常经营成本和费用来看,预计南京宇能2014全年将会出现亏损。