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光一退

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企业号

300356

近期重要事件

2026-01-09 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》
2025-11-10 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议《关于2025年度为子公司提供担保的议案》
2025-09-15 诉讼仲裁： 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起
2025-07-18 诉讼仲裁： 公司收到和发起诉讼仲裁共计2起，合计涉案金额：1.015亿元
2025-07-14 违规处罚：
2024-02-01 股权转让： 江苏光一投资管理有限责任公司拟转让公司5.99%股权给北京麒展管理咨询有限公司，进度：完成 详细内容▼
北京麒展管理咨询有限公司(以下简称“北京麒展”)通过竞买号G5980于2024年1月12日在南京市鼓楼区人民法院于阿里拍卖平台开展的“光一科技股份有限公司股票24,445,700股”项目公开竞价中,以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格为63,234,547.79元(陆仟叁佰贰拾叁万肆仟伍佰肆拾柒元柒角玖分)。本次权益转变后，受让方将合计持有标的公司5.99%股权。
2023-12-26 资产出售： 拟出让湖北索瑞电气有限公司100%股权，进度：进行中 详细内容▼
光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）于2023年11月21日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司减少注册资本并出售股权的议案》。为增强公司可持续发展，快速回笼资金，公司计划对湖北索瑞电气有限公司（以下简称“索瑞电气”）子公司荆州市山源科技有限公司的资产进行剥离，根据剥离后的剩余股权权益以评估值为基础，通过拍卖的方式转让索瑞电气股权，起拍价格不低于评估值的70%。
2023-12-20 资产出售： 拟出让伊博姆(深圳)国际贸易集团有限公司51%股权，进度：进行中 详细内容▼
光一科技股份有限公司全资子公司江苏苏源光一科技有限公司（以下简称“苏源光一”）为进一步完善公司的产业布局，优化公司投资结构，与湖南融垣晟矿业发展有限公司（以下简称“湖南融垣晟”）以及蓝海国际投资发展有限公司（以下简称“蓝海国际”）成立“伊博姆（深圳）国际贸易集团有限公司”（以下简称“项目公司”），负责尼日利亚阿夸伊博姆自贸区的物资贸易。项目公司注册资本10,000万元。其中，苏源光一出资5,100万元，占比51%；湖南融垣晟出资2,500万元，占比25%；蓝海国际出资2,400万元，占比24%。 根据苏源光一发展战略调整,现将其在项目公司投资的全部股权,即51%的股权全部转让给蓝海国际。因未实际出资,且项目公司资产、负债均为0,本次将以1元的价格进行退出转让。本次项目退出后,苏源光一将不再享有项目公司的权益和义务,转让后股权对应的出资义务将由蓝海国际承担。
2023-11-21 资产出售： 拟出让中云文化大数据科技有限公司11.54%股权，进度：进行中 详细内容▼
光一科技股份有限公司(以下简称“光一科技”或“公司”)参股公司中云文化大数据科技有限公司(以下简称“中云文化大数据”)主要负责国家数字音像传播服务平台(以下简称“版权云”)的建设。根据“版权云”项目整体战略及项目建设需要,公司于2017年3月27日以自有资金3,000万元对中云文化大数据进行增资。上述事项已经公司第三届董事会第十次会议审议通过。截至目前,公司对中云文化大数据出资金额共计7,000万元,持有比例11.54%。为集中精力做强主营业务,增强公司可持续发展能力,收缩对外财务性投资,快速回笼资金,提高整体抗风险能力。公司拟将持有的中云文化大数据11.54%的股权进行转让,聘请审计评估机构以中云文化大数据2022年12月31日的全部资产及相关负债为基础,对中云文化大数据的股东全部权益进行评估。本次交易完成后,公司将不再持有中云文化大数据的股权。
2023-07-12 退市提醒： 公司于2023-07-12停止交易（具体退市日期以上市公司公告为准），退市后将转入全国中小企业股份转让系统，请投资者事先做好规划，避免风险。
2023-07-03 监管问询： 2023-07-03收到关注函
2023-06-28 异动提醒： 更多>> 光一退09:30分触及涨停，分析或为：退市整理期 涨停分析 ▼
退市整理个股异动
1、公司于2023年6月12日收到深交所《关于光一科技(300356)股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。公司股票进入退市整理期的起始日为 2023 年 6 月 20 日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为 2023 年 7 月 12 日。
2023-06-28 监管问询： 2023-06-28收到关注函
2023-04-27 非标审计意见： 2022年年报披露，公司审计意见类型为：无法表示意见
2023-04-27 参控公司： 参控上海光一贵仁商务咨询有限公司，参控比例为40.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控中云文化大数据科技有限公司，参控关系为联营企业

参控北京中广格兰信息科技有限公司，参控关系为联营企业

参控北京德能日新电力科技有限公司，参控比例为90.0000%，参控关系为子公司

参控南京云商天下信息技术有限公司，参控比例为51.0000%，参控关系为子公司

参控南京智友尚云科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控南京领航光一科技产业投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为0.5000%，参控关系为孙公司

参控安徽海马云科技股份有限公司，参控比例为18.2100%，参控关系为联营企业

参控武汉睿博电气有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控江苏光一德能电气工程有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司，参控比例为40.0000%，参控关系为子公司

参控江苏其厚智能电气设备有限公司，参控关系为联营企业

参控江苏苏源光一科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控湖北昌瑞防护用品有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控湖北瑞云软件科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控湖北索瑞电气有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控湖北鼎瑞科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控荆州市山源科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控贵州健康云科技有限公司，参控比例为51.0000%，参控关系为孙公司

2023-03-29 监管问询： 2023-03-29收到关注函
2023-01-16 监管问询： 2023-01-16收到关注函
2023-01-04 监管问询： 2023-01-04收到关注函
2022-08-26 参控公司： 参控江苏苏源光一科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司 其它参控公司 ▼
参控南京智友尚云科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控湖北索瑞电气有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控湖北鼎瑞科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控武汉睿博电气有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控荆州市山源科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控湖北瑞云软件科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控湖北昌瑞防护用品有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司，参控比例为40.0000%，参控关系为子公司

参控南京领航光一科技产业投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为0.5000%，参控关系为孙公司

参控上海光一贵仁商务咨询有限公司，参控比例为40.0000%，参控关系为孙公司

参控南京云商天下信息技术有限公司，参控比例为51.0000%，参控关系为子公司

参控贵州健康云科技有限公司，参控比例为51.0000%，参控关系为孙公司

参控江苏光一德能电气工程有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京德能日新电力科技有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控中云文化大数据科技有限公司，参控关系为联营企业

参控北京中广格兰信息科技有限公司，参控关系为联营企业

参控江苏其厚智能电气设备有限公司，参控关系为联营企业

参控北京海誉动想科技股份有限公司，参控比例为15.2300%，参控关系为联营企业

2022-08-22 股权转让： 龙昌明拟转让公司0.44%股权给南京欣瑞新能源汽车发展有限公司，进度：进行中 详细内容▼
　　公司于2022年7月8日披露了《关于实际控制人部分股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号2022-053），实际控制人龙昌明先生持有的公司部分股份180.91万无限售流通股被上海市长宁区人民法院于2022年8月20日10时至2022年8月21日10时止，在淘宝网司法拍卖平台上进行司法拍卖。
2022-04-28 非标审计意见： 2021年年报披露，公司审计意见类型为：无法表示意见
2022-03-11 股权转让： 龙昌明拟转让公司0.88%股权给陈柏霖，进度：完成 详细内容▼
　　用户姓名陈柏霖通过竞买号Q4926于2022年2月11日在深圳市福田区人民法院于阿里拍卖平台开展的“龙昌明持有的“ST光一”（证券代码：300356）股票360万股”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：10,800,000元（壹仟零捌拾万元）。本次司法拍卖股份过户完成后,陈柏霖持有公司股份0.88%。
2021-10-01 股权激励： 激励计划拟授予的股票为2625万股，占当时总股本比例6.44%，每股转让价2.08元，激励方案有效期5年，当前进度为停止实施
2021-05-28 融资融券：
2021-04-28 非标审计意见： 2020年年报披露，公司审计意见类型为：保留意见

高管持股变动

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

担保明细

全部
序 号：1 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-03-03至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-09-07至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：3 担保金额：700.00万 币种：人民币 担保期限：2022-03-23至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：4 担保金额：350.00万 币种：人民币 担保期限：2022-09-07至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：5 担保金额：0.00 币种：人民币 担保期限：-至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：南京智友尚云科技有限公司 关联交易：是
序 号：6 担保金额：0.00 币种：人民币 担保期限：-至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏苏源光一科技有限公司 关联交易：是
序 号：7 担保金额：3500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-01-03至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：湖北索瑞电气有限公司 关联交易：是
序 号：8 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-09-07至2023-09-07
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：9 担保金额：700.00万 币种：人民币 担保期限：2022-03-23至2023-03-21
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：10 担保金额：350.00万 币种：人民币 担保期限：2022-09-07至2023-09-07
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：2.94亿 币种：人民币 担保期限：2018-03-19至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：无锡金投领航产业升级并购投资企业(有限合伙) 关联交易：否
序 号：2 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-03-02至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：南京紫金融资担保有限责任公司 关联交易：是
序 号：3 担保金额：3500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-03-04至2025-03-04
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：湖北索瑞电气有限公司 关联交易：是
序 号：4 担保金额：1000.00万 币种：人民币 担保期限：2022-08-16至2023-08-16
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：5 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2022-08-18至2023-08-18
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：6 担保金额：400.00万 币种：人民币 担保期限：2022-09-14至2023-12-14
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：7 担保金额：700.00万 币种：人民币 担保期限：2023-03-21至2024-03-21
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：8 担保金额：2.94亿 币种：人民币 担保期限：2018-03-19至2025-03-31
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：无锡金投领航产业升级并购投资企业(有限合伙) 关联交易：是
序 号：9 担保金额：1557.00万 币种：人民币 担保期限：2017-09-22至2023-09-22
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：光一科技股份有限公司 关联交易：是
序 号：10 担保金额：7300.00万 币种：人民币 担保期限：2019-10-16至2022-10-10
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：光一科技股份有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：200.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-12至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：南京智友尚云科技有限公司 关联交易：是
序 号：3 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-12至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏苏源光一科技有限公司 关联交易：是
序 号：4 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2021-12-24至2024-12-24
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：5 担保金额：1000.00万 币种：人民币 担保期限：2021-08-11至2024-08-11
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：6 担保金额：400.00万 币种：人民币 担保期限：2021-06-08至2024-06-08
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：7 担保金额：3500.00万 币种：人民币 担保期限：2021-01-04至-
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：湖北索瑞电气有限公司 关联交易：是
序 号：8 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2021-04-14至2024-04-14
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：9 担保金额：7300.00万 币种：人民币 担保期限：2019-10-16至2022-10-10
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：光一科技股份有限公司 关联交易：是
序 号：10 担保金额：1557.00万 币种：人民币 担保期限：2017-09-22至2023-09-22
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：
被担保方：光一科技股份有限公司 关联交易：是
序 号：11 担保金额：300.00万 币种：人民币 担保期限：2021-12-21至2022-09-01
担 保 方：江苏光一投资管理有限责任公司,湖北索瑞电气有限公司,熊珂,龙昌明 担保类型：
被担保方：光一科技股份有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2020-07-30至2021-07-30
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：3 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2020-12-31至2021-12-31
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：4 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2020-11-18至2021-11-18
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：5 担保金额：400.00万 币种：人民币 担保期限：2020-06-10至2023-06-10
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：6 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2020-04-28至2023-04-28
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：7 担保金额：500.00万 币种：人民币 担保期限：2020-11-20至2023-11-20
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：8 担保金额：1000.00万 币种：人民币 担保期限：2020-09-24至2023-09-24
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏其厚智能电气设备有限公司 关联交易：是
序 号：9 担保金额：400.00万 币种：人民币 担保期限：2020-12-29至2023-12-29
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：江苏光一德能电气工程有限公司 关联交易：是
序 号：10 担保金额：1500.00万 币种：人民币 担保期限：2021-01-14至2022-01-14
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：湖北索瑞电气有限公司 关联交易：是
序 号：11 担保金额：200.00万 币种：人民币 担保期限：2020-03-12至2023-03-12
担 保 方：光一科技股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：南京智友尚云信息技术有限公司 关联交易：是

违规处理

公告日期：2025-07-14 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：公司股东张源 违规行为：
处罚说明：

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当强化合法合规意识,加强对证券法律法规的学习,杜绝此类违法行为再次发生,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。
公告日期：2025-03-31 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

　　根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。你公司应当强化内部管理，杜绝此类违法行为的再次发生。
公告日期：2024-12-10 处罚金额：-- 处罚类型：通报批评
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司时任董事长戴晓东 违规行为：
处罚说明：

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2023年修订）》第12.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对戴晓东给予通报批评的处分。
公告日期：2024-12-10 处罚金额：-- 处罚类型：通报批评
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司时任董事任昌兆 违规行为：
处罚说明：

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2023年修订）》第12.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对任昌兆给予通报批评的处分。
公告日期：2024-11-04 处罚金额：5461.9758万元 处罚类型：罚款,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司股东、时任董事、股票内幕交易人任昌兆,公司时任董事长、股票内幕交易人戴晓东 违规行为：
处罚说明：

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定: 　　一、对任昌兆没收违法所得17,464,225.66元,并处以52,392,676.98元罚款。 　　二、对戴晓东没收违法所得742,360.18元,并处以2,227,080.54元罚款。
公告日期：2023-06-28 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司董事会 违规行为：
处罚说明：

光一科技股份有限公司收到监管函。
公告日期：2022-12-30 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司董事会 违规行为：
处罚说明：

光一科技股份有限公司收到监管函。
公告日期：2022-12-30 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司控股股东及实际控制人江苏光一投资管理有限责任公司,公司控股股东及实际控制人龙昌明 违规行为：
处罚说明：

公司控股股东及实际控制人江苏光一投资管理有限责任公司,公司控股股东及实际控制人龙昌明收到监管函。
公告日期：2022-12-21 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司,公司实际控制人、时任董事长兼总经理龙昌明 违规行为：
处罚说明：

光一投资、龙昌明的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第三十五条第三款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2022-09-06 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司 违规行为：
处罚说明：

公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司收到监管函。
公告日期：2022-06-13 处罚金额：1410.0000万元 处罚类型：罚款,警告,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司,公司时任董事长、实际控制人龙昌明,公司财务总监佟岩,董事会秘书戴晓东,时任董事、监事、高级管理人员任昌兆,时任董事、监事、高级管理人员刘向明,时任董事、监事、高级管理人员周友梅,时任董事、监事、高级管理人员周卫东,时任董事、监事、高级管理人员朱云飞,时任董事、监事、高级管理人员钱卫民、,时任董事、监事、高级管理人员葛兹俊,时任董事、监事、高级管理人员王昊,时任董事、监事、高级管理人员许晶 违规行为：
处罚说明：

(1)对光一科技给予警告,并处以三百万元罚款;(2)对龙昌明给予警告,并处以四百八十万元罚款,其中以光一科技实际控制人身份处以二百四十万元罚款,以光一科技董事长身份处以二百四十万元罚款;(3)对佟岩给予警告,并处以一百二十万元罚款;(4)对戴晓东给予警告,并处以六十万元罚款;(5)对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊给予警告,并各处以五十万元罚款。
公告日期：2022-04-08 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司实际控制人龙昌明 违规行为：
处罚说明：

公司实际控制人龙昌明收到监管函。
公告日期：2022-01-26 处罚金额：-- 处罚类型：公开谴责,通报批评
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：本公司,公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司,公司实际控制人、时任董事长兼总经理龙昌明,公司财务总监佟岩,公司时任总经理王海俊,公司时任财务总监戴晓东,公司时任财务总监周振娟 违规行为：
处罚说明：

　　一、对光一科技股份有限公司给予公开谴责的处分； 　　二、对光一科技股份有限公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司给予公开谴责的处分； 　　三、对光一科技股份有限公司实际控制人、时任董事长兼总经理龙昌明，财务总监佟岩给予公开谴责的处分； 　　四、对光一科技股份有限公司时任总经理王海俊、时任财务总监戴晓东、周振娟给予通报批评的处分。
公告日期：2021-12-14 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司董事会 违规行为：
处罚说明：

光一科技股份有限公司收到监管函。
公告日期：2021-12-09 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司,公司实际控制人和时任董事长龙昌明,公司董事、股东任昌兆 违规行为：
处罚说明：

根据《上市公司信息披露管理办法》(2017年)第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2021-09-06 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：公司股东湖北乾瀚投资有限公司 违规行为：
处罚说明：

乾瀚投资的上述行为违反了《证券法》第六十三条第二款、《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对乾瀚投资采取出具警示函的行政监管措施。
公告日期：2021-07-08 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司股东湖北乾瀚投资有限公司 违规行为：
处罚说明：

公司股东湖北乾瀚投资有限公司收到监管函。
公告日期：2021-02-03 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规及会计准则的学习和培训,确保上市公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。你公司应强化对子公司管控,夯实财务核算基础工作,增强财务人员的专业水平,确保会计核算和财务管理的规范性。
公告日期：2020-12-18 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司,公司董事长龙昌明,公司董事会秘书戴晓东,公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司,公司股东熊珂 违规行为：
处罚说明：

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2020-11-11 处罚金额：-- 处罚类型：通报批评
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：本公司,公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司,公司实际控制人、董事长、总经理龙昌明,公司财务总监佟岩,公司董事会秘书戴晓东 违规行为：
处罚说明：

鉴于上述违规事实及情节,根据本所《创业板股票上市规则(2020年修订)》第12.4条、第12.5条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十六条、第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对光一科技股份有限公司给予通报批评的处分;二、对控股股东江苏光一投资管理有限责任公司给予通报批评的处分;三、对光一科技股份有限公司实际控制人、董事长兼总经理龙昌明,财务总监佟岩,董事会秘书戴晓东给予通报批评的处分。对于光一科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
公告日期：2020-09-15 处罚金额：-- 处罚类型：监管函
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司董事会 违规行为：
处罚说明：

光一科技股份有限公司收到监管函。
公告日期：2020-02-25 处罚金额：-- 处罚类型：通报批评
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司,公司实际控制人、董事长龙昌明,龙昌明配偶熊珂 违规行为：
处罚说明：

光一投资的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》第1.4条、第3.1.7条,《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.7条、第11.8.1条,《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.2条、第4.2.17条、第4.2.18条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条、第八条、第十三条的规定。龙昌明的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.5条、第3.1.7条、第11.8.1条,《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条、第4.1.2条、第4.2.17条、第4.2.18条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条、第八条、第十三条的规定。熊珂的上述第二项、第四项行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第11.8.1条,《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条、第八条的规定。鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂给予通报批评的处分。对于江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
公告日期：2019-08-01 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司,公司实际控制人龙昌明,公司实际控制人一致行动人熊珂 违规行为：
处罚说明：

按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令40号）第五十九条的规定。我局决定对江苏光一投资集团有限公司、龙昌明、熊珂采取出具警示函的监管管理措施，予以警示。
公告日期：2019-02-01 处罚金额：-- 处罚类型：通报批评
处理人：深圳证券交易所
处罚对象：本公司,公司董事长龙昌明,公司董事、总经理王海俊,时任公司财务总监周振娟 违规行为：
处罚说明：

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》和《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条、第16.3条规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对光一科技股份有限公司给予通报批评的处分； 　　二、对光一科技股份有限公司董事长龙昌明，董事、总经理王海俊，时任财务总监周振娟给予通报批评的处分。

机构调研

参与调研机构共有5家，其中: 券商2家、 公募3家
机构类别 调研机构名称
公募
     
券商
   
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