一、公司设立及改制重组情况
　　(一)华是有限设立情况
　　公司前身系浙江华是自动化有限公司。1998年6月，浙江广发广告装饰有限责任公司、俞永方、叶建标共同出资设立浙江华是自动化有限公司，注册资本50.00万元人民币，其中：广发广告出资17.50万元，俞永方出资16.50万元，叶建标出资16.00万元。
　　1998年5月25日，浙江法信审计事务所就华是有限的出资情况进行了审验并出具了浙法审验字[1998]第58号《验资报告》。根据该报告，截至1998年5月25日，华是有限已收到其股东投入的资本人民币合计50.00万元，各股东均以货币出资。
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　　一、公司设立及改制重组情况
　　(一)华是有限设立情况
　　公司前身系浙江华是自动化有限公司。1998年6月，浙江广发广告装饰有限责任公司、俞永方、叶建标共同出资设立浙江华是自动化有限公司，注册资本50.00万元人民币，其中：广发广告出资17.50万元，俞永方出资16.50万元，叶建标出资16.00万元。
　　1998年5月25日，浙江法信审计事务所就华是有限的出资情况进行了审验并出具了浙法审验字[1998]第58号《验资报告》。根据该报告，截至1998年5月25日，华是有限已收到其股东投入的资本人民币合计50.00万元，各股东均以货币出资。
　　1998年6月2日，华是有限取得浙江省工商行政管理局颁发的注册号为3300001001594号的《企业法人营业执照》。
　　(二)股份公司整体变更情况
　　2016年2月14日，立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具《审计报告》(信会师报字(2016)第650014号)，确认截至2015年12月31日，华是有限经审计的净资产为人民币75,122,674.27元，不存在未弥补亏损。
　　2016年2月15日，银信资产评估有限公司出具《浙江华是科技有限公司股份制改制净资产价值评估项目评估报告》(银信评报字(2016)沪第0188号)，确认截至2015年12月31日，华是有限的净资产评估值为人民币76,063,000.00元。
　　2016年2月16日，经华是有限股东会决议，华是有限同意以审计后的公司净资产75,122,674.27元，按3.0049:1的比例折合为股份公司总股本25,000,000.00股，每股面值1.00元，净资产中溢价部分的人民币50,122,674.27元计入资本公积，华是有限全体股东作为股份公司的发起人，持股比例不变。同日，华是有限全体股东俞永方、叶建标、章忠灿、温志伟作为股份公司的发起人签订了《发起人协议》。
　　2016年3月18日，公司召开创立大会暨首次股东大会，决议将华是有限整体变更为股份有限公司。
　　2016年3月23日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续，并取得浙江省工商行政管理局核发的营业执照。
　　2016年3月31日，立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具信会师报字[2016]第650020号《验资报告》，对华是有限净资产折合股本情况进行了审验。
　　(三)报告期内公司的股本和股东变化情况
　　2016年7月14日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意浙江华是科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2016〕5114号)，同意公司股票在股转系统挂牌，转让方式为协议转让，股票代码为838119.OC。
　　其中自然人股东胡国良、朱亚珍、李阳通过股转系统协议转让方式取得公司股份，出让方为天是投资。
　　1、2017年2月，股权转让
　　2017年2月27日，天是投资将其持有公司的15.00万股股份转让给李荣华，每股价格为3.90元/股。
　　2、2017年3月，股权转让
　　2017年3月31日，天是投资将其持有公司的5.00万股股份转让给江海河，每股价格为6.60元/股。
　　3、2017年5月，公司增资至5,180.00万元
　　2017年5月3日，公司召开2016年年度股东大会，审议通过《关于2016年度利润分配预案的议案》，公司以现有总股本3,700万股为基数，向全体股东每10股送红股4股，权益分派实施完成后，公司股本总额将为5,180万股。
　　2017年6月8日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续。
　　2020年11月4日，天健会计师出具天健验[2020]547号《验资报告》，确认截至2017年5月31日，公司已将未分配利润1,480.00万元转增实收股本，累计实收股本5,180.00万元。
　　4、2017年6月，股权转让
　　2017年6月7日，天是投资将其持有公司的14.00万股股份转让给胡月婷，每股价格为4.71元/股。
　　5、2017年12月，终止挂牌
　　2017年12月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意浙江华是科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2017〕7173号)，同意公司股票自2017年12月26日起在股转系统终止挂牌。
　　公司自2017年12月26日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。
　　公司在挂牌期间未受到过股转系统的相关处罚或自律监管措施。
　　6、2018年2月，股份转让
　　2018年2月8日，公司股东中是投资将其持有的公司0.81%、0.38%、0.27%、4.37%股权分别转让给叶建标、李军、陈剑南和丁宏伟；公司股东天是投资将其持有的公司4.64%、1.77%、0.59%、0.83%、0.64%、0.43%、0.27%股权分别转让给温志伟、陈江海、俞永方、陈碧玲、叶海珍、王黎洲和章忠灿。上述股权转让价格均为2.18元/股。通过本次股份转让，上述股东均已将其通过中是投资、天是投资间接持有的公司股份转为直接持有。
　　同日，公司召开2018年第二次临时股东大会，决议同意修改公司章程。
　　2018年2月8日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续。
　　7、2018年4月，股份转让
　　2018年4月9日，公司召开2018年第四次临时股东大会，同意股东朱亚珍将所持华是科技全部14.00万股股份(占公司股份比例0.27%)以2.81元/股的价格作价39.34万元转让给成华。
　　2018年4月27日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续。
　　此次股权转让价格较此前股权转让价格差距较大的原因如下：
　　本次股权转让为发行人摘牌后第一次向外部股东转让，公司摘牌后股份流动性减弱，且转让方朱亚珍存在自身资金需求，经与受让方协商一致确定本次股权转让价格。
　　此次股权转让前发行人实施了权益分派。2017年5月发行人以当时总股本3,700万股为基数，向全体股东每10股送红股4股，权益分派实施完成后，发行人股本总额为5,180万股，朱亚珍持有发行人股份从原来的10万股变为14万股，即本次复权后转让价格为3.93元/股，高于朱亚珍投资入股发行人时的成本价格3.30元/股，转让交易的价格在3.3元/股-6.6元/股之间。
　　综上所述，朱亚珍本次股权转让价格定价公允、合理。
　　8、2019年1月，公司增资至5,685.82万元
　　2019年1月4日，公司召开2019年第一次临时股东大会，同意公司注册资本由5,180.00万元增加至5,685.82万元，新增注册资本505.82万元由杭州汇是贸易合伙企业(有限合伙)和成华以货币资金形式按照每股4.74元/股认购，其中，汇是贸易以1,736.83万元认购366.42万股，成华以660.76万元认购139.40万股。汇是贸易和成华需缴纳的股份认购款合计2,397.59万元，其中505.82万元计入注册资本，溢价1,891.77万元计入资本公积。
　　2019年1月10日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续。
　　2020年11月4日，天健会计师出具天健验[2020]548号《验资报告》，确认截至2019年5月30日，公司已收到天是投资及成华新增注册资本505.82万元，计入资本公积(股本溢价)1,891.77万元，累计实收股本5,685.82万元。
　　9、2020年3月，公司增资至5,702.00万元
　　2020年3月26日，公司召开2020年第一次临时股东大会，同意公司注册资本由5,685.82万元增加至5,702.00万元，新增注册资本16.18万元由天是投资以货币资金形式按照每股5.80元/股认购。天是投资股份认购款合计93.84万元，其中16.18万元计入注册资本，77.66万元计入资本公积。
　　2020年3月27日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续。
　　2020年11月4日，天健会计师出具天健验[2020]549号《验资报告》，确认截至2020年4月11日，公司已收到天是投资新增注册资本16.18万元，计入资本公积(股本溢价)77.66万元，累计实收股本5,702.00万元。
　　10、2020年8月，股权转让
　　2020年8月12日，公司股东召开2020年第二次临时股东大会，决议同意公司股东天是投资将其持有的公司161,800股占公司0.28%股权转让给何文平；同意修改公司章程。上述股权转让价格为5.80元/股的价格。通过本次股份转让，何文平已将其通过天是投资间接持有的公司股份转为直接持有。
　　2020年8月27日，公司就上述事项办妥工商变更登记手续。
　　(四)公司在其他证券市场挂牌情况
　　2016年7月14日，公司股票正式在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券代码为838119.OC，证券简称为“华是科技”。
　　挂牌期间，发行人未受到过全国中小企业股份转让系统有限责任公司的处罚。
　　2017年12月26日起，公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。
　　1、全国中小企业股份转让系统信息披露与申报文件存在差异情况
　　公司于2016年7月14日在股转系统挂牌，于2017年12月26日终止挂牌。发行人本次首次公开发行并上市申请的报告期为2018年、2019年和2020年。发行人首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书首次申报稿的报告期为2017年、2018年、2019年及2020年1-6月，与公司挂牌期间重叠的期间为2017年，但因其于2017年12月26日终止挂牌，未曾公告2017年度报告，因此不涉及财务数据方面的披露差异。
　　2、发行人在挂牌期间经营、信息披露合法合规
　　挂牌期间，发行人已按照股转系统的相关业务规则，制定了包括但不限于《募集资金管理制度》《利润分配管理制度》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》等制度，建立和完善了公司章程及各项内部管理和控制制度，形成了包括公司股东大会、董事会、监事会、高级管理人员在内的公司治理结构，并按照《公司章程》及《浙江华是科技股份有限公司股东大会议事规则》《浙江华是科技股份有限公司董事会议事规则》《浙江华是科技股份有限公司监事会议事规则》相关议事规则的要求履行了审议程序。发行人挂牌期间经营情况符合相关法律法规的规定。
　　发行人在新三板挂牌期间依照规定要求履行信息披露义务，不存在被股转系统采取自律监管措施或者纪律处分的情形，在经营过程中亦依法合规经营，没有发生被相关政府机关处罚的情形。
　　综上所述，发行人在挂牌期间没有受到行政处罚或被采取监管措施的情形，发行人经营、信息披露情况符合股转系统业务规则的要求以及相关法律法规的规定。
　　3、不存在违规使用募集资金及其他违规经营情形
　　发行人新三板挂牌期间未进行股票发行、定向增发等募集资金行为。发行人在挂牌期间没有受到行政处罚或被采取监管措施的情形。
　　综上所述，发行人不存在违规使用募集资金及其他违规经营情形。
　　4、承诺事项有效履行
　　截至本招股说明书出具日，发行人、实际控制人及股东等相关主体积极履行上述承诺，不存在违反其在挂牌期间作出承诺的情形。
　　(五)报告期内的重大资产重组情况
　　自公司设立日至本招股说明书签署日，公司不存在重大资产重组情况。
　　公司现持有统一社会信用代码为913300007042039575的营业执照，注册资本11,404.00万元，股份总数11,404万股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份：A股5,800万股，无限售条件的流通股份A股5,604万股。公司股票已于2022年3月7日在深圳证券交易所挂牌交易。收起▲