根据《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修订）》第三十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定，我局决定对中信证券股份有限公司陕西分公司及直接责任人员刘晓采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，我会决定： 　　一、对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84元，其中没收王泽龙违法所得60,637,954.37元，没收洪浩炜违法所得14,193,879.43元，没收中信证券股份有限公司违法所得1,910,680.83元，没收海通证券股份有限公司违法所得789,445.21元； 　　对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,000,000元，其中由王泽龙承担50%即60,000,000元，中信中证资本管理有限公司承担30%即36,000,000元，中信证券股份有限公司承担15%即18,000,000元，海通证券股份有限公司承担4.5%即5,400,000元，韩雨辰承担0.5%即600,000元； 　　对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款35,000,000元，其中由王泽龙承担30%即10,500,000元，中信中证资本管理有限公司承担30%即10,500,000元，洪浩炜承担20%即7,000,000元，中信证券股份有限公司承担15%即5,250,000元，海通证券股份有限公司承担4.5%即1,575,000元，韩雨辰承担0.5%即175,000元。 　　二、对王泽龙信息披露违法行为处以2,000,000元罚款。 　　综合上述两项违法事实，对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元，并处以72,500,000元罚款；对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元，并处以7,000,000元罚款；对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款； 　　对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元，并处以23,250,000元罚款；对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元，并处以6,975,000元罚款；对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

我局决定对公司采取如下监督管理措施:责令公司就上述问题认真整改,并在监管措施决定下发之日起一年内,每3个月开展一次内部合规检查,根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施,加强对业务和人员管理,防范和控制风险,并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对毛宗玄、朱玮采取监管谈话的行政监督管理措施。请毛宗玄、朱玮于2024年1月11日15时携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十四条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　我会决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。现要求公司合规负责人、投行业务负责人于2023年10月13日15时00分携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向我会提交书面问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号，以下简称《重组办法》）第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问办法》）第二十一条、第三十一条的规定。你作为公司时任并购重组财务顾问业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。按照《重组办法》第五十八条、第五十九条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对中信证券及徐欣、宋永新采取出具警示函的行政监督管理措施。你们应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应当及时整改,建立健全相关内部控制制度,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效,并对相关责任人员进行追责问责,整改情况及处理结果报告我局。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，以下简称《保荐管理办法》）第五条第一款的规定。根据《保荐管理办法》第六十五条，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修改，证监会公告〔2020〕20号）第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定，现责令公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述情形不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修订)第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　上述情形不符合《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修订)第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　上述问题反映你分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度,也未能有效防范和控制风险,不符合《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的行政监督管理措施。你分公司应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定：责令公司在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对张新青采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应认真进行整改，并自收到本决定书一个月内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第174号）第七十六条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条、第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十一条第五项、第十三条第九项和《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十三条、第四十五条、第五十条、第五十七条、第八十五条，《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》第四条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第二条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照《廉洁从业规定》第十八条和《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。公司应认真整改，对相关责任人进行内部问责，于2020年10月20日前向我局提交书面整改报告；自本监管措施下发之日起1年内，每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

　　上述行为反映出你营业部内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，我局决定责令你营业部限期改正，你营业部应当对存在的问题予以整改，完善内部控制机制，做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作，切实加强异常交易监控，防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。你营业部应于2020年6月30日前向我局报送书面整改报告。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，我局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起15日内向我局提交书面报告。

　　按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　上述违规事项的发生，反映公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令公司对内控制度存在的问题进行整改，并于三十日内将整改情况的报告报送我会。

　　根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，加强对员工的警示教育，并对相关责任人员进行责任追究。

　　杨冰作为资产管理业务行政负责人,张晓亮作为资产管理业务财富管理业务投资负责人,罗昊作为集合计划新股品种经理,你三人对上述违规事项负有直接管理责任,依据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条的规定,我局决定对你三人采取监管谈话的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条的规定，我局决定：责令徐康改正，给予警告，并处以十万元罚款。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施，要求你营业部健全完善内部控制机制，规范客户账户开立，严格开户流程，加强客户档案管理。你营业部应对存在问题予以整改，对相关人员进行责任追究，并于2017年10月31日前向我局提交书面整改报告。

　　上述情形反映公司对分支机构合规管理存在缺陷，依照《证券公司监督管理条例》第七十条、《关于加强经纪业务管理规定》第八条的规定，责令公司立即改正，并对公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。公司应于2017年2月28日前向我局提交增加内部合规检查次数的具体方案。

　　上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条和第十三条规定，反映出公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对公司采取责令暂停新开融资融券客户信用账户3个月的措施。