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九鼎投资

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600053

近期重要事件

2024-05-17 股东大会： 召开年度股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议公司2023年年度报告全文及摘要 2.审议公司2023年度董事会工作报告 3.审议公司2023年度监事会工作报告 4.审议公司2023年度财务决算报告 5.审议公司2023年度利润分配预案 6.审议关于董事2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案 7.审议关于监事2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案 8.审议关于修订《公司章程》的议案 9.审议关于修订及制定公司部分管理制度的议案 10.审议关于聘请2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案
2024-04-30 发布公告：
2024-04-30 业绩披露： 详情>> 2024年一季报每股收益0.01元，净利润521.95万元，同比去年增长122.58%
2024-04-30 股东人数变化：
2024-04-30 融资融券：
2024-04-16 发布公告：
2024-04-16 分配预案： 详情>> 2023年年报分配方案：不分配不转增，方案进度：董事会通过
2024-04-16 业绩披露： 详情>> 2023年年报每股收益0.04元，净利润1534.51万元，同比去年增长-91.19%
2024-04-16 股东人数变化：
2024-04-16 参控公司： 参控Genuine Wealth Management，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控JD Dingsheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Advisors Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China Associates L.P.，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Yuanmou GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控九鼎东江投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京中恒九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九信众晟投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九合资产管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京九鼎大慧投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京同创九鼎投资咨询有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京君融联合投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控北京惠通九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京瑞晟九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴创欣投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴均益投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天津昆吾投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天行九鼎股权投资基金管理(上海)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控宁波九旭投资管理有限公司，参控比例为85.0000%，参控关系为孙公司

参控巴中秦巴九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控无锡上鼎久鼎投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎不动产有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控昆吾九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎(北京)医药投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控海南启盈九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控深圳同德九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控管鲍九鼎(厦门)投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州云灿创业投资有限公司，参控比例为90.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资中心(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控西藏昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控达孜汇凯创业投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingcheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng Advisors Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng GP, L.P.，参控比例为90.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingjin Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Kunwu Jiuding International (Holdings) Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Orient Beam Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控九泰基金管理有限公司，参控比例为26.7300%，参控关系为联营企业

参控宜宾五粮液基金管理有限公司，参控关系为联营企业

参控巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司，参控关系为联营企业

参控江西商报文化传播有限责任公司，参控关系为联营企业

参控龙泰九鼎投资有限公司，参控关系为联营企业

2024-04-13 发布公告：
2024-03-01 发布公告：
2024-03-01 龙 虎 榜：
2024-02-29 龙 虎 榜：
2024-02-06 龙 虎 榜：
2024-02-01 发布公告：
2024-01-30 业绩预告： 预计年报业绩：净利润1300万元至1800万元，下降幅度为-93.00%至-90.00% 变动原因 ▼
原因：
公司私募股权投资管理业务存量基金进入退出期导致管理费收入减少，同时项目退出数量和项目投资收益率较上年同期下降导致公司收取的管理报酬收入及公司自有资金投资收益减少，本期公允价值变动下降幅度高于上年同期，公司房地产业务本期可结转收入较上年同期减少，前述原因综合导致公司本期业绩同比减少。
2023-12-29 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于预计2024年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案 2.审议关于预计2024年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案 3.审议关于预计2024年度日常关联交易的议案 4.审议关于公司2024年度向银行及其他融资机构贷款授信总量及授权的议案
2023-11-23 新增概念： 增加同花顺概念“北交所概念”概念解析 详细内容 ▼
北交所概念：2021年11月29日互动易回复：公司积极推动符合北交所定位的企业考虑通过北交所对接资本市场。截止目前，公司管理的基金已投企业在新三板挂牌的累计达 56 家，尚未完全退出的新三板挂牌企业数量为24家。目前，公司所投项目中已有10余家计划推动北交所上市事宜。
2023-10-28 业绩披露： 详情>> 2023年三季报每股收益0.04元，净利润1860.41万元，同比去年增长-83.37%
2023-10-28 股东人数变化：
2023-08-26 分配预案： 详情>> 2023年中报分配方案：不分配不转增，方案进度：董事会通过
2023-08-26 业绩披露： 详情>> 2023年中报每股收益0.15元，净利润6604.52万元，同比去年增长-32.61%
2023-08-26 股东人数变化：
2023-08-26 参控公司： 参控GenuineWealthManagement，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控JDDingshengLimited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingAdvisorsLimited，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingChinaAssociatesL.P.，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingChinaGPLimited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingDingchengLimited(CaymanLtd)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingDingfengAdvisorsLimited(CaymanLtd)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingDingjinLimited(Caymanltd)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingYuanmouGPLimited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控OrientBeam，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控九泰基金管理有限公司，参控比例为26.0000%，参控关系为联营企业

参控九鼎东江投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京中恒九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九信众晟投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九合资产管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京九鼎大慧投资管理有限公司，参控比例为51.0000%，参控关系为孙公司

参控北京同创九鼎投资咨询有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京君融联合投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控北京惠通九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京瑞晟九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴创欣投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴均益投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天津昆吾投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天行九鼎股权投资基金管理(上海)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控宁波九旭投资管理有限公司，参控比例为85.0000%，参控关系为孙公司

参控巴中秦巴九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控无锡上鼎久鼎投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎不动产有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控昆吾九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎(北京)医药投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控海南启盈九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控深圳同德九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控管鲍九鼎(厦门)投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州云灿创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资中心(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州磐石九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控西藏昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控达孜汇凯创业投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng GP,L.P.，参控比例为90.0000%，参控关系为孙公司

参控Kunwu Jiuding International(Holdings)Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控江西商报文化传播有限责任公司，参控关系为联营企业

参控巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司，参控关系为联营企业

参控龙泰九鼎投资有限公司，参控关系为联营企业

2023-07-29 股权质押： 公司大股东拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司本次质押500万股，占公司总股本1.15%；该大股东已累计质押500万股，占其直接持股99.24%；该公司合计被质押股份1.984亿股，占公司总股本的45.76%
2023-07-29 股权质押： 公司大股东江西紫星企业管理有限公司本次质押6840万股，占公司总股本15.78%；该大股东已累计质押6840万股，占其直接持股73.84%；该公司合计被质押股份1.984亿股，占公司总股本的45.76%
2023-07-28 股权质押： 公司大股东江西中江集团有限责任公司本次质押8500万股，占公司总股本19.61%；该大股东已累计质押1.25亿股，占其直接持股56.53%；该公司合计被质押股份1.25亿股，占公司总股本的28.83%
2023-06-19 实施分红： 详情>> 10派1.6元(含税)，股权登记日为2023-06-19，除权除息日为2023-06-20，派息日为2023-06-20
2023-05-19 股东大会： 召开年度股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议公司2022年年度报告全文及摘要 2.审议公司2022年度董事会工作报告 3.审议公司2022年度监事会工作报告 4.审议公司2022年度财务决算报告 5.审议公司2022年度利润分配预案 6.审议关于聘请2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案
2023-04-27 参控公司： 参控Genuine Wealth Management，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控JD Dingsheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Advisors Limited，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China Associates L.P.，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingcheng imited(Cayman Ltd)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng Advisors Limited(Cayman Ltd)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng GP,L.P.，参控比例为90.0000%，参控关系为孙公司

参控JiudingDingjin Limited(Cayman ltd)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Yuanmou GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Kunwu Jiuding International(Holdings)Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Orient Beam，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控九泰基金管理有限公司，参控比例为26.0000%，参控关系为联营企业

参控九鼎东江投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京中恒九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九信众晟投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九合资产管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京九鼎大慧投资管理有限公司，参控比例为51.0000%，参控关系为孙公司

参控北京同创九鼎投资咨询有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京君融联合投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控北京惠通九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京瑞晟九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴创欣投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴均益投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天津昆吾投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天行九鼎股权投资基金管理(上海)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控宁波九旭投资管理有限公司，参控比例为85.0000%，参控关系为孙公司

参控巴中秦巴九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控无锡上鼎久鼎投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎不动产有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控昆吾九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎(北京)医药投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控海南启盈九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控深圳同德九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控管鲍九鼎(厦门)投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资中心(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州磐石九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控西藏昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控达孜汇凯创业投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控江西商报文化传播有限责任公司，参控关系为联营企业

参控龙泰九鼎投资有限公司，参控关系为联营企业

参控巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司，参控关系为联营企业

参控宜宾五粮液基金管理有限公司，参控关系为联营企业

2022-11-30 资产收购： 拟受让江西省南昌市东湖区JC101-D02地块土地使用权，进度：进行中 详细内容▼
　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月29日参与江西省南昌市东湖区JC101-D02地块（地块编号DAAJ2022061）的竞拍，土地面积24.251亩，土地位置为东湖区证券路以东、起凤路以南、紫金路以西、龙沙路以北。最终公司以总价人民币24,178.247万元竞得该地块的国有建设用地使用权，后续将根据南昌市地产交易中心的要求进行资格审核确认，通过审核后，与南昌市地产交易中心签订《国有建设用地使用权成交确认书》，在约定时间内与南昌市自然资源和规划局签订《国有建设用地使用权出让合同》。
2022-05-25 股权转让： 江西中江集团有限责任公司拟转让公司21.37%股权给江西紫星企业管理有限公司，进度：完成 详细内容▼
　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“九鼎投资”、“公司”或“本公司”)控股股东江西中江集团有限责任公司(以下简称“中江集团”)以存续分立的方式,分立为中江集团(存续公司)和江西紫星企业管理有限公司(新设公司,以下简称“江西紫星”)。具体内容详见公司于2022年1月5日披露的《关于控股股东存续分立的提示性公告》(公告编号:2022-001)。近日公司收到中江集团通知,中江集团与江西紫星于同日签署了《分立协议》。根据《分立协议》,中江集团所持有公司全部股份313,737,309股(该股份均为无限售条件流通股,占公司总股本比例为72.37%)将进行拆分,其中公司51%股份(221,105,808股)将留在存续公司中江集团;公司21.37%股份(92,631,501股)将剥离给江西紫星,该等股份尚待过户至江西紫星名下。过户完成后,中江集团持有公司股份221,105,808股,江西紫星持有公司股份92,631,501股,控股股东不发生变化,实际控制人亦不发生变化。　　本次分立完成后，江西紫星将取得公司21.37%股份(92,631,501股），中江集团将持有公司51%股份（221,105,808股），上述股份均为无限售流通股。
2022-02-21 股东增持：
2021-09-30 立案调查： 2021-09-30被立案调查，原因为其他事项 详细内容▼
因你相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2021年7月23日,我会决定对你立案。
2021-01-15 立案调查： 2021-01-15被立案调查，原因为涉嫌违反证券期货法律法规 详细内容▼
因涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会对九鼎集团进行立案调查。
2020-05-15 监管问询： 2020-05-15收到定期报告信息披露监管问询函
2018-05-30 增减持计划： 公司实际控制人同创九鼎投资管理集团股份有限公司及其一致行动人自2018-05-30起至2018-11-29，承诺不减持所持公司股票
2017-12-05 增减持计划： 公司实际控制人同创九鼎投资管理集团股份有限公司及其一致行动人计划自2017-12-05起至2018-06-04，拟增持不超过2000万股，占总股本比例4.61%
2013-04-16 非标审计意见： 2012年年报披露，公司审计意见类型为：带强调事项段的无保留意见

高管持股变动

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

担保明细

序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2027-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：-至-
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2021-12-24
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：江西中江集团有限责任公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：1.50亿 币种：人民币 担保期限：2017-12-27至2020-07-31
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：江西中江集团有限责任公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：1.70亿 币种：人民币 担保期限：2017-12-29至2020-06-30
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：3 担保金额：1.50亿 币种：人民币 担保期限：2017-12-27至2020-07-31
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：4 担保金额：4000.00万 币种：人民币 担保期限：2017-01-05至2020-05-08
担 保 方：同创九鼎投资管理集团股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是

违规处理

公告日期：2023-02-15 处罚金额：-- 处罚类型：市场禁入
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司实际控制人吴刚 违规行为：
处罚说明：

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第六项、第五条第一款的规定，中国证监会决定：对吴刚采取5年市场禁入措施。
公告日期：2023-02-15 处罚金额：260.0000万元 处罚类型：罚款,警告,责令改正,行政处罚,其他
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司实际控制人吴刚,九泰基金管理有限公司,九泰基金时任董事长吴强,九泰基金时任总经理及法定代表人卢伟忠,九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理吴祖尧 违规行为：
处罚说明：

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条、第一百二十四条的规定，中国证监会决定： 　　一、对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。 　　二、对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
公告日期：2021-09-28 处罚金额：-- 处罚类型：公开谴责,通报批评
处理人：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
处罚对象：公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司,九鼎集团董事长吴刚,九鼎集团董事、总经理黄晓捷,九鼎集团董事、副总经理覃正宇,九鼎集团董事、副总经理蔡蕾,九鼎集团董事、副总经理吴强,时任九鼎集团董事会秘书古志鹏 违规行为：
处罚说明：

给予九鼎集团公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案;给予吴刚公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案;给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予九鼎集团公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、总经理黄晓捷通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、副总经理覃正宇通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、副总经理蔡蕾通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、副总经理吴强通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予时任董事会秘书古志鹏通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2021-09-25 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江西监管局
处罚对象：本公司,公司董事会秘书易凌杰 违规行为：
处罚说明：

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、五十九条的规定,我局决定对九鼎投资及易凌杰采取出具警示函的行政监管措施,并记入中国证监会诚信档案。九鼎投资应对公司治理、内部控制、信息披露等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理,排查是否存在其他未披露的违规担保事项。九鼎投资应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
公告日期：2021-01-30 处罚金额：10140.0000万元 处罚类型：罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长、实际控制人、间接控股股东同创九鼎投资控股有限公司执行董事吴刚,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、总经理黄晓捷,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理覃正宇,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理蔡蕾,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理吴强,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司时任董事会秘书古志鹏,同创九鼎投资控股有限公司 违规行为：
处罚说明：

中国证监会《行政处罚决定书》([2021]7号)：一、责令同创九鼎投资管理集团股份有限公司改正,给予警告,并处以60万元的罚款;二、对吴刚给予警告,并处以30万元的罚款;三、对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告,并分别处以10万元的罚款。四、对蔡蕾、吴强给予警告,并分别处以5万元的罚款。 中国证监会《行政处罚决定书》([2021]8号)：一、责令同创九鼎投资控股有限公司改正,没收违法所得501,291,644元,并处以1亿元的罚款;二、对吴刚给予警告,并处以10万元的罚款。
公告日期：2017-09-11 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会北京证监局,中国证券监督管理委员会西藏证监局,中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司,全资子公司西藏昆吾九鼎投资管理有限公司,全资子公司苏州昆吾九鼎投资管理有限公司 违规行为：
处罚说明：

一、北京证监局行政监管措施决定书[2017]110号 根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 二、西藏证监局行政监管措施决定书[2017]1号 根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 三、江苏监管局行政监管措施决定书[2017]39号 根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
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