依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应当切实加强证券法律法规学习，防止此类违法违规行为再次发生。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（三）项和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第（三）、（八）项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四、二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定: 　　责令陈娟娟依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券,没收违法所得209,394.67元,并处罚款200,000元。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 　　如对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

　　按照《保荐办法》第六十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得3,081,387.26元，并处以900万元罚款。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我会提交书面问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。请你于2021年2月25日15时30分携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定，我局决定：对刘正义给予警告，并处以15万元罚款。

　　按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条，《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司全面风险管理规范》三十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令公司改正。公司应在2018年6月30日前予以整改，采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。

　　上述情况反映出分公司在交易过程中复核机制不到位，内部控制不完善。按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条的规定，我局决定： 　　责令分公司在2016年4月1日至2017年3月31日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。

　　以上行为违反了《证券公司内部控制指引》第七条、《证券公司合规管理试行规定》第三条和《证券公司监督管理条例》第六十九条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，责令你部完善内控合规管理，加强员工执业行为监督，认真履行监管信息报告义务。