贵州长征天成控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月21日收到上海证券交易所下发的《关于贵州长征天成控股股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2024】0995号)。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第一项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第一项规定，我局决定对银河天成集团有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，后续将根据核查情况采取下一步监管安排。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项规定,我局决定对公司、高健、黄巨芳采取出具警示函的监管措施。 根据《办法》第五十二条规定,我局决定对公司采取出具警示函措施,对高健、黄卓为采取监管谈话措施,并记入证券期货市场诚信档案。请你公司及相关人员认真汲取教训,加强内部控制,建立低级披露错误的内部追责问责机制,从源头上杜绝此类错误发生,切实提高信息披露质量,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交整改报告。请高健、黄卓为等相关人员后续根据我局要求,携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

　　对贵州长征天成控股股份有限公司、时任董事长高健及董事会秘书黄卓为予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节的规定,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对贵州长征天成控股股份有限公司时任总经理周联俊,时任财务总监马滨岚,时任董事会秘书陈磊予以监管警示。

对贵州长征天成控股股份有限公司及时任董事长王国生予以通报批评。

　　根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对贵州长征天成控股股份有限公司及时任董事长兼总经理高健、时任财务总监黄巨芳予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对贵州长征天成控股股份有限公司和时任董事长兼总经理、财务总监、董事会秘书高健,时任独立董事兼审计委员会召集人张再鸿予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.1条、第13.2.3条，《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对贵州长征天成控股股份有限公司及时任董事长高健、时任董事会秘书陈磊予以通报批评。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对贵州长征天成控股股份有限公司时任董事韩箴余、刘桂华、刘克洋、龚经治、张再鸿、李一丁予以监管警示。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:一、对天成控股责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对银河集团责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;三、对潘琦给予警告,并处以30万元罚款;四、对姚国平给予警告,并处以30万元罚款;五、对王国生给予警告,并处以30万元罚款;六、对朱洪彬给予警告,并处以30万元罚款;七、对黄巨芳给予警告,并处以20万元罚款;八、对马滨岚给予警告,并处以10万元罚款;九、对周联俊给予警告,并处以5万元罚款;十、对陈磊给予警告,并处以5万元罚款;十一、对江涛给予警告,并处以3万元罚款;十二、对黄琴给予警告,并处以3万元罚款;十三、对曹玉生给予警告,并处以3万元罚款。

　　鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定： 　　对贵州长征天成控股股份有限公司时任董事刘桂华予以监管关注。

针对有关责任人在纪律处分过程中提出的异议理由及申辩意见,本所认为均不能成立。一是公司作为资金的流出方和违规担保方,未按规定建立并执行资金使用规范和担保审议等内部控制制度,导致相关违规发生,违规事实清楚。二是王国生、朱洪彬所称在违规行为发生后主导公司自查并充分披露系其应尽的义务和职责,不能作为减免处分的合理理由;同时,目前公司被占用资金尚未偿还、违规担保尚未解除,公司股票仍因上述资金占用、违规担保事项被实施其他风险警示,其所称采取的补救措施并未实际起到减轻负面影响的作用,不能以此减轻违规责任。三是朱洪彬所称组织核查与完善公司制度、要求内部整改等与违规事实及责任认定无关。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对贵州长征天成控股股份有限公司、控股股东银河天成集团有限公司,公司实际控制人潘琦、时任董事长王国生、时任董事长兼总经理朱洪彬、时任董事兼总经理周联俊、时任董事兼财务总监黄巨芳、时任财务总监马滨岚、时任董事兼董事会秘书陈磊予以公开谴责;公开认定王国生、朱洪彬5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对公司时任董事曹玉生,时任独立董事李铁军、毛家仁、张仁予以通报批评。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。请你公司立即采取措施对上述问题进行整改,并于2019年7月20日前向我局提交书面整改报告。朱洪彬、周联俊、黄巨芳、陈磊、张仁、毛家仁、李铁军、王国生、胡凌志、江涛、谭文丽、黄琴、曹玉生、马滨岚、张晓辉作为天成控股时任董事、监事和高级管理人员,对相应临时报告或定期报告中存在的问题未能及时发现,未履行忠实、勤勉义务,以保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对朱洪彬、周联俊、黄巨芳、陈磊、张仁、毛家仁、李铁军、王国生、胡凌志、江涛、谭文丽、黄琴、曹玉生、马滨岚、张晓辉采取出具警示函的监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对天成控股给予警告,并处以40万元的罚款;二、对王国生、马滨岚给予警告,并分别处以10万元的罚款;三、对周联俊、黄巨芳、陈磊给予警告,并分别处以3万元的罚款。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定： 　　一、对天成控股给予警告，并处以40万元的罚款； 　　二、对王国生、马滨岚给予警告，并分别处以10万元的罚款； 　　三、对周联俊、黄巨芳、陈磊给予警告，并分别处以3万元的罚款。

　　基于上述事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对贵州长征天成控股股份有限公司和时任财务总监马滨岚予以公开谴责，对时任董事长王国生、总经理周联俊、董事会秘书陈磊、独立董事兼审计委员会召集人李铁军予以通报批评。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条、《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司股东大会规则》第四十八条等的规定，我局决定向你公司下发责令改正决定书，责令你公司按照以下要求采取有效措施进行整改，并于2016年2月19日前向我局提交书面整改报告: 一、你公司董事、监事和高级管理人员应当加强对证券市场法律法规的学习特别是对信息披露、内幕信息管理、公司治理等相关法律法规的学习，履职尽责，提升规范运作意识，切实提高公司治理水平。 二、你公司应当强化公众公司意识，对于信息披露、公司治理等方面存在的问题进行全面梳理，健全相关内部控制机制，提升公司信息披露质量。 三、你公司应当加强和改进内幕信息管理工作，完善并落实相关内部控制制度，充分发挥董事会秘书处的作用，强化对内幕信息登记、报送、传播等控制措施，确保信息披露的及时、公平。

根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.2条的规定,上海证券交易所决定对银河集团、潘琦、苏州银河、潘勇、高维凤和季秀红予以公开谴责.对于上述惩戒,上海证券交易所将抄报贵州省人民政府和广西壮族自治区人民政府。