于2024年5月30日收到上海证券交易所下发的《关于正源控股股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2024】0689号,以下简称“监管工作函”)。

按照《上市公司监管指引第4号——上市公司及相关方承诺》第十七条的规定,我局决定对成都国栋南园投资有限公司采取责令改正的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

按照《回购规则》第三十六条规定,四川证监局决定分别对公司、董事长采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　鉴于违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.3条、《回购股份指引》第五十五条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对正源控股股份有限公司和时任董事长何延龙予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

嘉瑞源以上行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第三十八条第一款、第三十二条的相关规定。南充市高坪区应急管理局依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第(一)项和《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十六条的规定,决定对嘉瑞源作出270,000元罚款的行政处罚。

　　鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对正源控股股份有限公司及时任公司董事会秘书曾莉、时任公司财务总监刘婧予以监管关注。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货诚信档案。请公司采取有效措施及时整改:一、严格按照会计准则规定进行会计核算和账务处理,更正定期报告中财务数据的错误内容并及时披露。二、对控股股东向公司提供财务资助的关联交易事项补充履行董事会、股东大会审议程序并及时披露。三、按照临时报告披露相关要求,补充披露投资新兴博源的后续进展情况及对公司的影响。四、公司全体董事、监事、高级管理人员应加强对相关证券法律法规的学习,严格遵守上市公司治理和信息披露的相关规定,强化财务基础工作和内部资金管控,切实提升上市公司规范运作水平。请公司自收到我局责令改正措施后30个工作日内将整改落实情况书面报送我局。何延龙先生、谢苏明先生、刘婧女士分别作为公司董事长、总经理、财务总监兼董秘,违反了《上市公司信息管理办法》第三条的规定,对你们采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对正源控股股份有限公司和公司时任董事长兼总经理王春鸣、时任财务总监邱开荣、时任董事会秘书曾莉予以公开谴责;对时任董事长何延龙、时任董事兼总经理谢苏明、时任财务总监刘婧、时任独立董事兼审计委员会召集人郭海兰予以通报批评。

上述行为违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。根据《信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你单位采取出具警示函措施。你单位应当在收到本监督管理措施10个工作日内向我局提交书面报告。你单位应吸取经验教训、杜绝再次发生类似事件,维护投资者合法权益。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对正源控股股份有限公司（原四川国栋建设股份有限公司）、四川国栋建设集团股份有限公司、正源房地产开发有限公司、正源房地产开发有限公司实际控制人富彦斌、时任正源控股股份有限公司董事长王春鸣、时任正源控股股份有限公司董事会秘书曾莉予以通报批评。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第五条的规定，本所做出如下纪律处分决定：对四川国栋建设股份有限公司、时任董事长兼总经理王春鸣、财务总监邱开荣和董事会秘书曾莉予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

　　对时任四川国栋建设股份有限公司独立董事陈维亮予以监管关注。

公司应按照《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》的规定,完善存货管理、固定资产建设及验收的内控机制,加强会计核算工作,提高信息披露质量,并在2014年12月31日前改正上述违规行为,达到如下要求: 1.梳理存货实物管理与会计核算流程,完善存货管理内控机制,确保财务记录的真实、准确、及时和完整。 2.明确重大资产的转固标准并形成制度予以规范。严格按照制度规定执行转固管理工作。 3.充分掌握证券法规及公司章程对各类事项审批权限及信息披露的规定,完善各类事项的审批程序,并做好信息披露工作。 4.加强财务会计基础规范工作,加强财务部门的复核作用,切实提高会计核算质量。 在2014年12月31日前,向中国证券监督管理委员会四川监管局提交书面报告,详细说明整改落实情况。

被上海证券交易所通报批评。