青海春天药用资源科技股份有限公司于近日收到上海证券交易所上证公函【2026】0361 号《关于青海春天药用资源科技股份有限公司2025年业绩预告相关事项的监管工作函》。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对青海春天药用资源科技股份有限公司及时任董事长兼总经理张雪峰、时任财务总监王林、时任董事会秘书陈定予以公开谴责。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，我局决定对青海春天采取责令改正的行政监管措施，对张雪峰、肖融、王林、陈定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条第一款“经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传,或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的,由监督检查部门责令停止违法行为,处二十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,处一百万元以上二百万元以下的罚款,可以吊销营业执照”的规定,西宁市监局责令公司停止违法行为,并作如下行政处罚:罚款120万元(大写:壹佰贰拾万元整)。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则（2023年2月修订）》第13.2.3条，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对大信会计师事务所（特殊普通合伙）及青海春天药用资源科技股份有限公司2022年年度报告审计注册会计师江波、张剑予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案。

　　依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条第一款的规定，参照《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》（国市监法规[2022]2号）第十条（四），以及《西藏自治区市场监督管理行政处罚裁量权适用规则及裁量基准》的规定，责令当事人停止上述违法行为，并决定实施行政处罚如下：决定处罚款人民币1300000元（大写：壹佰叁拾万元整）。

当事人的上述行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款的规定,构成对其商品作引人误解的商业宣传行为。依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条第一款的规定,责令当事人立即停止上述违法行为,并决定处罚如下:罚款80万元。

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条第一款“经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传,或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的,由监督检查部门责令停止违法行为,处二十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,处一百万元以上二百万元以下的罚款,可以吊销营业执照。”的规定,责令当事人立即停止违法行为,并决定对当事人处罚款人民币1800000元(大写:壹佰捌拾万元整)。

青海春天药用资源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年3月15日收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于公司有关媒体报道事项的监管工作函》(上证公函【2024】0200号)。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对青海春天药用资源科技股份有限公司及时任财务总监王林予以监管警示。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对青海春天药用资源科技股份有限公司及其时任董事兼董事会秘书陈定予以通报批评。

　　我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　中国证监会根据有关当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条，《行政处罚法》第二十七条的规定，决定处罚如下： 　　（一）责令贤成矿业改正，对贤成矿业给予警告，并处以60万元罚款；（二）对臧静涛给予警告，并处以30万元罚款；（三）对王彬、李晓冬、马海杰、田树浩、黄绍优给予警告，并分别处以10万元罚款；（四）对吴茂成、蒋晓帆、王霖给予警告，并分别处以5万元罚款；（五）对易永健、王汉齐、裴永红给予警告，并分别处以3万元罚款。 　　李广建、张勇、黄志文、白延霄的责任已过行政处罚时效，按照《行政处罚法》的规定，不再给予行政处罚。

青海监管局决定:认定臧静涛为不适当人选,在青海贤成矿业股份有限公司做出免除其董事长、董事职务之日起三年内,不得担任上市公司的董事、监事和高级管理人员等职务或实际履行上述职务。我公司应当在收到该《决定书》之日起30个工作日内作出免除臧静涛董事长、董事职务的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向青海证监局书面报告。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定，本所做出如下纪律处分决定：给予青海贤成矿业股份有限公司公开谴责；给予前董事长臧静涛、董事兼总经理李晓冬、董事兼副总经理田树浩、董事兼董事会秘书马海杰、董事王彬、黄绍优、监事会主席李奕明公开谴责；公开认定前董事长臧静涛3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。 　　

中国证监会根据原《证券法》第一百七十七条的规定对上述事项作出处罚如下:1、给予青海贤成实业股份有限公司警告,并处以30万元罚款;2、对时任董事长黄贤优给予警告,并处以5万元罚款;3、对时任董事、独立董事李冬生、胡延国、谭文、邓炜霖、郭银华给予警告,并分别处以3万元罚款;4、对时任董事、独立董事许义生、孟庆良给予警告。

根据上海证券交易所股票上市规则第16.2条、16.3条和16.4条的规定,上海证券交易所决定对青海贤成实业股份有限公司予以公开谴责。