辽宁华电铁岭发电有限公司100%股权,阜新金山煤矸石热电有限公司51%股权

2023年4月24日,沈阳金山能源股份有限公司(以下简称公司、上市公司)收到实际控制人中国华电集团有限公司(以下简称中国华电)《告知函》,中国华电筹划拟由华电辽宁能源有限公司(曾用名:华电金山能源有限公司,以下简称华电辽宁)购买公司持有的辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称铁岭公司)100%股权及阜新金山煤矸石热电有限公司(以下简称阜新热电公司)51%股权。本次交易完成后,上市公司不再持有铁岭公司与阜新热电公司股权。

丹东金山热电有限公司部分股权

　　为改善全资子公司资本结构、提升持续发展能力，公司拟对全资子公司丹东热电公司增加注册资本金80,000万元。

沈阳金山能源股份有限公司20.92%股权

　　为改善公司经营业绩，优化公司资产结构和资源配置，化解退市风险，公司拟以非公开协议转让的方式向华电集团转让公司所持有的金山股份308,061,649股股份（占金山股份股份总额的20.92%），转让价格为933,426,796.47元。

白音华金山电厂二期2×66万千瓦项目前期工作成果

　　沈阳金山能源股份有限公司（以下简称金山股份或公司）控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称白音华公司）拟通过北京产权交易所公开挂牌转让筹备建设的白音华金山电厂二期2×66万千瓦项目（以下简称白音华二期项目），交易价格不低于白音华公司已投入该项目的前期成本。

沈阳华润热电有限公司26%股权

截至目前,公司收到北京产权交易所《受让资格确认意见函》,本次股权转让征得意向受让方1个,为沈阳润投房地产开发有限公司(以下简称“润投房地产”),经审核,该意向方符合受让条件。润投房地产以26510万元摘牌,并已按时将交易保证金5302万元汇入北京产权交易所指定账户。

辽宁电力交易中心有限公司2.15%股权

根据辽宁省发展改革委员会(以下简称“辽宁省发改委”)对辽宁电力交易中心有限责任公司(以下简称“交易中心公司”)第二轮股权结构优化的安排,国网辽宁省电力有限公司(以下简称“省电力公司”)向其他原股东及新增股东转让交易中心公司32%股权(以下简称“32%股权项目”),转让后省电力公司持股比例降至40%,我公司持股比例由3.5%增至5.65%。

华电置业有限公司1.075%股权,华电煤业集团有限公司3.97%股权

沈阳金山能源股份有限公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)拟向中国华电集团有限公司转让其持有的华电置业有限公司1.075%股权(以下简称“华电置业股权”)和华电煤业集团有限公司3.97%股权(以下简称“华电煤业股权”)

辽宁能源投资(集团)有限责任公司80%股权

　　近日，沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）收到第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称“辽宁能源公司”，直接持有公司20.10%股权）的通知，根据辽宁省国有资产监督管理委员会《关于将铁法能源等5户企业股权注入辽宁省能源产业控股集团有限责任公司的批复》(辽国资产权2019【40】号)文件，辽宁省国有资产监督管理委员会（以下简称“辽宁省国资委”）将其持有的辽宁能源公司80%股权划转给辽宁省能源产业控股集团有限责任公司（以下简称“辽宁能源产业集团”）。

沈阳金山能源股份有限公司的29.8%股权

公司接到通知,公司控股股东丹东东方新能源有限公司(以下简称“丹东新能源”)及其全资子公司丹东东辰经贸有限公司(以下简称“丹东东辰”)于2014年11月10日与其全资控股股东华电金山能源有限公司(以下简称“华电金山”)签署《吸收合并协议》,华电金山吸收合并丹东新能源及丹东东辰。吸收合并后丹东新能源及丹东东辰注销,上述两公司全部资产(包括但不限于对外投资形成的股权等)、负债以及人员、业务等均由华电金山承继,合并基准日确定为2014年12月31日。

辽宁华电铁岭发电有限公司100%股权

本公司拟分别向华电能源和辽宁能源发行股份购买其分别持有的铁岭公司51%和49%股权。本次交易完成后,本公司将直接持有铁岭公司100%股权。

西乌旗泰沁水务有限责任公司90%股权

西乌旗泰沁水务有限责任公司由内蒙古伊利集团、西乌旗政府按90%、10%的比例注册组建,是内蒙古自治区伊利实业集团股份有限责任公司控股子公司。该公司成立于2010年5月份,注册资本金500万元。2011年12月26日,西乌旗泰沁水务有限责任公司获得锡盟发改委出具《关于西乌旗彦吉嘎河引蓄水工程核准的通知》(锡发改农字[2011]990号),核准前的相关支持性文件均已获取。根据项目可研,项目近期年供水量288万立米,远期供水量可达900多万立米。 白音华公司一期工程主水源为四号矿疏干水,二期扩建项目在可研阶段备用水源也是四号矿疏干水,彦吉嘎河引蓄水工程建设地正在四号矿的上游,为了白音华公司一期生产安全和二期项目前期工作的顺利推进,发挥规模建设优势,占据持续发展的主动权,公司拟不超过备案净资产评估值583.71万元收购内蒙古自治区伊利实业集团股份有限责任公司持有西乌旗泰沁水务有限责任公司90%股份,以建设彦吉嘎河引蓄水工程。此次收购无职工安置问题。上述投资不构成关联交易。按照《公司章程》等有关规定,上述投资额度在董事会的审批权限范围内,无需提交公司股东大会批准。

辽宁彰武金山风力发电有限责任公司20%的股权

　　为了进一步调整公司的电源结构，推动新建风电项目顺利开展，经与阜新纪元协商拟购买其持有的彰武金山风电20%的股权。转让价格为950万元。受让后，公司将持有彰武金山风电71%的股权。公司已与阜新纪元签署《股权转让协议》。 　　本次对外投资不属于关联交易和重大资产重组事项，不需要经过公司股东大会审议通过。

辽宁南票煤电有限公司50%股权

公司出售持有的辽宁南票煤电有限公司50%股权事宜,已在上海联合产权交易所公开发布产权转让公告,挂牌期间辽宁南票煤电有限公司的另一股东辽宁南票电厂申报竞买,2011 年8 月8 日公司与辽宁南票电厂签署了《产权交易合同》,将持有的辽宁南票煤电有限公司50%的股权转让给辽宁南票电厂,转让价格为2.5 亿元,该转让事宜于2011 年8 月23 日经上海联合产权交易所鉴证生效.

白音华金山发电有限公司30%的股权

根据公司2011年第一次临时股东大会的授权,公司从控股股东东方新能源购买其持有的白音华金山发电有限公司30%的股权,并与东方新能源签订了《股权转让合同》.本次交易金额4.2亿元,未超过预估值4亿元的8%,提请董事会确认《股权转让合同》.

丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成的相关资产

公司拟购买丹东金山热电项目前期由公司大股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成的相关资产（账面价值10,903.99 万元），双方以岳华德威资产评估有限公司评估值10,520.98 万元为基础，经协商，最终购买价格确定为10,521.46 万元。

国电康平发电有限公司29%股权

　　沈阳金山能源股份有限公司将持有的国电康平发电有限公司29%股权,转让给国电东北电力有限公司,转让价格为310.00万元,转让收益为20.00万元。

南票矿务局破产资产

　　沈阳金山能源股份有限公司与辽宁南票电厂出资组建的辽宁南票劣质煤热电有限公司自投产建设以来,迅速实现了稳定的生产经营局面,在良好合作的基础上,经与辽宁南票电厂友好协商,双方拟通过对辽宁南票劣质煤热电有限公司等比例增资的形式,对该公司增加投资9000万元,组建辽宁南票煤电有限公司(以下简称“煤电公司”),注册资本增至26,000万元,由其出资8382.5万元收购政策性破产的南票矿务局资产,形成煤电生产经营一体化的格局。 　　

丹东东辰经贸总公司100%产权

丹东东方新能源有限公司于2007年10月25日通过丹东产权交易所受让丹东东辰经贸总公司100%产权(以下简称“本次交易”),双方已经正式签署了《产权出售合同》.

深圳联信投资有限公司90%股权

　　公司收到第三大股东深圳联信投资有限公司通知，其股东沈阳市土地综合开发有限公司将其所持有的深圳联信90%股权转让给深圳市盛京信诚投资有限公司。深圳市盛京信诚投资有限公司间接持有沈阳金山能源股份有限公司9.08%股份（23,789,361股）。

国电电力大连庄河发电有限责任公司40%股权

　　由于公司调整发展战略，将公司持有的国电庄河公司40%的股权分别转让给国电电力及北京能源投资（集团）有限公司。国电电力受让公司6%的股权，按转让标的比例，转让价款为资本金1200万元及按时间价值对应的同期银行贷款利息70.5万元，合计1270.5万元。北京能源投资（集团）有限公司受让公司34%的股权，按转让标的比例，转让价款为资本金6800万元及按时间价值对应的同期银行贷款利息399.5万元，合计7199.5万元。 　　

沈阳金山热电股份有限公司24%股权

2004年11月1日，深圳东电于丹东东辰签订了《股权转让协议》，深圳东电将持有的金山股份24%股权转让给丹东东辰。转让价款为170，042,027.88元

沈阳金山热电股份有限公司5%股权

　　深圳联信与深圳市东电投资有限公司于2004年4月23日签订了《股权转让协议》,深圳东电将其持有的沈阳金山热电股份有限公司650万股(占沈阳金山热电股份有限公司股份的5%)股份转让给深圳联信,转让价款为33,420,365.99元(5.14元/股). 　　

桓仁满族自治县热电厂及桓仁热电有限责任公司的破产财产

本公司收购桓仁满族自治县热电厂及桓仁热电有限责任公司的破产财产

深圳市联信投资有限公司10%股权

　　深圳联信股东张云鹏、董宁将持有的联信投资的90%、10%的股份分别转让给沈阳市土地综合开发有限公司和辽宁迪隆经贸有限公司,张云鹏、董宁不再间接持有本公司股份,沈阳市土地综合开发有限公司和辽宁迪隆经贸有限公司间接持有本公司10.38%的股份。

深圳市联信投资有限公司90%股权

　　深圳联信股东张云鹏、董宁将持有的联信投资的90%、10%的股份分别转让给沈阳市土地综合开发有限公司和辽宁迪隆经贸有限公司,张云鹏、董宁不再间接持有本公司股份,沈阳市土地综合开发有限公司和辽宁迪隆经贸有限公司间接持有本公司10.38%的股份。

深圳市东电投资有限公司90%股权

　　深圳东电股东陈文欣、陈瑰玮将持有的东电投资的90%、10%的股份分别转让给辽宁明建房地产开发有限公司和沈阳中港国际装饰工程有限公司,陈文欣、陈瑰玮不再间接持有本公司股份,辽宁明建房地产开发有限公司和沈阳中港国际装饰工程有限公司间接持有本公司29%的股份,为公司第一大股东。辽宁明建支付陈文欣64,976,048.06元；中港国际支付陈瑰玮7,219,560.90元，全部以现金方式支付

深圳市东电投资有限公司10%股权

　　深圳东电股东陈文欣、陈瑰玮将持有的东电投资的90%、10%的股份分别转让给辽宁明建房地产开发有限公司和沈阳中港国际装饰工程有限公司,陈文欣、陈瑰玮不再间接持有本公司股份,辽宁明建房地产开发有限公司和沈阳中港国际装饰工程有限公司间接持有本公司29%的股份,为公司第一大股东。辽宁明建支付陈文欣64,976,048.06元；中港国际支付陈瑰玮7,219,560.90元，全部以现金方式支付

沈阳金山热电股份有限公司56.02%的股权

　　根据沈阳冶金与东电投资、东方新能源、联信投资于2002年11月14日分别签订的《股份转让协议》,沈阳冶金将持有的公司29%的股份即37,700,000股转让给东电投资,转让总价款为人民币165,646,000元(4.39元/股)；沈阳冶金将持有的公司16.64%的股份即21,632,000股转让给东方新能源,转让总价款为人民币95,047,000元(4.39元/股)；沈阳冶金将持有的公司10.38%的股份即13,498,000股转让给联信投资,转让总价款为人民币59,307,000元(4.39元/股)。转让价格以本公司2001年经审计的每股净资产3.11元为基础。转让价款在协议签署后十个工作日内,全部以现金支付。 　　

2024年度,公司预计与关联方华电环球(北京)贸易发展有限公司,厦门克利尔能源工程有限公司,华电集团北京燃料物流有限公司内蒙古分公司等发生购买燃料,购买劳务,委托贷款等的日常关联交易，预计关联交易金额86500.0000万元。 20240606:股东大会通过

为保障公司安全稳定及正常运营,履行能源保供的社会责任,缓解公司资金压力,中国华电集团财务有限公司(以下简称华电财务公司)2024年拟为公司及全资、控股子公司提供贷款不超过15亿元;华电商业保理(天津)有限公司(以下简称华电保理公司)拟为公司及全资、控股子公司提供不超过20亿元额度的保理业务;华电融资租赁有限公司(以下简称华电融资租赁)拟为公司及全资、控股子公司提供贷款不超过15亿元。 20240221：股东大会通过。

华电辽宁能源有限公司(以下简称华电辽宁)将所持辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称铁岭公司)100%股权及阜新金山煤矸石热电有限公司(以下简称阜新热电公司)51%股权、所持桓仁金山热电有限公司(以下简称桓仁热电公司,与铁岭公司、阜新热电公司合称目标公司)90.91%股权(以下合称标的股权)委托给公司进行管理。

2023年4月24日,沈阳金山能源股份有限公司(以下简称公司、上市公司)收到实际控制人中国华电集团有限公司(以下简称中国华电)《告知函》,中国华电筹划拟由华电辽宁能源有限公司(曾用名:华电金山能源有限公司,以下简称华电辽宁)购买公司持有的辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称铁岭公司)100%股权及阜新金山煤矸石热电有限公司(以下简称阜新热电公司)51%股权。本次交易完成后,上市公司不再持有铁岭公司与阜新热电公司股权。

2023年公司及全资、控股子公司拟按照当前国家发改委指导价向关联方榆林华电煤炭运销有限公司(以下简称榆林华电)和华电环球(北京)贸易发展有限公司(以下简称华电环球)采购长协煤不低于30万吨;2023年公司及全资、控股子公司拟与关联方华电电力科学研究院有限公司(以下简称华电电科院)、华电郑州机械设计研究院有限公司(以下简称华电郑州院)、国电南京自动化股份有限公司(以下简称国电南自)、南京国电南自维美德自动化有限公司(以下简称南京维美德)、中国华电集团有限公司经济技术咨询分公司(以下简称集团技经中心)、华电青岛环保技术有限公司(以下简称华电青岛环保)、中国华电科工集团有限公司(以下简称华电科工)及华电中光新能源技术有限公司(以下简称华电中光)等关联方开展2023年技术改造、技术监督服务及试验项目等重大技术改造工程14,343万元。 20230512：本次日常关联交易预计金额1026.4万元。 20230630：股东大会通过

经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可,同意将《关于审议公司2022年日常关联交易的议案》提交2022年2月28日召开的第七届董事会第三十次会议审议。 20220317：股东大会通过 20220519：股东大会通过 20221210：代发电量为2022年增加的金额757.30万元。 20221227：股东大会通过 20230421：2022年日常关联交易实际发生金额79377.53万元。

为推进公司高质量发展,公司拟与华电科工共同出资建设25MW风电离网制氢一体化项目,项目计划建设25MW风电机组,配套建设20%容量的电化学储能设备(储能时长1小时),2台单机容量1000Nm3/h碱性电解装置,1台2000Nm3/h的氢气纯化装置,2台1500m3储氢罐,3台(2用1备)出口压力21MPa、额定流量1000Nm3/h氢气压缩机,2支20MPa双枪双计量加氢柱用于氢气加注外送。风电设备年利用小时数3000小时,年发电量约7500万千瓦时,全部发电量均用于本项目制取绿氢,预计年产绿氢1230吨。项目总投资2.78亿元,静态投资2.73亿元。公司与华电科工拟按70%和30%比例组建项目公司,项目公司注册资本金0.831亿元,公司出资0.5817亿元,华电科工出资0.2493亿元。 20230331：股东大会通过

为保障供热期间安全稳定及正常运营,履行供暖保民生的社会责任,缓解公司资金压力,中国华电集团有限公司(以下简称中国华电集团)2022年拟为公司新增9亿元委托贷款,拟为公司2023年提供10亿元额度委托贷款;中国华电集团财务有限公司(以下简称华电财务公司)2023年拟为公司及全资、控股子公司提供贷款不超过15亿元。 20221227：股东大会通过

为缓解公司的资金压力,公司及全资、控股子公司将部分应收电、热费转让给华电保理公司,华电保理公司根据受让合格的应收账款向公司及全资、控股子公司支付保理款,保理融资款用于公司日常生产经营支出。公司及全资、控股子公司也可以应付账款作为基础进行融资,即由华电保理将款项支付给供应商,延长付款周期,减少短期内的现金支出,保障资金层面的流动性。以上保理业务期限不超过12个月,具体每笔保理业务期限以单项保理合同约定期限为准,保理融资利率不超过4.785%。根据公司及全资、控股子公司应收账款及应付账款金额,拟在10亿元额度内开展保理业务,具体发生额将根据综合资金成本、融资期限、服务能力等综合因素确定。根据公司及全资、控股子公司与华电财务公司签订的《金融服务协议》的相关规定,华电财务公司为公司及全资、控股子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务业务。公司及全资、控股子公司在华电财务公司存款日均余额不超过最近一期经审计财务报告总资产的5%,且公司及全资、控股子公司在华电财务公司每日存款余额不超过15亿元人民币。

公司拟与中国华电集团财务有限公司(以下简称华电财务公司)继续签订《金融服务协议》,根据《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》(以下简称《股票上市规则》)之规定,华电财务公司是公司关联法人,本次交易构成关联交易。 20220519：股东大会通过 20220826:修订后协议主要内容:协议期间,根据《金融服务协议》相关条款,在符合相关规定的基础上,公司及全资、控股子公司在华电财务公司存款合计日均余额不超过最近一期经审计财务报告总资产的5％,且甲方在乙方每日存款余额不超过15亿元人民币。华电财务公司向公司及全资、控股子公司提供的综合授信业务不超过26亿元人民币。 20220928：股东大会通过

为保障供热期间安全稳定及正常运营,履行供暖保民生的社会责任,中国华电集团有限公司(以下简称中国华电集团)2022年拟为公司提供16亿元委托贷款,中国华电集团财务有限公司(以下简称华电财务公司)2022年拟为公司及全资、控股子公司提供借款不超过20亿元。

公司及全资、控股子公司2022年拟与华电融资租赁有限公司(以下简称华电租赁公司)开展融资租赁业务,合计12.72亿元。华电租赁公司为中国华电集团有限公司实际控制的公司,符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第(二)款规定的关联关系,上述交易构成关联交易。

公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)拟通过神木华电煤炭运销有限公司(以下简称“神木华电”)采购煤炭和向华远星海运有限公司(以下简称“华远星公司”)购买煤炭运输服务的日常关联交易,是为了保障供暖期用煤安全、补充煤源不足缺口,满足公司冬季供暖等民生需求,可以保证生产供应,控制价格,有效控制生产成本。 20211119：股东大会通过

中国华电集团有限公司(以下简称“中国华电”)拟为公司及全资、控股子公司提供3.69亿元委托贷款。中国华电为公司的实际控制人,上述交易构成关联交易。 20211119：股东大会通过

公司全资子公司、分公司与华电环球进口长协煤的关联交易定价方式有指数定价和固定价格两种模式,即在原有指数定价采购65万吨长协合同量基础上,通过中国华电集团有限公司采购平台以竞价方式确定固定到厂价约115万吨,共采购进口长协煤约180万吨,预计增加关联交易额度约21亿元。 20211016：股东大会通过

中国华电集团有限公司(以下简称“中国华电”)拟为公司及全资、控股子公司提供6亿元委托贷款。中国华电为公司的实际控制人,上述交易构成关联交易。 20211016：股东大会通过

沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司(以下简称“沈阳热电公司”)拟与华电郑州机械设计研究院有限公司(以下简称“华电郑州院”)、白音华金山发电有限公司(以下简称“白音华公司”)拟与华电青岛环保技术有限公司(以下简称“华电青岛环保”)、丹东金山热电有限公司(以下简称“丹东热电公司”)拟与华电水务工程有限公司(以下简称“华电水务公司”)开展技术改造项目合作,上述公司全资、控股子公司技术改造项目涉及的关联交易预计金额为7606万元。 20211016：股东大会通过

1.公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)拟与华电郑州机械设计研究院有限公司(以下简称“华电郑州院”)、华电青岛环保技术有限公司(以下简称“华电青岛环保”)开展项目合作,该技术改造项目涉及的关联交易金额预计为5602万元。2.华电吉林大安风力发电有限公司(以下简称“吉林大安”)、华电吉林双辽风力发电有限公司(以下简称“吉林双辽”)代发沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司(以下简称“沈阳热电公司”)0.6亿千瓦时左右上网电量指标;华电福新能源发展有限公司蒙东分公司(以下简称“福新蒙东分公司”)及华电内蒙古能源有限公司(以下简称“华电内蒙公司”)代发白音华金山发电有限公司(以下简称“白音华公司”)1.6亿千瓦时左右上网电量指标。上述两项风火替代交易合计金额预计2000万元左右。

经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可,同意将《关于日常关联交易的议案》提交2021年5月28日召开的七届二十二次董事会审议。 20210826：股东大会通过

公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)拟与华电郑州机械设计研究院有限公司(以下简称“华电郑州院”)开展灰场增容工程项目合作。因公司和华电郑州院的实际控制人均为中国华电集团有限公司,故合作项目构成关联交易。 20210813：现对交易内容进行金额补充。 20210826：股东大会通过

昌图华电风力发电有限公司(以下简称“昌图华电风电”)、华电铁岭风力发电有限公司(以下简称“华电铁岭风电”)分别代发阜新金山煤矸石热电有限公司(以下简称“阜新公司”)上网电量指标。阜新公司预计获得发电权转让收入(含税)2200万元。交易。

公司2021年技术改造、技术监督服务项目中,公司及所属子公司拟与华电电力科学研究院有限公司(以下简称“华电电科院”)、华电水务工程有限公司(以下简称“华电水务”)、华电郑州机械设计研究院有限公司(以下简称“华电郑州院”)、国电南京自动化股份有限公司(以下简称“国电南自”)、华电青岛环保技术有限公司(以下简称“华电青岛环保”)、华电重工股份有限公司(以下简称“华电重工”)开展项目合作。因公司和上述公司的控股股东或实际控制人均为中国华电集团有限公司,故合作项目构成关联交易。公司2021年技术改造、技术监督服务项目涉及的关联交易预计金额约为14,179万元。 20210424：股东大会通过

2021年公司预计向中国华电集团财务有限公司取得借款20亿元,占同类业务比例12.6%,本次预计借款金额比上年实际发生金额增加原因为拓宽公司融资渠道,公司可获得更加便捷高效、多品种的金融服务。根据公司与中国华电集团财务有限公司(以下简称“华电财务公司”)签订的《金融服务协议》的相关规定,华电财务公司为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务业务。 20210424：股东大会通过

2020年沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“公司”)及控股子公司与关联方之间的关联交易如下:一、日常关联交易(一)购买原材料、燃料、动力类关联交易1、公司全资子公司丹东金山热电有限公司(以下简称“丹东公司”)、辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)分别向华电环球(北京)贸易发展有限公司(以下简称“华电环球”)采购煤炭,预计2020年度全年交易金额为8.5亿元。华电环球(北京)贸易发展有限公司为中国华电集团有限公司(以下简称“华电集团”)的全资子公司,华电集团为公司的实际控制人,与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。2、公司煤业分公司通过阜新白音华煤炭销售有限公司采购公司所属参股单位内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司(以下简称“海州露天煤矿”)生产的原煤,预计2020年度全年交易金额为11亿元。阜新白音华煤炭销售有限公司为公司控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司(以下简称“阜新公司”)另一股东阜新矿业(集团)有限责任公司(以下简称“阜新矿业集团”)控股的公司,阜新矿业集团持有阜新公司49%股权,与公司是关联关系。(二)提供或接受关联方劳务1.公司控股子公司白音华金山发电有限公司(以下简称“白音华公司”)和海州露天煤矿签订售热合同,预计售热量40万吉焦,单价24.15元/吉焦,预计热费收966万元。海州露天煤矿为公司控股子公司阜新公司另一股东阜新矿业集团控股的公司,阜新矿业集团持有阜新公司49%股权,与公司是关联关系。2.华电电力科学研究院有限公司的关联交易(以下简称“华电电科院”)。2020年,公司所属丹东公司拟委托华电电科院提供技术监督服务及相关检验等服务;阜新公司拟委托华电电科院提供全厂技术监督等服务;白音华公司拟委托华电电科院提供技术监督及检验检测试验等服务;公司金山热电分公司拟委托华电电科院提供入场煤采制样设备性能试验、实验室能力验证、技术监督管理等服务;铁岭公司拟委托华电电科院提供生态环保综合评价及技术监督管理等服务;辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司拟委托华电电科院提供技术监督管理等服务合计约1276.12万元。华电电科院为华电集团的全资子公司,华电集团为公司的实际控制人,与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。3.与国电南京自动化股份有限公司(以下简称“国电南自”)的关联交易。2020年,公司所属白音华公司委托国电南自开展等保测评、燃料全过程管理信息系统等服务;丹东公司拟委托国电南自开展信息系统运维;公司金山热电分公司拟委托国电南自开展sis系统运维、统建信息系统运维等服务费用合计约79万元。国电南自为华电集团的控股子公司,华电集团为公司的实际控制人,与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。4.与南京华盾电力信息安全测评有限公司(以下简称“南京华盾”)的关联交易。2020年,公司所属白音华公司拟委托南京华盾开展信息系统运维服务及铁岭公司拟委托南京华盾开展信息运维等服务费用合计约130万元。南京华盾为华电集团的控股子公司,华电集团为公司的实际控制人,与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。(三)在关联方的财务公司贷款1.关于与中国华电集团财务有限公司的关联交易根据公司与中国华电集团财务有限公司(以下简称“华电财务公司”)签订《金融服务协议》的规定,华电财务公司为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务业务。公司于2020年度仍将通过华电财务公司办理存款、结算、借款及其他金融服务业务。存款利率不低于同期商业银行的存款利率,2020年公司及子公司在华电财务公司每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5%,且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。2.2020年,公司控股子公司白音华公司、全资子公司铁岭公司及公司本部将在华电财务公司取得借款预计约9.8亿元。华电财务公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。3.2020年,公司控股子公司白音华公司将在华电集团取得借款1.7亿元。上述结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规定,且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。 20200424：股东大会通过。 20210130：2020年与阜新白音华煤炭销售有限公司,内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司实际发生金额110,966万元。 20210402：截至2020年12月31日,公司在中国华电集团财务有限公司的银行存款余额为10.02亿元,2020年度取得活期存款利息收入694.47万元,存款利率执行人民银行活期存款利率;2020年预计在中国华电集团财务有限公司取得借款16.8亿元,实际取得借款14.54亿元,占同类业务比例9.2%。

公司全资子公司拟与华电环球(北京)贸易发展有限公司签订全年交易金额为13.5亿元海运煤合同,公司及所下属子公司预计在中国华电集团财务有限公司办理贷款20亿元,预计在华电商业保理(天津)有限公司办理保理业务5亿元等关联交易长期存在,关联交易协议按照双方平等、市场经济原则订立,交易定价公平、公允、合理,不会损害公司和公司股东的合法利益。

2021年度,公司预计与关联方阜新白音华煤炭销售有限公司,内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司发生购买燃料,销售产品的日常关联交易，预计关联交易金额111020.0000万元。 20210220：股东大会通过

为加强公司信息化建设,确保公司网络安全满足国家、行业的相关要求,提高公司及所属公司工作效率,公司及全资、控股子公司拟与国电南京自动化股份有限公司(以下简称“国电南自”)签订相关信息化项目合同,主要项目包括等级保护测评、综合业务平台、安全态势感知平台推广、ERP项目升级推广等。项目总金额约为1011万元。其中沈阳金山能源股份有限公司约6万元;辽宁华电铁岭发电有限公司约240万元;白音华金山发电有限公司约126万元;阜新金山煤矸石热电有限公司约117万元;丹东金山热电有限公司约95万元;沈阳金山能源股份有限公司热电分公司约98万元;康平风力发电有限公司约35万元;辽宁彰武金山风力发电有限责任公司约42万元;辽宁康平金山风力发电有限责任公司约42万元;彰武华电新能源有限公司约120万元;阜新华电新能源有限公司约55万元;内蒙古华电金源能源有限公司约35万元。

因调整债务结构需要,公司控股子公司白音华金山发电有限公司(以下简称“白音华公司”)参与中国华电集团有限公司委托太平洋资产管理有限责任公司设立的“太平洋-中国华电集团债权投资计划”(以下简称“债权投资计划”),该债权投资计划是由太平洋资产管理有限责任公司发起设立,以白音华公司电厂项目为依托,所募集资金为该投资项目提供大规模、长期限债务融资的创新型金融工具。根据债权投资计划约定,中国华电集团有限公司作为融资主体,将3亿元募集资金拨付给白音华公司用于调整投资项目债务结构,期限为10年期,利率为4.85%,每季度付息。中国华电集团有限公司就白音华公司项目设立专用账户,确定对应资产,不相互占用资金,涉及本债权投资计划的一切资金收支活动均通过该专用账户进行。 20201029：股东大会通过

（一）与关联方的融资业务 1.公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司拟与华电商业保理（天津）有限公司（以下简称“华电保理公司”）开展绿色补贴保理融资业务，融资金额各650万元。利率为基准利率上浮10%即4.785%，期限一年。 华电保理公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。 2.2020年沈阳金山能源股份有限公司本部及所属单位拟在中国华电集团财务有限公司办理贷款，合计7亿元，利率不超过基准利率，期限不超过三年。 中国华电集团财务有限公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。 （二）与关联方风火替代交易 为实现节能减排，提高公司经济效益和社会效益，拟根据华电吉林大安风力发电有限公司（以下简称“华电大安风电”）和华电吉林双辽风力发电有限公司（以下简称“华电双辽风电”）发电能力代发公司所属沈阳热电分公司部分电量指标。预计代发电量5000万千瓦时以上，沈阳热电公司按照不低于0.15元/千瓦时的价格获得价差收入，具体由双方协商确定。 华电大安风电和华电双辽风电与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。 （三）接受关联方的劳务 1.与华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州机械设计院”）的关联交易。公司全资子公司丹东金山热电有限公司拟与华电郑州机械设计院签订2020年新增联网工程总承包合同，预计金额为2874万元。 2.与华电青岛环保技术有限公司（以下简称“华电青岛环保”）的关联交易。公司全资子公司辽宁铁岭发电有限公司拟与华电青岛环保签订锅炉脱硝催化剂更换合同，预计金额为956万元。 3.与华电电力科学研究院（以下简称“华电电科院”）的关联交易。公司沈阳热电分公司拟与华电电科院签署1号机供热能力及其可靠性优化提升改造项目合同，预计金额为840万元。 华电郑州机械设计院、华电青岛环保及华电电科院与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。 20201009：股东大会通过

沈阳金山能源股份有限公司全资子公司阜新华电新能源发电有限公司(以下简称“阜新华电新能源”)与中国华电科工集团有限公司签订EPC总承包合同,并为阜新华电新能源之辽宁华电阜新娘及营子48MW风电项目及辽宁华电阜新双山子48MW风电项目提供EPC总承包,金额分别为31,958.74万元和29,881.93万元。上述金额合计61,840.67万元。 20191016：股东大会通过

沈阳金山能源股份有限公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)拟向中国华电集团有限公司转让其持有的华电置业有限公司1.075%股权(以下简称“华电置业股权”)和华电煤业集团有限公司3.97%股权(以下简称“华电煤业股权”)

沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“金山股份”或“本公司、公司”)于2019年6月27日与华电福新能源股份有限公司(以下简称“华电福新”)签署共同发起设立华电昌图风力发电有限公司(以工商管理部门行政管理机关核准的名称为准,以下简称“华电昌图风力”)的股东协议,主要内容为:华电昌图风力注册资金为人民币10200万元,其中,华电福新出资人民币6120万元,出资比例为60%;本公司出资人民币4080万元,出资比例为40%。

2019年度,公司预计与关联方内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司,华电环球(北京)贸易发展有限公司,阜新矿业(集团)有限责任公司等发生金融服务,接受劳务,购买原材料等的日常关联交易。 20190522：股东大会通过

由于煤炭供应紧张,公司全资子公司丹东公司与华电环球(北京)贸易发展有限公司(以下简称“华电环球”)新签海运煤采购合同,合同金额为1.33亿元。中国华电集团有限公司(以下简称“华电集团”)为公司的实际控制人,华电环球为华电集团下属公司的全资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》及有关法律法规的规定,上述交易构成关联交易。

2018年度,公司预计与关联方内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司,华电环球(北京)贸易发展有限公司,华电重工股份有限公司等发生购买原材料和金融服务等的日常关联交易。 20180427：股东大会通过

阜新金山煤矸石有限公司(以下简称“阜新公司”)拟与华电融资租赁有限公司(以下简称“华电租赁公司”)开展融资租赁融资业务。

白音华公司与华电财务签订了1亿元的《借款合同》,期限一年,利率为同期贷款利率下浮5%。 20170829：股东大会通过

　　1、公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）签订《金融服务协议》，在华电财务的经营范围内，获得相关金融服务。 　　2、中国华电集团公司通过华电财务向我公司下属子公司委托贷款。 　　3、公司所属白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）、辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东公司”）通过阜新矿业集团煤炭销售有限公司（非关联方）采购公司所属参股单位内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤。 　　4、海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水。 　　5、华电电力科学研究院（以下简称“华电电科院”）为公司全资及控股子公司提供性能试验及技术服务。 20170610：股东大会通过

1、中国华电科工集团有限公司（以下简称“华电科工”）将为白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）提供2号机组烟气超低排放脱硝改造工程承包（EPC）合同和脱硫改造工程总承包（EPC）合同等施工服务；与辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）执行1、2号和5、6号机组超低排放系统改造总包工程项目；为丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东公司”）提供脱硫超低排放改造。 2、国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）为公司全资及控股子公司提供技术服务、设备回路改造及电气设备集成采购。 3、北京龙电宏泰环保科技有限公司（以下简称“龙电环保”）将与丹东公司提供除尘超低排放改造；为铁岭公司5、6号机组除尘改造总承包（EPC）工程和4号锅炉低温省煤器大修。 4、丹东公司向华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称“华电环球”）采购煤炭。 20170610：股东大会通过

1、丹东公司与华电科工执行1、2号机组烟气超低排放脱硝改造工程总承包合同1398万元,1、2号机组烟气超低排放脱硫改造工程总承包合同3799万元;为丹东公司提供设计和科研服务,预计合同金额为585万元。 2、华电电科院为丹东公司供热扩容项目(热源侧)包括新建热网循环水泵房、2号机热泵和厂内蓄热罐可研、热网循环水泵改小汽机驱动科研及设计提供技术服务预计合同金额525万元;为丹东公司提供供热系统厂网扩容增效改造二期项目(热网侧)设计等技术服务费预计合同金额480万元,以上合计1005万元。 3、丹东公司根据工程计划安排,与华电物资签订了翻车机设备合同899万元。 4、丹东公司供热系统改造招标,龙江电力中标,预计合同金额不超过926万元。 5、丹东公司与龙电环保科技有限公司执行1、2号机组烟气超低排放除尘改造工程总承包1678万元。 6、华电科工为白音华公司提供1号机组烟气超低排放除尘、脱硫一体化协同控制改造工程总承包合同7966万元和1号机组烟气超低排放脱销改造工程总承包合同1476万元,合计9442万元。 20161014：股东大会通过

沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“金山股份”或“公司”)拟与中国华电集团物资有限公司(以下简称“集团物资公司”)共同出资设立“辽宁华电金山物资有限公司”(以工商部门核准为准,以下简称“金山物资公司”)。

　　（一）经常性关联交易： 　　1、2016年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。 　　2、2016年预计煤业分公司和白音华金山将从海州露天煤矿采购原煤全年交易金额不超过9亿元。 　　3、2016年预计白音华金山将从海州露天煤矿采购疏干水全年交易金额预计不超过人民币364万元。 　　4、华电电科院为公司提供性能试验及技术服务项目不超过3000万元。 　　（二）非经常性关联交易： 　　1、华电技经中心为铁岭公司及阜新公司提供机组超低排放改造工程可行性研究和初步设计评审服务300万元。 　　2、铁岭公司将向华电物资购买翻车系统设备1640万元。 　　3、铁岭公司与华电重工签订圆形煤仓及地道栈桥EPC总承包工程、输煤栈桥转运站PC总承包工程及悬臂堆料机移位改造工程合同约11242万元。 　　4、铁岭公司与华电科工签订#5、#6机组脱硝工程增项补充工程合同1960万元。 　　5、中国华电集团公司通过华电财务向我公司下属子公司委托贷款8亿元。 20160519：股东大会通过

本公司拟分别向华电能源和辽宁能源发行股份购买其分别持有的铁岭公司51%和49%股权。本次交易完成后,本公司将直接持有铁岭公司100%股权。

(一)经常性关联交易 1、华电财务是中国华电集团公司的控股子公司，与公司属于受同一最终控制方控制的关联公司关系。 公司于 2010 年 3 月与华电财务签订了《金融服务协议》。根据合同规定，华电财务为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，合同有效期为三年。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该业务已构成关联交易。截至 2014年 12 月 31 日，公司及子公司在华电财务的存款余额为 37,633.85 万元。 公司于 2015 年度仍将通过华电财务办理存款、结算、借款及其他金融服务业务。存款利率不低于同期商业银行的存款利率，贷款利率不高于同期商业银行同类贷款基准利率，结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规定，且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。 2015 年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的 5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。 2、公司之控股子公司白音华金山通过海州露天煤矿生产的原煤作为燃料进行发电。 预计 2015 年度，白音华公司将从海州露天煤矿采购原煤 600 万吨，采购单价为市场价格，全年交易金额预计不超过人民币 7.80 亿元。 根据《上海证券交易所股票上市规则》实质重于形式原则，该交易属于关联交易。 3、海州露天煤矿通过疏水管网及附属设施向白音华公司提供生产用水，按照锡林郭勒盟物价局批准的价格 4 元/吨收取，预计 2015年约提供 60 万吨，全年交易金额预计不超过人民币 240 万元。 海州露天煤矿为公司参股子公司，白音华金山为公司控股子公司，该笔交易为关联交易。 4、2015 年，华电检修将继续为公司所属控股子公司白音华金山提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务于 2010 年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。 预计 2015 年检修服务维护费、小修费总额将不超过 2600 万元。 2015 年，华电检修将继续为公司之全资子公司丹东金山热电有限公司提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。预计 2015 年将发生检修服务费不超过 1092 万元。 华电检修是中国华电集团的控股子公司，该业务将构成了关联交易。 5、金山热电分公司为公司所属分公司，按照国家环保部要求，发电及供热生产必须使用污水处理后的一级 A 中水，污水处理公司因供电线路问题一直无法取得社会用电，只能依靠金山热电分公司为其生产中水提供必要的电力供应，因经济业务需要，双方签订了供电、供水协议，并按照市场公允价格为对方提供供电、供水业务，经测算2015 年度金山热电分公司拟购买污水处理公司中水 368 万吨，交易额为 883.20 万元，同时污水处理公司拟购买金山热电分公司电量 273万千瓦时，交易额为 180.18 万元。 除上述业务外，金山热电分公司与污水处理公司无其他经济业务。 6、公司接受实际控制人中国华电集团委托管理其持有的铁岭公司 51%股权，为了控制煤炭采购风险，降低采购成本，提高企业经济效益，公司所属煤业分公司以集中采购的方式，对燃料成本进行控制，于 2013 年 9 月开始，遵循公平交易、市场价格的原则，向铁岭公司提供部分煤炭供应。 2015 年煤业分公司将继续向铁岭公司供应部分煤炭，预计 2015年供应燃煤 240 万吨，销售总额约为 3.60 亿元。 (二)非经常性关联交易 1、为认真贯彻落实国家环保政策要求，保证项目质量，保证项目顺利实施，金山热电分公司对 1#、2#机组循环流化床锅炉进行脱硝改造，与华电工程签订了 2×200MW 机组脱硝改造工程建安合同、设备合同和设计合同，金额分别是 1991 万元、4113 万元和 396 万元。 由于华电工程为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，上述工程合同涉及关联交易。 2、丹东金山与黑龙江龙电电力设备有限公司签订了热网工程管材设备合同 2775 万元。由于黑龙江龙电电力设备有限公司为华电能源股份有限公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人。依据相关法律法规规定，上述工程合同涉及关联交易。 3、华电电力科学研究院为金山热电分公司、阜新金山、白音华金山及丹东金山提供了机组整体优化试验及技术服务、精密诊断及远程诊断管理服务，上述技术服务合同金额分别为 182 万元、445 万元、193 万元和 520 万元，合计金额 1340 万元。交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。 华电电力科学研究院是中国华电集团公司下属华电工程直属企业，华电工程为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，上述工程合同涉及关联交易。 4、白音华金山与郑州科源签订了烟囱防腐层更换工程合同，金额为 1943.5 万元，郑州科源是华电工程全资子公司华电郑州机械设计研究院有限公司的全资子公司，华电工程为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，上述工程合同涉及关联交易。 20150630：股东大会通过

为认真贯彻落实国家环保政策要求,保证项目质量,保证项目顺利实施,金山热电分公司对1#、2#机组循环流化床锅炉进行脱硝改造,与华电工程签订了2×200MW机组脱硝改造工程建安合同、设备合同和设计合同,金额分别是1991万元、4113万元和396万元。

为认真贯彻落实国家环保政策要求,保证项目质量,保证项目顺利实施,金山热电分公司对1#、2#机组循环流化床锅炉进行脱硫改造,与华电工程签订了2×200MW机组脱硫改造工程建安合同、设备合同和设计合同,金额分别是4,010万元、3,480万元和432万元。由于华电工程为中国华电集团公司全资子公司,中国华电集团公司为金山股份的实际控制人,依据相关法律法规规定,上述工程合同涉及关联交易。 20141227：股东大会通过

(一)公司拟与华电能源签订《股权委托管理协议》,委托公司对华电能源控股子公司铁岭公司股权进行管理。(二)鉴于华电能源为公司实际控制人控制的子公司,因此本次股权委托管理行为构成关联交易。 20141227：股东大会通过

　　1、金山热电分公司1#、2#循环流化床锅炉脱硫改造烟囱防腐工程进行了公开招标，本次中标单位为华电郑州机械设计研究院有限公司，中标金额2158.99万元，最终合同价款1745.5万元。由于华电郑州机械设计研究院有限公司为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，涉及关联交易。 　　2、阜新公司为认真贯彻落实国家环保政策要求，有效控制工程造价，保证项目质量，保证项目顺利实施，对机组进行脱硝改造工程，2014年5月阜新公司与中国华电工程（集团）有限公司签订了1-4机组脱硝改造工程EPC总承包合同，合同总金额为3841万元。合同分三部分，分别为： 　　（1）1-4机组脱硝改造工程EPC总承包--设计及服务合同，合同金额为344万元。（2）1-4机组脱硝改造工程EPC总承包--设备合同，合同金额为2769万元。 　　（3）1-4机组脱硝改造工程EPC总承包--建安合同，合同金额为728万元。 　　

　　本公司拟与华电租赁公司开展融资租赁融资业务，将本公司及所属四家子公司（阜新金山煤矸石热电有限公司、丹东金山热电有限公司、辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司）的部分设备在形式上出售给华电融资租赁有限公司，然后由各公司租回使用，待租赁期满后，各公司按协议规定以1元的价格进行回购。融资金额10.2亿元，租赁期限5年。本公司与华电租赁公司的实际控制人均为中国华电集团公司，此次开展融资租赁构成公司于中国华电集团公司的关联交易。 20140425：股东大会通过关于开展融资租赁业务的议案

　　1、公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）签订《金融服务协议》，在华电财务的经营范围内，获得相关金融服务。 　　2、白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）通过阜矿（集团）彰武煤炭销售有限公司采购内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤作为燃料进行发电。 　　3、海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水。 　　4、辽宁华电检修工程有限公司（以下简称“华电检修”）为白音华金山、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东金山”）提供日常维护检修、大小修等服务。 　　5、沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司（以下简称“金山热电分公司”）与沈阳市苏家屯区污水处理有限公司（以下简称“污水处理公司”）发生供电、供水经济业务的关联交易6、沈阳金山能源股份有限公司煤业分公司（以下简称“煤业分公司”）按市场价格、公平交易的原则向受托管理的辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）提供部分煤炭供应。 20140425：股东大会通过关于公司及控股子公司关联交易的议案

公司本次拟向特定对象非公开发行不超过15,000 万股（含本数）股票，公司控股股东丹东东方新能源有限公司（以下简称“东方新能源”）拟认购其中29.80%的股份，公司拟使用本次发行募集的部分资金收购东方新能源持有的白音华金山发电有限公司30%的股权。 20110802：董事会通过 20110818：股东大会通过 20120228：董事会通过关于调整公司非公开发行股票方案的议案 20120317：股东大会通过本次非公开发行股票决议的有效期限的议案，关于修订公司非公开发行股票预案的议案，关于调整《公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》的议案，关于签署附生效条件的《<股份认购合同>之补充合同》的议案 20120411：董事会通过关于调整公司非公开发行股票方案的议案，关于修订公司非公开发行股票预案的议案，关于调整《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》的议案，关于签署附生效条件的《<股份认购合同>之补充合同（一）》的议案 20120427：股东大会通过关于公司符合非公开发行股票条件的议案，关于修订公司非公开发行股票预的议案，关于调整《公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》的议案，关于签署附生效条件的《<股份认购合同>之补充合同》的议案 20120807：根据公司2012第二次临时股东大会决议，本次非公开发行价格不低于公司为第四届董事会第三十二次会议决议公告日（2012年4月11日，即定价基准日）前20个交易日股票交易均价的90%，即发行价格不低于6.39元/股。若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，发行数量和发行底价将作相应调整。 2011年度利润分配方案实施后，本次发行底价调整为6.36元/股。 20130412：董事会通过关于将公司2011非公开发行股票方案决议的有效期延长的议案 20130521：股东大会通过关于将公司2011非公开发行股票方案决议的有效期延长的议案 20130608：董事会通过关于明确公司 2011 年非公开发行股票定价基准日的议案，根据相关规定，明确本次非公开发行股票的定价基准日为2013年4月12日，即第五届董事会第四次会议审议通过延长2011年非公开发行股票方案决议有效期的决议公告日，本次非公开发行股票方案其他内容不变。发行底价仍为本次非公开发行股票方案中确定的发行底价，即经除权、除息后为6.36元/股，该发行底价不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。 20130711：沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的申请，经2013年7月10日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)股票发行审核委员会审核获得有条件通过。 20130719：2012年度利润分配方案实施后,发行底价调整为6.26元/股。 20140111：2014年1月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行股票的股份登记托管手续。

沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“公司”)煤业分公司拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向受托管理的辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)提供部分煤炭供应。预计2013年9-12月份供应褐煤约84万吨,总金额约2.6亿元。

　　1、华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）是中国华电集团公司的控股子公司，与公司属于受同一最终控制方控制的关联公司关系。 　　公司于2010年3月与华电财务签订了《金融服务协议》。根据合同规定，华电财务为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，合同有效期为三年。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该业务已构成关联交易。截至2012年12月31日，公司及子公司在华电财务的存款余额为19,617.02万元。 　　按照合同规定，公司于2013年度仍将通过华电财务办理存款、结算、借款及其他金融服务业务。存款利率不低于同期商业银行的存款利率，贷款利率不高于同期商业银行同类贷款基准利率，结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规定，且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。 　　2013年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。 　　2、公司之控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）通过阜矿（集团）彰武煤炭销售有限公司（非关联方）采购公司之参股公司白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤作为燃料进行发电。 　　预计2013年度，白音华金山将从海州露天煤矿采购原煤320万吨，采购单价为市场价格，全年交易金额预计不超过人民币6亿元。 　　根据《上海证券交易所股票上市规则》实质重于形式原则，该交易属于关联交易。 　　3、海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水，按照锡林郭勒盟物价局批准的价格4元/吨收取，预计2013年约提供40万吨左右，全年交易金额预计不超过人民币160万元。 　　海州露天煤矿为公司参股子公司，白音华金山为公司控股子公司，该笔交易为关联交易。 　　4、2013年，辽宁华电检修工程有限公司（以下简称“华电检修”）将继续为公司之控股子公司白音华金山提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务于2010年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。预计2013年检修服务费总额将不超过2,200万元。 　　2013年，华电检修将继续为公司之全资子公司丹东金山热电有限公司提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务于2012年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。预计2013年检修服务费总额将不超过300万元。 　　华电检修是中国华电集团的控股子公司，该业务将构成了关联交易。 　　5、沈阳苏家屯金山热电有限公司（以下简称“沈阳公司”）系我公司下属全资子公司，沈阳公司于2010年10月两台200MW供热机组全部投产运营。沈阳市苏家屯区污水处理有限公司（以下简称“污水处理厂”）是苏家屯政府负责投资建设的污水处理厂，该污水处理厂将生活污水处理后，制造出符合电厂使用的一级A中水。目前沈阳公司与苏家屯区政府按照双方签订的《关于沈阳市苏家屯区污水处理有限公司污水处理厂租赁、收购框架协议书》约定，沈阳公司已经全面接管了污水处理厂的生产经营，并且正在积极推进收购污水处理厂的进程。 　　沈阳公司按照国家环保部要求，发电及供热生产必须使用污水处理后的一级A中水，污水处理厂因供电线路问题一直无法取得社会用电，只能依靠沈阳公司为其生产中水提供必要的电力供应，因双方经济业务需要，沈阳公司与污水处理厂签订了供电、供水协议，并按照市场公允价格为对方提供供电、供水业务，经测算2013年度沈阳公司拟购买污水处理厂中水630万吨，交易额为756万元，同时污水处理厂拟购买沈阳公司电量310万千瓦时，交易额为204.6万元。除上述业务外，沈阳公司与污水处理厂无其他经济业务。 　　6、为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施，公司控股子公司白音华金山发电有限公司拟在2×600MW机组烟气脱硝EPC总承包工程中通过公开招标方式确定烟气脱硝系统总承包。 　　经评标委员会评定，中国华电工程（集团）有限公司中标，中标价格13,700万元。中国华电工程（集团）有限公司为中国华电集团公司实际控制的企业，根据上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，上述交易为关联交易。 20130629：股东大会通过

公司拟与实际控制人中国华电集团公司(以下简称“中国华电”)签订《股权委托管理协议》,中国华电委托公司对其持有的辽宁华电铁岭发电有限公司(以下简称“铁岭公司”)51%股权进行管理。

丹东东方新能源有限公司将委托金融机构为沈阳金山能源股份有限公司提供总额度不超过 3.5 亿元的委托贷款，可滚动使用，起止时间为 2013 年 4 月至 2015 年 4 月，贷款利率按不高于同期商业银行基准利率执行。 20130402：股东大会通过

为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施，公司全资子公司丹东金山于2012年进行了热网管材的公开招标工作。 2012 年，丹东金山热力管网施工建设中通过公开招标方式采购管材，黑龙江龙电电力设备有限公司中标，交易价格为5669.432万元。黑龙江龙电电力设备有限公司是中国华电集团控股的上市公司华电能源股份有限公司的全资子公司，该业务构成了关联交易。

1、2012年，华电能源工程有限公司为公司之控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）#2机组提供检修维护等服务。 2、华电电力科学研究院为白音华金山提供关于#2机组整体优化试验及技术服务、精密诊断及远程诊断管理服务。 3、国电南京自动化股份有限公司与南京国电南自新能源科技有限公司在白音华金山#1、#2 机组变频改造检修中提供了检修维护服务。

　　华电金山能源有限公司委托金融机构向公司提供50,000万元人民币贷款，期限一年，贷款利率不高于商业银行同期同类贷款基准利率。华电金山能源有限公司间接持有我公司29.8%股份，华电金山能源有限公司委托金融机构向我公司提供贷款，构成关联交易。 20121106：股东大会通过

1.为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施，公司全资子公司彰武华电风力发电有限公司于2012年10月进行了在建项目部分工程的公开招标工作。 彰武华电风力发电有限公司对彰武华电后新秋风电场17×1.5MW新建项目风力发电机组塔筒进行了公开招标，经评标委员会评定，华电重工股份有限公司中标，中标价格1913.35万元。华电重工股份有限公司为中国华电集团公司实际控制的企业，中国华电集团公司为我公司的实际控制人，根据上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，上述交易为关联交易。 2.为有效控制工程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施，公司全资子公司康平华电风力发电有限公司于2012年10月进行了在建项目部分工程的公开招标工作。 康平华电风力发电有限公司对康平华电上沙金台风电场17×1.5MW新建项目风力发电机组塔筒进行了公开招标，经评标委员会评定，华电重工股份有限公司中标，中标价格1913.35万元。华电重工股份有限公司为中国华电集团公司实际控制的企业，中国华电集团公司为我公司的实际控制人，根据上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，上述交易为关联交易。

　　1、公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得相关金融服务。 　　2、华电金山能源有限公司（以下简称“华电金山能源”）委托金融机构向公司提供人民币贷款。 　　3、白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）通过阜矿（集团）彰武煤炭销售有限公司采购内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤作为燃料进行发电。 　　4、辽宁华电检修工程有限公司（以下简称“华电检修”）为白音华金山提供日常维护检修、大小修等服务。 20120630：股东大会通过

公司拟向控股股东丹东东方新能源有限公司滚动借款，总额度不超过3.5亿元。公司按照金融机构同期贷款利率支付资金使用费。时间为2011年——2012 年。

公司全资子公司丹东金山热电有限公司于2011年5月进行了烟气脱硝系统公开招标，经过评标中国华电工程（集团）有限公司中标。 中国华电工程（集团）有限公司为中国华电集团公司实际控制的企业，中国华电集团公司是我公司的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，中国华电工程（集团）有限公司在丹东金山热电有限公司烟气脱硝系统招标中中标，与我公司构成关联交易。

控股股东丹东东方新能源有限公司委托金融机构向公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司和辽宁彰武金山风力发电有限责任公司各提供 2600 万元人民币贷款。委托贷款期限为一年，贷款利率按照金融企业同期同类贷款利率。

1、华电金山能源有限公司委托中国华电集团财务有限公司向公司控股子公司桓仁金山热电有限公司提供7200万元人民币贷款，期限二年，贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%。 2、华电金山能源有限公司委托中国华电集团财务有限公司向公司全资子公司丹东金山热电有限公司提供16800万元人民币贷款，期限二年，贷款利率按照金融机构同期同类贷款利率下浮5%。 3、华电金山能源有限公司委托金融机构向公司提供50000 万元人民币贷款，期限一年，贷款利率按照金融企业同期同类贷款利率下浮5%。 20110415：股东大会通过

公司拟使用本次非公开发行股票的部分募集资金向东方新能源收购其持有的白音华金山发电有限公司30%的股权，因此构成关联交易。白音华金山发电有限公司其他股东放弃优先购买权。 20110415：股东大会通过

为了拓宽公司的投资渠道，分享华电财务资金运作的收益，公司拟以不超过2.4 亿元的额度，参股华电财务增资扩股事宜。

公司全资子公司丹东金山热电有限公司于2010 年5 月18 日进行了DCS、NCS、ECMS 项目打捆公开招标，经过评标国电南京自动化股份有限公司中标。公司及国电南京自动化股份有限公司的最终实际控制人均中国华电集团公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国电南京自动化股份有限公司在丹东金山热电有限公司DCS、NCS、ECMS 项目打捆招标中中标，与我公司构成关联交易。交易标的:丹东金山热电有限公司DCS、NCS、ECMS 项目，中标金额 656 万元；

公司全资子公司丹东金山热电有限公司于2010 年5 月11 日进行了中水深度处理项目公开招标，经过评标中国华电工程（集团）有限公司中标。中国华电集团公司是公司实际控制人，中国华电工程（集团）有限公司为中国华电集团公司控股75％的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，中国华电工程（集团）有限公司在丹东金山热电有限公司中水深度处理项目中标，与公司构成关联交易。丹东金山热电有限公司中水深度处理，中标金额1635 万元。

公司全资子公司沈阳苏家屯金山热电有限公司于2010 年5 月11 日进行了供热管道施工公开招标，经过评标辽宁华电检修工程有限公司中标。辽宁华电检修工程有限公司是中国华电集团公司控股的辽宁华电铁岭发电有限公司的全资子公司，中国华电集团公司是我公司的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，辽宁华电检修工程有限公司在沈阳苏家屯金山热电有限公司供热工程供热管道施工招标中中标，与我公司构成关联交易。 关联交易标的:沈阳苏家屯金山热电有限公司供热管道施工，中标金额2528万元。

为进一步拓展公司融资渠道，获得便捷高效的金融服务，沈阳金山能源股份有限公司拟与中国华电集团财务有限公司签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得相关金融服务。 公司拟与华电财务公司签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得：（1）存款业务；（2）结算业务；（3）借款业务；（4）其他金融服务。

丹东东方新能源有限公司子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司委托银行向公司提供13,000 万元人民币贷款。

公司拟购买丹东金山热电项目前期由公司大股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成的相关资产（账面价值10,903.99 万元），双方以岳华德威资产评估有限公司评估值10,520.98 万元为基础，经协商，最终购买价格确定为10,521.46 万元。

公司拟购买丹东金山热电项目前期由公司大股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成的相关资产。

为支持公司发展，丹东东方新能源有限公司同意委托银行向公司提供15,000 万元人民币贷款。丹东东方新能源有限公司是公司的控股股东根据国家发展和改革委员会发改办能源【2007】2438 号《关于同意沈阳金山热电厂扩建和丹东金山热电厂“上大压小”工程开展前期工作的复函》，公司开展沈阳金山热电厂扩建工程和丹东热电厂新建工程前期工作，需要大量资金支持，鉴于银行年底信贷规模问题、公司贷款事宜落实较困难，公司控股股东丹东东方新能源有限公司为支持公司项目顺利开展，委托银行向本公司丹东金山热电有限公司提 供贷款。