山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司70%股权及相关债权

上海大屯能源股份有限公司第七届董事会第三次会议于2018年9月17日以通讯表决方式召开。以同意6票,反对0票,弃权0票审议通过了《关于依照法定程序转让控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司70%股权及相关债权的议案》。为进一步调整公司发展地域布局,优化公司资产结构,盘活存量资产,董事会同意公司依照法定程序,通过北京产权交易所以公开挂牌方式转让所持山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司(以下简称“玉泉煤业公司”)70%股权及相关债权,其中股权首次挂牌价格不低于对应评估值;同意公司按照国有产权变动规定,聘请具有证券、期货从业资格的中介机构以2017年12月31日为基准日对玉泉煤业公司进行财务审计和资产评估;同时,授权公司经理层履行资产评估、挂牌等相关程序,签署相关法律文件。

上海能源所属“三供一业”资产及所管理的市政社区相关资产

上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源”、“公司”)将所属市政社区设施资产、“三供一业”资产转让给关联方大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电”或“大屯公司”)。

上海大屯能源股份有限公司龙东煤矿的相关资产及负债

上海大屯能源股份有限公司（以下简称“上海能源”、“公司”）拟将所属龙东煤矿（含龙东选煤厂）资产及负债转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）。

徐州四方铝业集团有限公司100%股权

上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源”、“公司”)拟将持有的徐州四方铝业集团有限公司(以下简称“四方铝业”)100%股权转让给关联方大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电”)。

江苏大屯铝业有限公司75%股权

上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源”、“公司”)拟将持有的江苏大屯铝业有限公司(以下简称“大屯铝业”)75%股权转让给关联方大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电”)。

增资后的山西石楼煜隆煤气化有限公司80%股权

根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的"天兴评报字(2012)第335号"资产评估报告书,以2011年6月30日为基准日,煜隆公司的净资产评估值为17076.86万元.经公司与煜隆公司股东磋商,双方确认以煜隆公司净资产评估值为基础,对价基准确定为17000万元.根据合作各方的约定,公司拟利用自有资金先行收购煜隆公司50%股权,然后以现金增资的方式实现控股;增资后公司持有煜隆公司80%股权,刘小军持有20%股权.

松树头煤矿探矿权

　　上海大屯能源股份有限公司为加快煤炭资源开发战略，独资设立“中煤新疆松树头煤业有限公司”（暂定名，以工商行政管理部门最终核定名为准），开发新疆乌鲁木齐县松树头煤田资源。 　　新设中煤新疆松树头煤业有限公司是公司的全资子公司，注册地暂定为新疆乌鲁木齐县，注册资本为2亿元人民币，公司以现金出资。公司设立后，购买松树头煤矿探矿权，投资建设年产240万吨的松树头煤矿。 　　公司与新疆恒润泰商贸有限公司签订《乌鲁木齐县松树头煤矿探矿权转让合作协议书》。本次投资不构成关联交易。

徐州四方铝业集团有限公司100%股权

上海能源与大屯煤电于二零零九年九月十日订立股权转让协议.大屯煤电同意将其持有的四方铝业100%股权转让予上海能源,现金代价为人民币9,192万元. 股权购买日期:2009-10-19,股权购买价格:9,319.76万元

大屯煤电集团电力及有关资产

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司，于2005 年3 月25日，在上海市浦东新区签署了《收购协议》。根据《收购协议》的约定，上海大屯能源股份有限公司自筹资金收购大屯煤电集团电力及有关资产。双方确定的收购价款为62,625.29 万元。 公司拟与大屯煤电签订《电力资产收购补充协议》（二）公司与大屯煤电约定，变更《收购协议》及《电力资产收购补充协议》中有关7#发电机组收购价款支付的约定，受让方同意在本协议生效后二年内向大屯煤电支付7#发电机组收购款项人民币31,770.64 万元； 本次收购涉及电力资产主要分布在大屯煤电集团电业分公司下属的1 座发电厂、1 座热电联产的矸石热电分厂、1 个供电分部和电厂技改筹建处。电力资产主要包括6 台共计294MW 的发电机组及1 台在建发电机组（参见下表），35 千伏及以上变电站15 座，高压供电线路近200 公里，具体包括发电机组设备（含燃料、热力、除灰、循环水、化学水、电气、热工控制几大系统设备）、供电网络设备（包括变送电、变配电设备、输电线路等）、配套动力系统、维修设备、机组主厂房主控制楼、检修楼、变电所、锅炉房、循环水泵房、化学水车间、冷却塔、烟囱、给排水管线、送排风管线等。本次收购的其他资产主要由热力管网、供暖管道等供暖资产及办公楼等生产经营房屋建筑物、构筑物构成。

7#发电机组

　　上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电(集团)有限责任公司,就7#发电机组收购事宜,于2006年5月12日,在江苏大屯矿区签署了《电力资产收购补充协议》.7#发电机组收购价款以资产评估报告所确定的净资产评估值为基础,根据评估基准日至收购协议生效日期间电力资产在建工程新增投入(108,007,862.34元)等因素产生的价值变动进行相应调整,双方确定的收购价款为194,031,235.26元。 　　

上海大屯能源股份有限公司62.43%股权

　　近日收到实际控制人中国中煤能源集团公司(简称“中煤集团”)通知,根据中煤集团重组改制需要,拟将大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电”),中国煤炭进出口公司(以下简称“中煤进出口”)的所持有公司的国有股权无偿划转到中煤集团,并由中煤集团投入拟设立的中国中煤能源股份有限公司(以下简称“中煤能源股份”). 　　大屯煤电是中煤集团的全资子公司,持有公司436138853股股份,占公司总股本的60.35%,为公司的控股股东;中煤进出口是中煤集团的全资子公司,持有公司15052480股股份,占公司总股本的2.08%,为公司的第二大股东.中煤集团为公司的实际控制人.

江苏大屯铝业有限公司75%股权

　　上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司，于2003年8月24日，在上海市浦东新区签署了《股权转让协议》。根据协议约定，上海大屯能源股份有限公司以自有资金15052.10万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司持有的江苏大屯铝业有限公司75%股权。

1、预计2026年公司在中煤财务公司每日最高存款限额(含应计利息)不超过35亿元,存款利率由双方经参考一般商业银行就类似存款提供的利率公平协商厘定。2、预计2026年中煤财务公司向公司提供的信贷服务每日最高余额(含应计利息)不超过40亿元,信贷服务利率及费率由双方经参考一般商业银行就类似信贷服务收取的利率及费率公平协商厘定。 20260117：股东大会通过。

2026年度,公司预计与关联方中国中煤能源集团有限公司,大屯煤电(集团)有限责任公司,中国中煤能源集团有限公司附属公司发生提供综合原料,提供服务,提供煤炭等的日常关联交易，预计关联交易金额233579.0000万元。 20260117：股东大会通过。

2025年度,公司预计与关联方中煤财务有限责任公司,中国中煤能源集团有限公司,大屯煤电(集团)有限责任公司发生信贷,租赁,提供服务的日常关联交易。 20250118：股东大会通过。 20251231：2025年预计完成金额183,932万元。

2024年度,公司预计与关联方中国中煤能源股份有限公司,中煤天津设计工程有限责任公司,中煤第五建设有限公司等发生租赁,金融服务等的日常关联交易。 20240131：股东大会通过 20241227：2024年预计完成金额541,287万元。

2022年度,公司预计与关联方中国中煤能源股份有限公司,中煤天津设计工程有限责任公司,中煤第五建设有限公司等发生租赁,金融服务等的日常关联交易。 20220629：股东大会通过 20220826:公司拟增加与中国煤炭开发有限责任公司不超过4亿元的原材料、配件、设备采购关联交易。 20230324：2022年实际发生金额242971万元。 20230519：股东大会未通过 20230630：股东大会通过

2023年度,公司预计与关联方中国中煤能源股份有限公司,中煤天津设计工程有限责任公司,中煤第五建设有限公司等发生租赁,金融服务等的日常关联交易。 20230519：股东大会未通过 20230614：公司原预计的2023年关联交易预算31.17亿元,现调减0.78亿元,主要是新能源公司一期项目优化工程推迟到以后年度开展及热电厂物料干化工程施工费减少。调整后2023年关联交易预算30.39亿元,较2022年预算33.26亿元减少2.87亿元,较2022年实际发生数增加6.09亿元,增加主要原因一是部分关联供应方在国内拥有先进的专利技术,为满足煤矿智能化设备、配件、专属配套设施等技术要求,部分专属设备等需从关联方单位采购;二是在煤矿建设领域内,部分关联单位在专业、技术、资金等方面拥有较大优势,预计公司有关矿井建设等工程项目由关联方单位承建;三是2023年公司下属中煤能源新疆天山煤电有限责任公司为进一步拓展客户,与中煤西部煤炭销售有限公司新签订《煤炭买卖协议》。 20230630：股东大会通过

2021年度,公司预计与关联方中国中煤能源股份有限公司,中煤天津设计工程有限责任公司,中煤第五建设有限公司等发生综合服务费,接受劳务,宾馆、后勤服务等的日常关联交易，预计关联交易金额262264万元。 20210519：股东大会通过 20211028：公司拟新增与中煤新集能源股份有限公司(以下简称:新集能源)、大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称:大屯煤电公司)龙东煤矿、中煤能源南京有限公司(以下简称:中煤南京公司)累计发生不超过4.81亿元的煤炭采购关联交易。 20220325：披露2021年实际发生金额225987万元。 20220629：股东大会通过

中煤财务有限责任公司(以下称“财务公司”)拟向上海大屯能源股份有限公司(以下称“上海能源”、“公司”)全资子公司中煤江苏新能源有限公司(以下称“新能源公司”)新能源示范基地项目(一期工程)提供关联交易贷款8亿元。

2020年度,公司预计与关联方中国中煤能源股份有限公司,中煤天津设计工程有限责任公司,中煤第五建设有限公司等发生综合服务费,接受劳务,宾馆、后勤服务等的日常关联交易，预计关联交易金额302160.0000万元。 20200428：股东大会通过 20210325：2020年实际发生金额195988万元。 20210519：股东大会通过

2019年度,公司预计与关联方中国中煤能源股份有限公司,中国中煤能源集团有限公司,大屯煤电(集团)有限责任公司等发生接受劳务,租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额301242.0000万元。 20190426：股东大会通过 20200321：2019年度关联交易实际发生156109万元。 20200428：股东大会通过

2018年度,公司预计与关联方大屯煤电(集团)有限责任公司,徐州大屯工程咨询有限公司,中煤大屯建筑安装工程公司等发生采购,接受劳务,租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额174021.0000万元。 20180427：股东大会通过 20190316：2018年实际发生的关联交易金额为146782.0000万元。 20190426：股东大会通过

为优化公司地产项目的资源配置，公司拟与四川富临实业集团有限公司（以下简称“富临集团”）共同开发富临集团位于绵阳市游仙区的“绵州水郡”项目。双方以股权合作形式设立合资公司绵阳灿垠房地产开发有限公司（以下简称“绵阳灿垠”，公司与富临集团持股比例分别为51%、49%）收购“绵州水郡”在建工程进行项目合作开发。本次交易资产定价以四川政通房地产估价有限公司出具的资产估价结果为基础，确定在建工程项目整体转让价款为人民币15亿元。

公司拟与中煤新集能源股份有限公司(以下简称“新集能源”)发生煤炭购销日常关联交易,预计2018年下半年度累计不超过25万吨,累计金额不超过13,000万元。

2017年度,公司预计与关联方大屯煤电(集团)有限责任公司、徐州大屯工程咨询有限公司、中煤大屯建筑安装工程公司等发生采购、接受劳务、租赁、销售等的日常关联交易，预计关联交易金额为103168万元。 20170428：股东大会通过 20180321：2017年度公司与关联方实际发生的关联交易金额为118648万元。

上海大屯能源股份有限公司(以下简称“公司”或“上海能源”)拟与中煤财务有限责任公司(以下简称“中煤财务公司”)签订《金融服务框架协议》,由中煤财务公司为公司提供日常金融服务。 20180125：股东大会通过

2016年度,公司预计与关联方大屯煤电(集团)有限责任公司、徐州大屯工程咨询有限公司、中煤大屯建筑安装工程公司等发生采购、接受劳务、租赁、销售等的日常关联交易，预计关联交易金额为74,898万元。 20160427：股东大会通过 20170323：2016年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为54694.64万元。 20170428：股东大会通过

上海大屯能源股份有限公司（以下简称“上海能源”、“公司”）拟将所属龙东煤矿（含龙东选煤厂）资产及负债转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）。

上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源”、“公司”)拟将持有的徐州四方铝业集团有限公司(以下简称“四方铝业”)100%股权转让给关联方大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电”)。

上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源”、“公司”)拟将持有的江苏大屯铝业有限公司(以下简称“大屯铝业”)75%股权转让给关联方大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电”)。

2015年度,公司预计与关联方大屯煤电(集团)有限责任公司、徐州大屯工程咨询有限公司、中煤大屯建筑安装工程公司等发生采购、接受劳务、租赁、销售等的日常关联交易，预计关联交易金额为78667万元。 20150519：股东大会通过 20160323：2015年实际发生关联交易金额41705万元

　　2013年，继续执行公司第四届董事会第16次会议及2011年度股东大会审议通过的如下尚未到期的日常关联交易协议： 　　公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订《综合服务协议》；公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订《土地使用权租赁协议》；公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属徐州大屯工程咨询有限公司签订《工程设计、监理、勘察、测绘服务协议》；公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属大屯煤电公司铁路工程处签订《铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协议》；公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属中煤大屯建筑安装工程公司签订《建筑物构筑物建设维护服务协议》；公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订《煤电供应协议》；公司与中煤电气有限公司签订《材料、配件、设备买卖协议》；公司与中煤张家口煤矿机械有限责任公司签订《材料、配件、设备买卖协议》；公司与中煤北京煤矿机械有限责任公司签订《材料、配件、设备买卖协议》。 20140426：股东大会审议通过了关于公司2013年日常关联交易执行情况及2014年日常关联交易安排的议案 20150321：2014年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为51110万元。 20150519：股东大会通过关于公司2014年日常关联交易执行情况及2015年日常关联交易安排的议案

本公司预计2013年于大屯煤电(集团)有限责任公司,徐州大屯工程咨询有限公司,中煤大屯建筑安装工程公司等发生综合服务,土地使用权租赁,后勤服务等关联交易，预计交易金额95462万元。 20130427：股东大会通过 20140319：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为65800.06万元。 20140426：股东大会审议通过了关于公司2013年日常关联交易执行情况及2014年日常关联交易安排的议案

本公司预计2012年于大屯煤电(集团)有限责任公司,徐州大屯工程咨询有限公司,中煤大屯建筑安装工程公司等发生综合服务,土地使用权租赁,后勤服务等关联交易，预计交易金额66453.00万元 20120428：股东大会通过 20130316：董事会通过关于公司 2012 年日常关联交易执行情况及 2013 年日常关联交易安排的议案,实际交易金额为73,021 万元。 20130427：股东大会通过关于公司2012 年日常关联交易执行情况及2013年日常关联交易安排的议案

本公司预计2011年度与大屯煤电(集团)有限责任公司，中煤北京煤矿机械有限责任公司,徐州大屯工程咨询有限公司等发生煤炭销售，提供劳务，宾馆客服等关联交易,预计交易金额122509.00万元人民币 2011-04-28：股东大会通过

为充分发挥各自资源优势，提高效益和效率，同意公司与中煤平朔煤业有限责任公司（以下简称平朔煤业）签订《中煤平朔煤业有限责任公司安太堡井工矿生产承包运营协议》。该协议的结算价格基础如下：开采煤炭的合同单价按照公司吨煤成本为基础，采取原煤吨煤生产人工费单价承包方式，以具体签订的合同价格为标准；零星工程价格，根据国家及江苏省建设工程预算定额、费用标准及相关政策计取。2010年，本公司预计可从该承包事项中取得劳务服务收入12000万元。

本公司于2009 年9 月10 日与大屯煤电签订了《股权转让协议》。公司以自有资金收购大屯煤电(集团)有限责任公司所持有的徐州四方铝业集团有限公司100%股权。股权收购价格依据以2009 年6 月30 日为基准日的四方铝业股权评估值初步确定为人民币9,192 万元。

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司，就7#发电机组收购事宜，于2006 年5 月12 日，在江苏大屯矿区签署了《电力资产收购补充协议》。

公司就向大屯煤电集团提供煤炭、电力供应的持续性交易事项,于2005年8月18日与大屯煤电集团在上海签署了《煤电供应协议》。根据《煤电供应协议》约定：服务的范围包括公司向大屯煤电集团提供长期稳定的动力煤和电力,以满足大屯煤电集团生产用煤和其生产经营单位生产办公用电需求。公司保证向大屯煤电集团证供煤质量,煤炭质量应达到甲方生产用煤之标准,满足其的要求；供电质量,确保电压和频率的偏差不超过规程允许的限值,满足其方生产办公用电之要求。煤、电供应服务,均实行按月统一结算方式。

本公司与实际控制人中国中煤能源集团公司（原中国煤炭工业进出口集团公司）之控股子公司中煤能源香港有限公司（原环能贸易有限公司）对江苏大屯铝业有限公司的追加投资额进行调整。

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司，于2005 年3 月25日，在上海市浦东新区签署了《收购协议》。根据《收购协议》的约定，本公司自筹资金收购大屯煤电集团电力及有关资产，双方确定的收购价款为62,625.29 万元。

本公司将与环能贸易有限公司签署《江苏大屯铝业有限公司增资协议》。根据协议约定，双方分别以现金方式按现有持股比例75%和25%对大屯铝业增资24000万元进行出资。本公司将用自有资金人民币18000万元向江苏大屯铝业有限公司（以下简称“大屯铝业”）追加投资。本次增资扩股完成后，本公司对大屯铝业的出资总额将为人民币36689万元，占75%的股权，为大屯铝业的第一大股东；环能贸易的出资总额将约为1334万美元（以出资当日汇率折算为准），占25%的股权。

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司，于2003年8月24日，在上海市浦东新区签署了《股权转让协议》。根据协议约定，上海大屯能源股份有限公司以自有资金15052.10万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司持有的江苏大屯铝业有限公司（以下简称“大屯铝业”）75%股权。

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司，于2003年8月24日，在上海市浦东新区签署了《投资协议书》。根据协议书约定，上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电（集团）有限责任公司共同出资，在上海浦东新区设立上海大屯铝箔有限公司。

上海大屯能源股份有限公司（＂公司＂）于2002年11月28日与大屯煤电（集团）有限责任公司（＂大屯煤电＂）,就双方于2000年1月1日签订的《土地使用权租赁协议》、《煤电供应协议》和《设备租赁协议》的有关事项,在平等、自愿、充分协商的基础上签订了《土地使用权租赁补充协议》、《煤电供应补充协议》和《设备租赁补充协议》。

上海大屯能源股份有限公司与徐州大屯煤电设计院有限公司,就持续性工程设计、监理、勘察、测绘业务,签订了《工程设计、监理、勘察、测绘服务协议》。

上海大屯能源股份有限公司与中煤大屯建筑安装工程公司签订《建筑物构筑物建设维护服务协议》。

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电公司铁路工程处签订《铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协议》。

上海大屯能源股份有限公司与大屯煤电(集团)有限责任公司签订《汽车客货运输服务协议》及《综合服务补充协议》。

2002年2月26日，本公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了收购大屯煤电（集团）有限责任公司拓特机械制造厂的议案。双方已就此事项签订了《收购协议》

大屯煤电(集团)有限责任公司向公司出租及转让姚桥新井资产。

大屯煤电(集团)有限责任公司向公司提供各种综合服务，并与公司签订“综合服务协议”、“综合服务补充协议”，2000 年度共计收取综合服务费为2,634.96 万元，2001 年度共计收取综合服务费为2,550.60 万元。

大屯煤电(集团)有限责任公司与公司签订了“土地使用权租赁协议”，向公司出租土地使用权，2000 年度共计收取租金为189.70 万元，2001 年度共计收取租金为189.70 万元。

大屯煤电(集团)有限责任公司向公司提供电力、修理加工、设备租赁,2001年度交易金额为22546.74万元。

公司向大屯煤电(集团)有限责任公司销售煤炭，2001年度交易金额为6,559.14万元。

2000年1月大屯煤电(集团)有限责任公司与公司签订了“采矿权转让协议”，向公司出让徐庄煤矿、孔庄煤矿、姚桥煤矿(包括老井、新井)、龙东煤矿等四个矿的采矿权，出让总金额为6,027.32 万元。