对云南煤业能源股份有限公司采取出具警示函的措施。

对云煤能源及彭伟、李立、李小军、马云丽、张小可采取出具警示函的措施。

经听证,昆明市生态环境局依据《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条及《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权规范标准(2017年修改)》第六十九项的规定,决定对安宁分公司作出如下决定:1.责令限制生产;2.处100万元罚款。要求安宁分公司在收到本处罚决定书后立即降低生产负荷,保证污染物达标排放,并在三个月内完成对环保设施的整改,确保正常生产时污染物达标排放。要求安宁分公司在十五个工作日内将整改方案报昆明市生态环境局备案并向社会公开,整改方案应当确定改正措施、工程进度、资金保障和责任人员等事项。要求安宁分公司在接本决定书之日起15日内将履行处罚决定的情况书面报告昆明市生态环境局、昆明市环境监察支队。昆明市生态环境局委托昆明市环境监察支队对安宁分公司履行处罚决定的情况实施环境行政执法后督察。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对云南煤业能源股份有限公司和时任董事长彭伟、时任董事兼总经理李立、时任独立董事兼审计委员会召集人李小军、时任副总经理兼财务总监马云丽、时任副总经理兼董事会秘书张小可予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

　　公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第6.5条的规定,董事会秘书张小可、财务总监刘亚萍、独立董事兼审计委员会召集人尹晓冰未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以监管关注。